合規(guī)自查報(bào)告

合規(guī)自查報(bào)告通用。

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合規(guī)自查報(bào)告 篇1

本公司依照國(guó)家相關(guān)要求，進(jìn)行了依法合規(guī)自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

一、公司基本情況

本公司是一家民營(yíng)企業(yè)，主要從事互聯(lián)網(wǎng)金融、投資和借貸等業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元。公司成立于2015年，注冊(cè)地為北京市。

二、自查過(guò)程

自查分為內(nèi)部自查和外部委托兩個(gè)部分。內(nèi)部自查主要負(fù)責(zé)人員自查，重點(diǎn)查看公司業(yè)務(wù)運(yùn)作是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的要求，包括對(duì)于公司的運(yùn)營(yíng)、融資、風(fēng)險(xiǎn)管理等各方面的情況進(jìn)行全面的審查。外部委托的自查則是請(qǐng)專業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)性進(jìn)行公正的審查。[趣祝福 Www.zfW152.coM]

三、自查內(nèi)容及結(jié)果

1. 公司成立登記

自查發(fā)現(xiàn)公司成立時(shí)，未按照法律規(guī)定提供真實(shí)合法的材料，公司董事會(huì)中存在虛假情況，公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)從業(yè)人員未經(jīng)任何培訓(xùn)。

2. 業(yè)務(wù)方面

（1）公司在借貸、理財(cái)?shù)确矫?，未根?jù)法律法規(guī)進(jìn)行正確的信息披露，存在誤導(dǎo)、虛假宣傳等行為。

（2）公司內(nèi)部風(fēng)控制度不完善，未建立專業(yè)化的監(jiān)管體系，管理不到位。

3. 數(shù)據(jù)安全管理

公司對(duì)于客戶數(shù)據(jù)的保護(hù)知識(shí)有限，未建立全面的客戶數(shù)據(jù)保護(hù)制度，可能存在客戶資料泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

4. 對(duì)外擔(dān)保

公司自成立以來(lái)，曾對(duì)第三方公司進(jìn)行過(guò)多次擔(dān)保，但未進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

以上問(wèn)題均已及時(shí)發(fā)現(xiàn)并得到整改，公司已與相關(guān)部門取得了合法經(jīng)營(yíng)證書、資質(zhì)證書和備案證明等相關(guān)文件。

四、自查結(jié)論

本次依法合規(guī)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，已經(jīng)得到整改，治理效果顯著。公司將通過(guò)建立內(nèi)部審核制度和風(fēng)控監(jiān)管機(jī)制，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)性管理，確保公司未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展的合法合規(guī)性。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司的內(nèi)部風(fēng)控管理以及資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，將加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，及時(shí)了解法律法規(guī)及政策法規(guī)變化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，不斷完善公司的合規(guī)性管理體系。

六、總結(jié)

公司在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了自身存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行了改進(jìn)和整改，并加強(qiáng)對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和管理，提高了公司的業(yè)務(wù)合規(guī)性，維護(hù)了公司對(duì)客戶的承諾和社會(huì)責(zé)任。

合規(guī)自查報(bào)告 篇2

近年來(lái)，我國(guó)法律法規(guī)體系不斷完善，企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)與依法合規(guī)已成為企業(yè)必須遵守的基本準(zhǔn)則。為了確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，讓公司管理工作更加規(guī)范化、規(guī)范化和制度化，我公司決定開展依法合規(guī)自查活動(dòng)。

一、自查內(nèi)容

（一）企業(yè)法律人員制度建設(shè)

在公司內(nèi)部，需要配備足夠數(shù)量的法律工作人員，負(fù)責(zé)公司的日常法律事務(wù)和問(wèn)題解決等。同時(shí)，還需制定合同審批流程，確保公司簽署的合同符合法律法規(guī)和公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

公司需加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)和法律意識(shí)，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等措施，確保公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

（三）反腐

公司應(yīng)制定反腐敗制度和流程，建立完善的反腐機(jī)制，通過(guò)給予正確的激勵(lì)措施以及加強(qiáng)公司內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制，形成有效的反腐工作機(jī)制和氛圍。

（四）勞動(dòng)用工管理

公司應(yīng)制定勞動(dòng)用工規(guī)章制度，建立個(gè)人檔案、勞動(dòng)合同簽訂、員工休假、薪資福利、社會(huì)保險(xiǎn)等一系列制度機(jī)制，合理保護(hù)員工的合法權(quán)益。

（五）環(huán)保安全

公司應(yīng)嚴(yán)格遵守環(huán)保法律法規(guī)，制定科學(xué)環(huán)保措施，防止對(duì)自然環(huán)境造成損害。同時(shí)，公司還應(yīng)建立安全生產(chǎn)制度，保障員工的人身安全。

二、自查結(jié)果

經(jīng)過(guò)公司依法合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)了部分問(wèn)題。首先是企業(yè)法律人員制度建設(shè)方面存在不足，需要加強(qiáng)公司對(duì)于依法合規(guī)的宣傳。其次是反腐方面管理不規(guī)范，公司需要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度的制定和完善。最后，勞動(dòng)用工管理存在不合理之處，公司需完善勞動(dòng)合同和薪資福利等制度。

三、改進(jìn)措施

首先，我們將加強(qiáng)內(nèi)部宣傳，提高員工的法律意識(shí)和依法合規(guī)的意識(shí)；其次，我們將繼續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部政策和制度，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制和總結(jié)制度；最后，我們將制定具有創(chuàng)新性的制度和方法，以進(jìn)一步提高公司依法合規(guī)的意識(shí)和水平。

四、總結(jié)

通過(guò)此次依法合規(guī)自查活動(dòng)，公司的合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法律規(guī)范意識(shí)得到了提高，公司管理的規(guī)范化、制度化也會(huì)隨之更進(jìn)一步。我們將會(huì)加強(qiáng)公司制度建設(shè)，保證公司的合法經(jīng)營(yíng)，為公司的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

合規(guī)自查報(bào)告 篇3

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、背景介紹

本公司是一家以生產(chǎn)銷售化工原料為主的企業(yè)，地處江蘇省蘇州市，成立于2005年，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)有員工500余人，年?duì)I業(yè)額達(dá)5億元人民幣。公司自成立以來(lái)，一直以“質(zhì)量、誠(chéng)信、合法、創(chuàng)新”為經(jīng)營(yíng)理念，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，遵循國(guó)家法律法規(guī)，努力推進(jìn)依法經(jīng)營(yíng)。

二、自查組織和時(shí)間

根據(jù)公司的法律事務(wù)管理規(guī)定，為進(jìn)一步提高公司自我管理水平、規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，特組成了“依法合規(guī)自查組”，于2021年1月至6月開展了為期6個(gè)月的自查活動(dòng)。

三、自查內(nèi)容

本次自查主要針對(duì)以下幾個(gè)方面展開：

1、經(jīng)營(yíng)許可證合規(guī)性檢查

2、企業(yè)資質(zhì)文件的完備性和合規(guī)性檢查

3、員工人事管理合規(guī)性檢查

4、會(huì)計(jì)核算合規(guī)性檢查

5、財(cái)務(wù)合規(guī)性檢查

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)性檢查

7、企業(yè)安全生產(chǎn)管理合規(guī)性檢查

四、自查結(jié)果

1、經(jīng)營(yíng)許可證合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司照顧到從事的行業(yè)及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，現(xiàn)已取得相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)按照許可證所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍從事生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，不存在未取得或超出經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)的情況。

2、企業(yè)資質(zhì)文件的完備性和合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司現(xiàn)已取得各類必備資質(zhì)文件，如企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、勞動(dòng)合同等相關(guān)文件齊備，且完全符合國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定。公司對(duì)資質(zhì)文件管理進(jìn)行了規(guī)范化操作，員工檔案管理工作也已逐步得到落實(shí)。

3、員工人事管理合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司員工人事檔案齊全，招聘程序規(guī)范，報(bào)銷費(fèi)用審核程序完備。公司未發(fā)生招用未成年人勞動(dòng)、勞動(dòng)合同違法等違規(guī)情況。

4、會(huì)計(jì)核算合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司所有財(cái)務(wù)核算程序嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理部門的要求進(jìn)行核算，遵守財(cái)務(wù)報(bào)表會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和稅收法律法規(guī)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性得到了得到保證。

5、財(cái)務(wù)合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司財(cái)務(wù)管理井然有序，資金收付情況清晰明確，三方支付糾紛等公司財(cái)務(wù)方面的違規(guī)情況均未發(fā)生。

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司積極保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，建立完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了員工培訓(xùn)，并加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合規(guī)方面的宣傳工作。

7、企業(yè)安全生產(chǎn)管理合規(guī)性檢查

經(jīng)檢查，本公司重視企業(yè)安全生產(chǎn)工作，建立并落實(shí)安全管理制度，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)要求進(jìn)行應(yīng)急演練和事故應(yīng)對(duì)處理，未發(fā)生瞞報(bào)、漏報(bào)、亂報(bào)等安全投訴情況。

五、自查總結(jié)

通過(guò)自查，我們認(rèn)為，本公司長(zhǎng)期以來(lái)注重自身的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立了符合國(guó)家法律法規(guī)、企業(yè)實(shí)際、員工利益的管理體系，所有檢查項(xiàng)目均符合行業(yè)要求和企業(yè)自身特點(diǎn)，但在自查中也發(fā)現(xiàn)一些細(xì)節(jié)方面的問(wèn)題。我們將進(jìn)行整改，并加強(qiáng)對(duì)有關(guān)人員的培訓(xùn)和教育。

同時(shí)我們感謝下屬部門的積極配合與支持，也期望各下屬部門始終以法律法規(guī)和公司制度為手段，為公司的依法合規(guī)發(fā)展保駕護(hù)航。

六、后續(xù)工作

1、公司將組織相關(guān)人員集中學(xué)習(xí)《公司法》、《勞動(dòng)法》等法律法規(guī)，加強(qiáng)法律意識(shí)，提高依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

2、公司將對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改，并開展反饋和排查工作，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作得到有效落實(shí)。

3、公司將加強(qiáng)制度建設(shè)，提升員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，做到合規(guī)自律、自律合規(guī)，推動(dòng)企業(yè)健康有序發(fā)展。

七、結(jié)語(yǔ)

依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)不斷發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)所需要的合法性和合理性的保障。作為一家實(shí)業(yè)企業(yè)，本公司將一如既往地秉承合法、公正、誠(chéng)信、廉潔、責(zé)任的經(jīng)營(yíng)理念，全面加強(qiáng)依法合規(guī)安全生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理工作，不斷推進(jìn)企業(yè)的健康有序發(fā)展，做出更大的社會(huì)貢獻(xiàn)。

合規(guī)自查報(bào)告 篇4

本人XXX，根據(jù)“WY縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

本人自參加工作以來(lái)，先后在工商銀行WY縣支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作過(guò)，曾從事儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位，無(wú)論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。20xx年9月調(diào)入YL信用社開始從事個(gè)人信貸崗位，20xx年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無(wú)論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī)；在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問(wèn)題

（一）在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等。

（三）在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡(jiǎn)單、不詳實(shí)；借款借據(jù)存在未按要求每天入庫(kù)保管等。

三、原因分析

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí)，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無(wú)法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來(lái)YL信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四、整改措施

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證（借款借據(jù)）的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

合規(guī)自查報(bào)告 篇5

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展、全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，各國(guó)企業(yè)都面臨相應(yīng)的道德和法律挑戰(zhàn)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)運(yùn)營(yíng)。為應(yīng)對(duì)這一形勢(shì)，我們公司認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)法律法規(guī)，積極開展依法合規(guī)自查工作，全面提高企業(yè)合規(guī)意識(shí)和自我約束能力。具體情況及效果如下：

二、依法合規(guī)自查情況

（一）公司法律法規(guī)合規(guī)情況

1. 公司制定了《法律法規(guī)相關(guān)制度框架》，明確了公司各部門的職責(zé)和權(quán)利，建立了完善的法律法規(guī)制度體系。

2. 公司組織特定人員負(fù)責(zé)法律法規(guī)宣傳教育，宣傳法律法規(guī)知識(shí)，加強(qiáng)員工的法治意識(shí)。

3. 公司建立合規(guī)管理制度，規(guī)范與客戶、供應(yīng)商合作，建立誠(chéng)信管理制度。

4. 公司制定財(cái)務(wù)制度、人力資源制度、安全生產(chǎn)制度等內(nèi)控制度，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理。

（二）公司風(fēng)險(xiǎn)管控情況

1. 公司建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任和流程。

2. 公司規(guī)范內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)。

3. 公司建立供應(yīng)商審查制度和安全評(píng)價(jià)制度，對(duì)涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。

4. 公司建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制訂應(yīng)急預(yù)案，并組建了應(yīng)急處置小組，全面提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平。

（三）公司社會(huì)責(zé)任履行情況

1. 公司積極參與社會(huì)公益活動(dòng)，多次舉辦志愿服務(wù)等公益活動(dòng)，以實(shí)際行動(dòng)來(lái)表達(dá)企業(yè)對(duì)社會(huì)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

2. 公司堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，采用環(huán)保材料、低碳節(jié)能技術(shù)，致力于降低企業(yè)對(duì)環(huán)境的影響。

3. 公司加強(qiáng)員工培訓(xùn)和福利保障，鼓勵(lì)員工參加文化藝術(shù)和體育鍛煉，提高員工的生活質(zhì)量和幸福感。

三、自查效果

公司依法合規(guī)自查已經(jīng)得到了明顯的效果，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）公司法律合規(guī)意識(shí)和自我約束能力得到了提高，遵守法律法規(guī)的意識(shí)和行動(dòng)得到有效加強(qiáng)。

（二）公司風(fēng)險(xiǎn)防范和管控能力得到了加強(qiáng)，預(yù)防了風(fēng)險(xiǎn)和避免了潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）公司社會(huì)責(zé)任履行得到了進(jìn)一步保障，回饋社會(huì)的行動(dòng)得到了進(jìn)一步增強(qiáng)。

四、結(jié)語(yǔ)

依法合規(guī)是企業(yè)永恒的話題，公司將以實(shí)際行動(dòng)來(lái)貫徹落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。繼續(xù)深入推進(jìn)依法合規(guī)自查工作，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。

合規(guī)自查報(bào)告 篇6

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、前言

作為一個(gè)企業(yè)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。為了更好地遵循國(guó)家法律、法規(guī)，保障公司的業(yè)務(wù)合法合規(guī)進(jìn)行，我公司在2021年全面啟動(dòng)了依法合規(guī)工作，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)等審查，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為了進(jìn)一步深入開展依法合規(guī)自查和評(píng)估工作，現(xiàn)將近期自查工作開展情況進(jìn)行匯報(bào)。

二、自查目標(biāo)

本次自查的目標(biāo)是保障公司的業(yè)務(wù)在合法合規(guī)框架下進(jìn)行，確保公司符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)。

三、自查方法

公司依法合規(guī)自查采取了下列方法：

1、制定自查計(jì)劃并啟動(dòng)自查工作，組建自查小組，明確主要自查內(nèi)容、方式、步驟；

2、收集現(xiàn)有依法合規(guī)相關(guān)制度、規(guī)范文件和記錄資料等材料，逐一檢查，發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問(wèn)題；

3、進(jìn)一步查找相關(guān)文件和記錄資料以肯定公司的法律地位和合規(guī)情況；

4、收集業(yè)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)的最新情況，在確保公司在最新立法規(guī)定下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)存在的違法情況進(jìn)行整改；

5、結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，審查并分析公司風(fēng)險(xiǎn)管理情況，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

四、主要工作進(jìn)展

1、依法合規(guī)制度建設(shè)情況

公司依法合規(guī)制度建設(shè)工作按照計(jì)劃進(jìn)行，公司已形成穩(wěn)定可靠的制度體系，包含多個(gè)部門制定的制度，覆蓋了企業(yè)各個(gè)方面的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)闡明了個(gè)人、合作伙伴、客戶與公司之間的權(quán)利與義務(wù)，確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法、合規(guī)、誠(chéng)信的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

2、業(yè)務(wù)合規(guī)情況

針對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況的自查，我們主要檢查了公司現(xiàn)有的合規(guī)制度及操作流程，發(fā)現(xiàn)對(duì)于有關(guān)金融行為的合規(guī)制度存在一些不足，針對(duì)這一問(wèn)題，公司制定出了完善的合規(guī)流程和應(yīng)急處理流程，同時(shí)也加強(qiáng)了員工對(duì)合規(guī)制度的培訓(xùn)，確保公司的各項(xiàng)金融產(chǎn)品全部在合規(guī)、規(guī)范的前提下進(jìn)行。

3、商業(yè)倫理合規(guī)情況

作為現(xiàn)代企業(yè)，我們認(rèn)識(shí)到商業(yè)倫理對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展有著不可忽視的影響。在商業(yè)倫理合規(guī)方面，我們的自查主要關(guān)注公司合規(guī)情況，確保我們的業(yè)務(wù)在遵循商業(yè)倫理和道德規(guī)范的情況下進(jìn)行。通過(guò)完善內(nèi)部監(jiān)管和培訓(xùn)，我們確信公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都是依法合規(guī)的。

4、合規(guī)培訓(xùn)與教育情況

企業(yè)員工作為公司的主體，他們的合規(guī)意識(shí)對(duì)于公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)具有非常重要的意義。因此，在自查工作中，我們注重加強(qiáng)員工的合規(guī)教育和培訓(xùn)，通過(guò)不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)，提高員工的合規(guī)能力和素質(zhì)，確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

五、自查結(jié)果

在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些合規(guī)方面的問(wèn)題，但這并未導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生重大的影響和損失。同時(shí)，公司積極采取整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范公司的運(yùn)營(yíng)行為。

六、結(jié)語(yǔ)

依法合規(guī)是企業(yè)管理、發(fā)展的基本要求。公司在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)中將繼續(xù)高度重視依法合規(guī)工作，加強(qiáng)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管控，不斷完善機(jī)制，以確保公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范合法，走向長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的道路。

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內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告

瀏覽“內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告”或許可以解答您的一些疑慮，誠(chéng)邀您在此留下對(duì)內(nèi)容的寶貴意見。古語(yǔ)有云，理論為實(shí)踐之眼，它們?cè)谖覀兊膶W(xué)習(xí)和工作中起著重要作用。通常情況下，我們會(huì)接觸到寫報(bào)告的任務(wù)，一份出色的報(bào)告可以展現(xiàn)我們出色的寫作能力。

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇1

古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實(shí)施；包公剛正執(zhí)法，促進(jìn)了北宋的綱紀(jì)嚴(yán)明；人民解放軍的三大紀(jì)律、八項(xiàng)注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國(guó)有控股四大銀行之一的中國(guó)銀行，秉承著“追求卓越，誠(chéng)信，績(jī)效，責(zé)任，創(chuàng)新，和諧”的核心價(jià)值觀，走過(guò)了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對(duì)于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

內(nèi)控、合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，是銀行工作者永恒的準(zhǔn)繩。對(duì)于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對(duì)于遵法守紀(jì)的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護(hù)；而對(duì)于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無(wú)法在這個(gè)社會(huì)中胡作非為。合規(guī)文化建設(shè)，就是要告誡我們，無(wú)論身處哪個(gè)崗位，負(fù)責(zé)何種工作，都不能沒有法律的約束，無(wú)論何時(shí)何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個(gè)企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營(yíng)下去，風(fēng)險(xiǎn)控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風(fēng)險(xiǎn)控制做好。所以對(duì)一線員工的而言,學(xué)習(xí)和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

最近通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，我更進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)操作導(dǎo)致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會(huì)的“八不得”是合規(guī)操作的基礎(chǔ)，也是我們必須遵守的制度?，F(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學(xué)習(xí)心得總結(jié)出以下幾點(diǎn)，也是我對(duì)此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的一個(gè)理性的認(rèn)識(shí)。

一、學(xué)習(xí)相關(guān)制度內(nèi)容，增強(qiáng)依法合規(guī)操作的理念。

身為一名銀行員工，加強(qiáng)自身對(duì)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在獲得的利潤(rùn)的同時(shí)也面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)不注意控制，那么很可能對(duì)企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會(huì)的《八不得》中對(duì)于綜合柜員的基本要求，嚴(yán)禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴(yán)禁使用他人名章業(yè)務(wù)印章、有價(jià)單證；不得以各種形式參加非法集資活動(dòng)；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)?shù)鹊?，抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。因此要切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，就必須注意加強(qiáng)平時(shí)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過(guò)警示教育，提高法律合規(guī)意識(shí)，打牢思想防線。

二、堅(jiān)決執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，從自身做起，增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行。

我認(rèn)為作為銀行服務(wù)窗口的員工應(yīng)從小事做起，一點(diǎn)一滴，合規(guī)操作。在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的行業(yè)中，無(wú)規(guī)矩不成方圓。我會(huì)堅(jiān)守規(guī)章制度，熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，做到防范風(fēng)險(xiǎn)，人人有責(zé)，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎認(rèn)真最重要。作為一名前臺(tái)員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責(zé)與權(quán)限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真做好每一件事，慎重對(duì)待每一筆業(yè)務(wù)，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴(yán)格按照規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)待每一位客戶。比如在實(shí)際工作中，我們經(jīng)常會(huì)遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結(jié)算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對(duì)于這些現(xiàn)實(shí)生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務(wù)，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時(shí)候，我們不能直截了當(dāng)?shù)鼗卮稹安弧?，而是要用良好的態(tài)度和合理的解釋向客戶說(shuō)明不能辦理的原因，在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)依然提供了優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

三、持續(xù)不斷學(xué)習(xí)，做到與時(shí)俱進(jìn)

銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)不是一蹴而蹴的，關(guān)鍵要靠長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和積累，要養(yǎng)成長(zhǎng)期學(xué)習(xí)的習(xí)慣。要將學(xué)習(xí)與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，學(xué)以致用，持之以恒。運(yùn)用到工作中去，嚴(yán)格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務(wù),每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴(yán)格要求自己，養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，只有這樣，企業(yè)和個(gè)人才有發(fā)展的動(dòng)力。與此同時(shí)，要通過(guò)典型案例剖析，運(yùn)用反面的教訓(xùn)警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀(jì)，并自覺做一名遵紀(jì)守法，遵章守紀(jì)的合格員工。

四、廉潔自律，嚴(yán)格要求自己

由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對(duì)規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀(jì)律的想法，而忽視了對(duì)規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)的情況發(fā)生。通過(guò)這次《雙十禁》和《八不得》的學(xué)習(xí)，使我深刻認(rèn)識(shí)到，不學(xué)習(xí)法律法規(guī)的有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對(duì)各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識(shí)，學(xué)好內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)我們的工作和生活具有重要的指導(dǎo)意義和現(xiàn)實(shí)意義。

“合規(guī)成習(xí)慣，業(yè)務(wù)少風(fēng)險(xiǎn)”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當(dāng)成習(xí)慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇2

郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告

郵政儲(chǔ)蓄事業(yè)的成長(zhǎng)離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。下面是的郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告范文，歡迎閱讀參考! 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是信合信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個(gè)努力方向。一個(gè)是改造流程與強(qiáng)化管理的方向，另一個(gè)是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動(dòng)

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運(yùn)作機(jī)制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對(duì)合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會(huì)使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽(yù)感;同時(shí)讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會(huì)感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對(duì)正面情緒與負(fù)面情緒的分配的過(guò)程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過(guò)人為的干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。

二、違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化 * 有關(guān)。文化建設(shè)的優(yōu)點(diǎn)是文化一旦建立就有相對(duì)的穩(wěn)定性，難點(diǎn)是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當(dāng)合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時(shí)，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時(shí)，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會(huì)有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設(shè)的時(shí)環(huán)境尤為重要。

三。規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤” 監(jiān)督者要給經(jīng)營(yíng)者制造壓力。壓力的最好是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)時(shí)監(jiān)督

監(jiān)督者要受到重托才能充當(dāng)守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽(yù)感，它需要給予重托來(lái)建立。給予每一聘任級(jí)的聘任權(quán)才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽(yù)感，實(shí)現(xiàn)一個(gè)代表的職責(zé)。而相互制衡的機(jī)制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中不忠實(shí)的主要原因。

環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個(gè)關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)人們來(lái)到一個(gè)特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點(diǎn)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)自覺維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時(shí)不是說(shuō)一個(gè)人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因?yàn)椴煌榫w能夠靈活。角色理論告訴我們，一個(gè)人在同一個(gè)范疇內(nèi)不能擔(dān)當(dāng)兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會(huì)造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對(duì)監(jiān)督者來(lái)說(shuō)，就是要制造一個(gè)守望者的單一職能，接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重托，受到高峰體驗(yàn)，這樣才能夠像救援隊(duì)一樣奮不顧身;對(duì)基層工作者來(lái)說(shuō)就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實(shí)時(shí)監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。 根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的 * 活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次 * 活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次 * 活動(dòng)的意義和重要性。

作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念

加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。版權(quán)聲明:依法合規(guī)建設(shè)學(xué)習(xí)心得由中國(guó)人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者:績(jī)東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途，轉(zhuǎn)載。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲(chǔ)蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲(chǔ)體制改革的關(guān)鍵時(shí)期,開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。郵政儲(chǔ)蓄事業(yè)的成長(zhǎng)離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲(chǔ)蓄經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，我談幾點(diǎn)粗淺見解。

一、正視問(wèn)題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距: 一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。經(jīng)營(yíng)銀行就是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險(xiǎn)，只有采取識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、控制的方法才能使風(fēng)險(xiǎn)得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無(wú)數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問(wèn)題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過(guò)于前臺(tái)操作中存在的問(wèn)題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級(jí)條線風(fēng)險(xiǎn)防范流于形式。前臺(tái)本身沒有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯(cuò)和問(wèn)題沒有及時(shí)整改，老問(wèn)題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門缺乏對(duì)業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問(wèn)題進(jìn)行針對(duì)性地檢查、督促、整改、落實(shí)。

四是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對(duì)二級(jí)支行二類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對(duì)這些差距應(yīng)該采取積極的對(duì)策和措施: 一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，各部門、各業(yè)務(wù)線、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)揭示以及對(duì)應(yīng)的措施和辦法; 二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的自我檢查、及時(shí)整改責(zé)任體系;第二條是業(yè)務(wù)部門對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查，指導(dǎo)、幫促整改的體系，第三條是專職稽查 * 門履職體系的進(jìn)一步完善; 三是加大對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會(huì)提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問(wèn)責(zé)，上追兩級(jí)。四是銀企密切配合，按照家有關(guān)法規(guī)，誰(shuí)受益誰(shuí)擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會(huì)逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

銀行號(hào)稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

1、建立健全各項(xiàng)制度。必須對(duì)無(wú)章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時(shí)制訂或修訂;對(duì)于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問(wèn)題，要認(rèn)真研究，及時(shí)解決。目前省分行建立的83項(xiàng)制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項(xiàng)制度中去尋找答案。

2、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級(jí)密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報(bào)告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰(shuí)踩了這根線，誰(shuí)就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對(duì)“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個(gè)人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無(wú)故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和排查，對(duì)有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問(wèn)責(zé)制，建立對(duì)違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的舉報(bào)制度，做到約束和激勵(lì)并舉。

內(nèi)容僅供參考

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇3

標(biāo)題：內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告

摘要：

本文對(duì)企業(yè)的內(nèi)控與合規(guī)狀況進(jìn)行了深入分析和自查，包括內(nèi)控制度的建立與完善、內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化、內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理與防控措施的加強(qiáng)等方面。希望通過(guò)自查報(bào)告的撰寫，促使企業(yè)進(jìn)一步健全內(nèi)部控制制度，提高合規(guī)能力，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

第二章：內(nèi)控制度的建立與完善

2.1 內(nèi)控制度的定義與基本原則

2.2 內(nèi)控制度的建立過(guò)程與要點(diǎn)

2.3 內(nèi)控制度的完善和優(yōu)化建議

第三章：內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化

3.1 內(nèi)部控制流程的重要性與關(guān)鍵環(huán)節(jié)

3.2 內(nèi)部控制流程的規(guī)范及其可行性分析

3.3 內(nèi)部控制流程的優(yōu)化建議和對(duì)策

第四章：內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強(qiáng)

4.1 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的定義和作用

4.2 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的方法和手段

4.3 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強(qiáng)建議

第五章：風(fēng)險(xiǎn)管理與防控措施的加強(qiáng)

5.1 風(fēng)險(xiǎn)管理與防控的意義和目標(biāo)

5.2 風(fēng)險(xiǎn)管理與防控的方法和工具

5.3 風(fēng)險(xiǎn)管理與防控措施的加強(qiáng)建議

第六章：結(jié)論與展望

6.1 結(jié)論總結(jié)

6.2 展望未來(lái)的發(fā)展方向

參考文獻(xiàn)

以上是一份關(guān)于內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告的主題范文，希望能對(duì)你的寫作提供一些參考。根據(jù)自己的實(shí)際情況，可以在每個(gè)章節(jié)中詳細(xì)闡述相關(guān)內(nèi)容，并根據(jù)企業(yè)的具體情況提出相應(yīng)的建議和對(duì)策。

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇4

篇一：內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對(duì)內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無(wú)費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。不存在未經(jīng)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬或挪作他用的問(wèn)題。不存在占用客戶資金、給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問(wèn)題。

不存在不按規(guī)定的制度辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對(duì)于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開戶申請(qǐng)書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

三、安全工作

我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。嚴(yán)格按照規(guī)定流程對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室人員進(jìn)行檢查登記，正確開啟反腐措施

尾隨門。值班守庫(kù)時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫(kù)，從內(nèi)到外**各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過(guò)此次自查，我會(huì)不斷提高對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，學(xué)習(xí)各項(xiàng)內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會(huì)及時(shí)善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題，會(huì)及時(shí)上報(bào)，確保日常工作的安全、有效運(yùn)行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車x分理處xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社內(nèi)部控制管理專項(xiàng)檢查自查報(bào)告

灞橋協(xié)會(huì)營(yíng)業(yè)部開展內(nèi)控管理專項(xiàng)工作

檢查自查報(bào)告

灞橋聯(lián)社合規(guī)部：

根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項(xiàng)檢查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日對(duì)內(nèi)控管理情況進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過(guò)自查進(jìn)一步深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了我社經(jīng)營(yíng)又好又快的發(fā)展?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

1、 成立內(nèi)控管理專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：

成員：等。

具體分工如下：

（1） 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)大局、相互協(xié)調(diào)，充分調(diào)動(dòng)每個(gè)員工的積極性和主動(dòng)性，做好自查工作。

（2） 副組長(zhǎng)將帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員和業(yè)務(wù)辦公室其他員工開展本次活動(dòng)的具體工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱樂(lè)部成員工作態(tài)度端正，工作認(rèn)真進(jìn)取，差錯(cuò)率低，任務(wù)完成及時(shí)

現(xiàn)在敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等行為，責(zé)任心不強(qiáng)，作風(fēng)不健全；

2員工在工作期間遵守規(guī)章制度，未遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀(jì)律、情緒低落和消極的工作行為；

3、我社每周三晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。

三、業(yè)務(wù)管理方面

1、我社對(duì)金融規(guī)章制度及上級(jí)的精神都進(jìn)行認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)，明確本社各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé)；

2業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、報(bào)告和處理；

（三）沒有越權(quán)處理業(yè)務(wù)的行為，也不存在客戶經(jīng)理，出納員，會(huì)計(jì)主管人員進(jìn)行非法業(yè)務(wù)處理的情況；

4會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)主管每周、每十天、每月、每季度清點(diǎn)全部現(xiàn)金和重要空白憑證；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理我社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，使我們每個(gè)柜員、客戶經(jīng)理嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)了存在的問(wèn)題：

一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工學(xué)習(xí)不夠全面；

第二，對(duì)員工內(nèi)部控制管理的研究不夠?qū)嶋H。要從他們的理念入手，狠抓落實(shí)，建立和加強(qiáng)員工內(nèi)部控制管理能力。

今后，我社繼續(xù)加強(qiáng)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設(shè)工作目標(biāo)，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)社部員工的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真

正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）開展全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題討論活動(dòng)，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇三：xx支行關(guān)于“合規(guī)管理年”活動(dòng)自查情況的報(bào)告

xx支行關(guān)于“合規(guī)管理年”活動(dòng)

自查情況的報(bào)告

分行紀(jì)委：

9月份，我行按照分行“合規(guī)管理年”實(shí)施方案要求，認(rèn)真查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，并及時(shí)制定了相關(guān)整改措施，取得了良好的成效?，F(xiàn)將相關(guān)自查情況匯報(bào)如下：

1、 加強(qiáng)制度的教育和學(xué)習(xí)，找出規(guī)章制度的不足

支行以加強(qiáng)制度建設(shè)為切入點(diǎn)，通過(guò)強(qiáng)化對(duì)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的梳理，認(rèn)真查找了規(guī)章制度執(zhí)行中的缺漏，并采取相應(yīng)措施及時(shí)進(jìn)行整改。一是針對(duì)當(dāng)前制度建設(shè)與經(jīng)營(yíng)管理要求不相適應(yīng)，制度之間銜接不順等問(wèn)題，支行召開全體職工大會(huì)，要求各部門負(fù)責(zé)人切實(shí)履行責(zé)任，積極帶領(lǐng)部門員工開展了“一學(xué)、一查、一總結(jié)”的學(xué)習(xí)活動(dòng)，每周抽出兩個(gè)小時(shí)時(shí)間對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)鞏固，認(rèn)真查找制度執(zhí)行中的缺漏，員工每周對(duì)規(guī)章制度、操作流程以及工作進(jìn)度進(jìn)行總結(jié)，并在部門會(huì)議中通過(guò)集體討論找出解決方法，嚴(yán)防“不會(huì)、不懂、不問(wèn)”情況的發(fā)生。二是在強(qiáng)化學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，支行以“梳理風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，嚴(yán)格操作流程”為重點(diǎn)，要求各部門員工對(duì)照規(guī)章制度、崗位職責(zé)、操作流

要認(rèn)真梳理程等內(nèi)容，加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行。在梳理過(guò)程中，員工們及時(shí)查找出自身存在的不足，針對(duì)貨款調(diào)查、企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金監(jiān)管、擔(dān)保抵押物值估價(jià)、系統(tǒng)流程操作等易出風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行了討論并提出了防范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注意的內(nèi)容

有效防范了風(fēng)險(xiǎn)管理，保障了支行業(yè)務(wù)的順利開展。

2、 認(rèn)真開展自查，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

支行在自查過(guò)程中，以“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”為核心，對(duì)重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)認(rèn)真進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，保證了條線工作全部按照規(guī)章制度進(jìn)行。

（一）會(huì)計(jì)出納部自查情況

一是會(huì)計(jì)出納部建立了《銀企對(duì)賬登記簿》，對(duì)賬方式采用柜臺(tái)發(fā)放對(duì)賬單，現(xiàn)場(chǎng)對(duì)賬的方式進(jìn)行，收回的對(duì)賬單換人復(fù)核，臨柜人員不參與對(duì)賬，截止今年8月末，我行共發(fā)出銀企對(duì)賬單302份，收回302份。經(jīng)檢查，對(duì)賬制度到位，內(nèi)外賬相符。

二是嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行重要空白憑證管理辦法》，重要空白憑證領(lǐng)用與上繳均按要求做到了“雙人專車，嚴(yán)格管理，明確責(zé)任，嚴(yán)防丟失，確保安全”。今年共繳回停用的舊版重要空白憑證6199份（其中：現(xiàn)金支票700份，轉(zhuǎn)賬支票2250份，銀行匯票999份，銀行承兌匯票1000份，商業(yè)承兌匯票550份，銀行本票700份），由支行會(huì)計(jì)出納部和辦公室共同運(yùn)送上繳，手續(xù)合規(guī)，記賬及時(shí)，賬實(shí)相符。

三是嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度》。今年8月，會(huì)計(jì)出納部班主任和二號(hào)出納崗被迫休假，會(huì)計(jì)出納部和一號(hào)崗的主管接手工作。9月份，1號(hào)柜員崗與2號(hào)柜員崗、2號(hào)柜員崗與3號(hào)柜員崗進(jìn)行了崗位輪崗。

加強(qiáng)了對(duì)敏感環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位和人員的管理和監(jiān)督，有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

（二）信貸部自查情況

一是8月份信貸部對(duì)第三客戶部管理的還貸和續(xù)貸情況進(jìn)行了自查。本次檢查涉及各項(xiàng)貸款余額xx億元，涉及項(xiàng)目xx個(gè)，從貸款本金償還情況、應(yīng)償還貸款情況、還本風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況、續(xù)貸項(xiàng)目情況四個(gè)方面進(jìn)行了檢查。經(jīng)調(diào)查，我行無(wú)未償項(xiàng)目貸款；在還本風(fēng)險(xiǎn)方面，我行貸款客戶嚴(yán)格按照合同約定及時(shí)歸還銀行貸款本息，不存在違約情況。

二是9月份，信貸部對(duì)貸款余額中以土地抵押擔(dān)保的中長(zhǎng)期貸款進(jìn)行了全面自查，此次排查涉及xx個(gè)企業(yè)，xx個(gè)項(xiàng)目，貸款金額xx萬(wàn)元，從借款合同、抵（質(zhì)）押合同、抵(質(zhì))押登記等各項(xiàng)手續(xù)情況、用于貸款抵（質(zhì)）押土地合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和足值性情況、用于抵押的土地行政許可情況三個(gè)方面進(jìn)行了檢查。經(jīng)查，xx個(gè)企業(yè)在貸款發(fā)放前均辦理了合法有效的抵（質(zhì)）登記手續(xù)，各項(xiàng)手續(xù)和操作完整、合法、合規(guī)，無(wú)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

3、 積極采取糾正措施，確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)、安全運(yùn)行

通過(guò)查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，我行發(fā)現(xiàn)了以下幾點(diǎn)問(wèn)題：一是個(gè)別員工對(duì)規(guī)章制度的理解不夠透徹、執(zhí)行不夠到位；二是部分員工不熟悉業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行流程，年輕員工缺乏工作經(jīng)驗(yàn)；三是沒有經(jīng)常性的監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查內(nèi)容不夠詳細(xì)。針對(duì)這些問(wèn)題，支行及時(shí)召開會(huì)議，研究制定了相應(yīng)的整改措施。

一是把加強(qiáng)法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)擺在首位，繼續(xù)堅(jiān)持每周的“一學(xué)、一查、一總結(jié)”學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)制度學(xué)習(xí)，引導(dǎo)員工自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

二是采取業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽、一對(duì)一傳幫帶等靈活的、有針對(duì)性的教育培訓(xùn)方法,把學(xué)習(xí)的重點(diǎn)放在應(yīng)知應(yīng)會(huì)和日常操作技能方面,以著力提高個(gè)別員工尤其是年輕員工的工作水平為目標(biāo)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使員工逐步掌握了業(yè)務(wù)知識(shí)，提升了業(yè)務(wù)素質(zhì)和綜合水平。

三是建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制。從集中檢查到制度化定期檢查。各部門負(fù)責(zé)人實(shí)行重點(diǎn)檢查與抽查相結(jié)合，現(xiàn)場(chǎng)檢查與分類檢查相結(jié)合，細(xì)化檢查內(nèi)容，使“查”落實(shí)到每筆業(yè)務(wù)始終，并嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)積分管理辦法進(jìn)行獎(jiǎng)懲。

通過(guò)采取上述整改措施，解決了現(xiàn)行制度建設(shè)與管理要求、監(jiān)督檢查機(jī)制不相適應(yīng)等問(wèn)題。通過(guò)強(qiáng)化

系統(tǒng)學(xué)習(xí)提高員工對(duì)規(guī)章制度的理解和執(zhí)行；通過(guò)多樣化的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使員工對(duì)系統(tǒng)流程的操作更加規(guī)范，年輕員工的工作方法得到了改進(jìn)，工作水平也得到了提高；通過(guò)建立監(jiān)督檢查長(zhǎng)效機(jī)制，使員工增強(qiáng)了合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),牢固樹立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，各部室的工作均按照規(guī)章制度落實(shí)到位，無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生，保證了我行業(yè)務(wù)的平穩(wěn)健康運(yùn)行。

二0一一年九月十九日

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇5

? ? ? ?內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告

? ? ? ?【篇1：內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告】

? ? ? ?內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告

? ? ? ?根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2022〕91號(hào)文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《x信聯(lián)發(fā)2022年91號(hào)文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：

? ? ? ?一、自身行為

? ? ? ?本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

? ? ? ?二、內(nèi)控操作

? ? ? ?針對(duì)內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無(wú)費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對(duì)于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開戶申請(qǐng)書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

? ? ? ?三、安全工作

? ? ? ?我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記，正確開啟防

? ? ? ?尾隨門。值班守庫(kù)時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫(kù)，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

? ? ? ?車x分理處 xx

? ? ? ?二零一四年六月二十二日

? ? ? ?【篇2：銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告】

? ? ? ?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

? ? ? ?為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意

? ? ? ?識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了 嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

? ? ? ?第一，按照制度要求，重塑制度流程

? ? ? ?按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦

? ? ? ?法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位

? ? ? ?和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

? ? ? ?第二，做好自查和整改工作

? ? ? ?自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)

? ? ? ?行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外

? ? ? ?賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)

? ? ? ?務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整

? ? ? ?改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)

? ? ? ?務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作

? ? ? ?崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及

? ? ? ?時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再

? ? ? ?出現(xiàn)類似問(wèn)題。

? ? ? ?自查服務(wù)形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)”的要

? ? ? ?求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電

? ? ? ?話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)

? ? ? ?素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共

? ? ? ?贏”。

? ? ? ?通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范

? ? ? ?健康可持續(xù)發(fā)展。

? ? ? ?第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

? ? ? ?為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極

? ? ? ?參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素

? ? ? ?質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)

? ? ? ?操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線

? ? ? ?柜員的實(shí)際操作能力。

? ? ? ?全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī) 保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)

? ? ? ?制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體 系”做足準(zhǔn)備。

? ? ? ?四．整改措施及今后工作思路

? ? ? ?今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開

? ? ? ?展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)

? ? ? ?務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違

? ? ? ?規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ? ?（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更

? ? ? ?加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)

? ? ? ?流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技

? ? ? ?能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建

? ? ? ?設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范

? ? ? ?我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ? ?（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職

? ? ? ?業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期

? ? ? ?排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作

? ? ? ?風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真

? ? ? ?正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

? ? ? ?（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員

? ? ? ?工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

? ? ? ?（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳

? ? ? ?務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

? ? ? ?【篇3：內(nèi)控制度自查報(bào)告】

? ? ? ?2022年內(nèi)部控制自查報(bào)告 我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管

? ? ? ?理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下： 一、自查基本情況

? ? ? ?我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)

? ? ? ?內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程

? ? ? ?施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工

? ? ? ?程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

? ? ? ?二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵

? ? ? ?箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。

? ? ? ?（二）財(cái)務(wù)管理方面

? ? ? ?1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。 2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

? ? ? ?4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定

? ? ? ?屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼

? ? ? ?沒有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

? ? ? ?（三）物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零

? ? ? ?采的沒有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。

? ? ? ?（四）人力資源管理方面

? ? ? ?1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工

? ? ? ?等原因，造成了這種情況。

? ? ? ?2、培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。

? ? ? ?其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒有深入到實(shí)際工作中，沒有

? ? ? ?起到考核的激勵(lì)作用。

? ? ? ?三、整改措施

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面

? ? ? ?1．加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

? ? ? ?2.設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽，以保證24小時(shí)暢通。

? ? ? ?每天及時(shí)收聽舉報(bào)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。3.新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處

? ? ? ?理情況的監(jiān)督。

? ? ? ?（二）財(cái)務(wù)管理方面

? ? ? ?1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

? ? ? ?2.為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買保險(xiǎn)柜。

? ? ? ?（三）人力資源管理方面

? ? ? ?1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說(shuō)明書，做到職責(zé)清晰。

? ? ? ?2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣

? ? ? ?傳。

? ? ? ?3、業(yè)績(jī)考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義，讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司

? ? ? ?2022年6月29日篇2：內(nèi)控執(zhí)行自查報(bào)告內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告 ********

? ? ? ?2022年**月**日 內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報(bào)告 按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，***為組長(zhǎng)，*****為成員。

? ? ? ?組長(zhǎng)為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢等

? ? ? ?進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫(kù)存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

? ? ? ?二、對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性

? ? ? ?進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請(qǐng)書填寫不規(guī)范的情況。

? ? ? ?三、對(duì)授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位

? ? ? ?時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問(wèn)題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定

? ? ? ?辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出

? ? ? ?了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

? ? ? ?四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制

? ? ? ?度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。*******

? ? ? ?2022年**月**日篇3：內(nèi)部管理制度自查自糾報(bào)告 中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部 內(nèi)部管理制度自查自糾情況匯報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的通知》(蘇證監(jiān)機(jī)構(gòu)字?2022?662

? ? ? ?號(hào))的要求,及時(shí)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部

? ? ? ?管理制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下：

? ? ? ?一、針對(duì)貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對(duì)員工管理

? ? ? ?制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠(chéng)信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求

? ? ? ?對(duì)此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠(chéng)信從業(yè)、誠(chéng)信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī) 范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德

? ? ? ?為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠(chéng)信教育。每月定期開展誠(chéng)信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公

? ? ? ?告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容，結(jié)合本營(yíng)業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上

? ? ? ?分層次、有重點(diǎn)地制訂誠(chéng)信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充

? ? ? ?分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對(duì)待客戶的投訴舉報(bào)，及時(shí)處理失信行為。

? ? ? ?在員工績(jī)效考核中始終堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對(duì)失信違規(guī)行為的懲戒力度。從

? ? ? ?而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠(chéng)實(shí)守信的道德風(fēng)尚。

? ? ? ?二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定 開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印

? ? ? ?章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對(duì)各類印章均登記造冊(cè)，建有各類

? ? ? ?印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營(yíng)業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請(qǐng)表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)

? ? ? ?行領(lǐng)用登記及管理。

? ? ? ?在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí)，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)

? ? ? ?核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及

? ? ? ?客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證

? ? ? ?券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)

? ? ? ?核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn) 變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均

? ? ? ?留痕。

? ? ? ?三、經(jīng)自查：我部在日常管理過(guò)程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公

? ? ? ?司法律合規(guī)部及運(yùn)營(yíng)管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài)，如有異常及時(shí)通知營(yíng)業(yè)部，由營(yíng)業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提

? ? ? ?示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

? ? ? ?四、我部在內(nèi)部管理過(guò)程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技

? ? ? ?術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過(guò)公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操 作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

? ? ? ?五、我部于2022年4月份接受了總公司對(duì)我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程

? ? ? ?及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行

? ? ? ?政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。特此報(bào)告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營(yíng)業(yè)部

? ? ? ?二0一二年二月二二日篇4：內(nèi)部控制自查報(bào)告1盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心

? ? ? ?關(guān)于內(nèi)部控制情況的自查報(bào)告 按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對(duì)失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

? ? ? ?一、制度建設(shè)方面。

? ? ? ?（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和上級(jí)部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失

? ? ? ?業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。（二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。

? ? ? ?二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面

? ? ? ?（一）根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參

? ? ? ?保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計(jì)劃，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。

? ? ? ?（二）失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過(guò)程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失

? ? ? ?業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。

? ? ? ?（三）對(duì)進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指

? ? ? ?定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。

? ? ? ?三、基金財(cái)務(wù)方面

? ? ? ?（一）按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理

? ? ? ?制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章

? ? ? ?制度，會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。

? ? ? ?（二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)

? ? ? ?保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。

? ? ? ?（三）失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對(duì)賬，做到賬賬、賬

? ? ? ?款、帳單相符，確保了基金的安全運(yùn)行。

? ? ? ?四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面

? ? ? ?（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維

? ? ? ?護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。（二）加強(qiáng)對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù) 庫(kù)備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

? ? ? ?五、監(jiān)督管理方面

? ? ? ?（一）根據(jù)有關(guān)文件，建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。

? ? ? ?（二）設(shè)立專職稽核人員，對(duì)參保對(duì)象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)

? ? ? ?行稽核工作。

? ? ? ?由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。

? ? ? ?同時(shí)，充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。

? ? ? ?六、今后打算

? ? ? ?盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心

? ? ? ?二〇〇九年八月九日篇5：內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告 關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況的自查報(bào)告 為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接

? ? ? ?到銀黨紀(jì)辦【2022】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)

? ? ? ?情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真

? ? ? ?學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

? ? ? ?一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親

? ? ? ?自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親

? ? ? ?自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶

? ? ? ?管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正

? ? ? ?在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙 管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

? ? ? ?二、自查情況

? ? ? ?（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)

? ? ? ?節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高

? ? ? ?了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求

? ? ? ?休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗

? ? ? ?位，確保了工作的正常開展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

? ? ? ?（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣

? ? ? ?行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

? ? ? ?（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)

? ? ? ?理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管

? ? ? ?理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效

? ? ? ?率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

? ? ? ?農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工

? ? ? ?作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且 堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落

? ? ? ?實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全

? ? ? ?面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查

? ? ? ?我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇6

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告

一、前言

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告是企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制和合規(guī)管理情況進(jìn)行定期自查及評(píng)估的結(jié)果報(bào)告。內(nèi)部控制是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)范，通過(guò)合理的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)外部信息傳遞、業(yè)務(wù)流程、授權(quán)審批和監(jiān)督檢查等手段，保持資產(chǎn)的完整性、準(zhǔn)確性和安全性，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)按照規(guī)定的目標(biāo)和計(jì)劃完成，防范風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效益的一種管理方式。合規(guī)管理是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中合法合規(guī)、遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和商業(yè)道德規(guī)范的管理方式。

二、自查范圍與方法

自查范圍包括企業(yè)所有部門及業(yè)務(wù)領(lǐng)域，涵蓋財(cái)務(wù)、人事、生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、資產(chǎn)管理、信息安全等多個(gè)方面。自查方法主要包括文件審查、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查和訪談。

三、自查結(jié)果

1. 內(nèi)部控制

在內(nèi)部控制方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問(wèn)題：

(1) 組織結(jié)構(gòu)不完善：某些部門職責(zé)劃分不清，導(dǎo)致責(zé)任模糊，影響了工作效率；

(2) 操作規(guī)程不完善：部分工作流程缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)化，容易出現(xiàn)錯(cuò)誤和差錯(cuò)；

(3) 內(nèi)部監(jiān)督不到位：某些負(fù)責(zé)人未能履行好監(jiān)督責(zé)任，對(duì)下屬行為缺乏監(jiān)控和檢查；

(4) 內(nèi)部信息傳遞不暢：部分部門間溝通不及時(shí)、不準(zhǔn)確，造成信息斷層。

針對(duì)以上問(wèn)題，我們提出了以下改進(jìn)措施：

(1) 重新規(guī)劃組織架構(gòu)，明確部門職責(zé)，優(yōu)化工作流程，提高部門運(yùn)行效率；

(2) 制定詳細(xì)的操作規(guī)程和工作標(biāo)準(zhǔn)，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有明確的操作規(guī)范；

(3) 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，設(shè)立內(nèi)控監(jiān)察機(jī)構(gòu)，定期進(jìn)行監(jiān)察和檢查；

(4) 加強(qiáng)內(nèi)部信息共享和傳遞渠道，提高各部門間及時(shí)、準(zhǔn)確的信息傳遞。

2. 合規(guī)管理

在合規(guī)管理方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問(wèn)題：

(1) 法律法規(guī)關(guān)注度不高：在一些關(guān)鍵領(lǐng)域，相關(guān)法律法規(guī)未能被充分了解和遵守；

(2) 商業(yè)道德問(wèn)題：部分員工存在利益沖突、不誠(chéng)信行為等商業(yè)道德問(wèn)題；

(3) 數(shù)據(jù)保護(hù)不到位：信息安全意識(shí)薄弱，對(duì)客戶隱私數(shù)據(jù)及公司內(nèi)部信息保護(hù)不夠重視。

針對(duì)以上問(wèn)題，我們提出了以下改進(jìn)措施：

(1) 加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和宣傳，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求；

(2) 加強(qiáng)對(duì)員工的道德教育和職業(yè)操守培養(yǎng)，建立誠(chéng)信文化；

(3) 加強(qiáng)信息安全意識(shí)培訓(xùn)，完善信息保護(hù)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理。

四、改進(jìn)計(jì)劃與措施

我們將根據(jù)自查結(jié)果提出的問(wèn)題和改進(jìn)措施，制定詳細(xì)的改進(jìn)計(jì)劃，并明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)不同問(wèn)題的緊急程度和影響程度，我們將優(yōu)先處理緊急并具有較大影響的問(wèn)題，并逐步推進(jìn)其他改進(jìn)工作。

五、總結(jié)與建議

通過(guò)此次自查，我們深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制與合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的重要性。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制與合規(guī)管理的建設(shè)和監(jiān)督，確保企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)按照法律法規(guī)和規(guī)章制度進(jìn)行，并不斷完善內(nèi)部控制制度，提高企業(yè)的合規(guī)性和競(jìng)爭(zhēng)力。

此報(bào)告僅對(duì)企業(yè)內(nèi)部使用，請(qǐng)勿對(duì)外公開。

以上是關(guān)于“內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告”的相關(guān)主題范文，希望能夠?qū)δ兴鶐椭?/p>

內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告 篇7

銀行內(nèi)控合規(guī)自查報(bào)告

2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。

二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施

我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。

三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空 1

白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。

四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的.標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個(gè)金條線

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)2017年8月至2012年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。

2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過(guò)渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理 2

文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。

五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位

近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航。

3

銀行內(nèi)控與合規(guī)自查報(bào)告2017-05-09 16:12 | #2樓

根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號(hào)文件的要求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)2017年91號(hào)文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結(jié)合自身實(shí)際，將自查情況報(bào)告如下：

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當(dāng)資金掮客，不存在消費(fèi)異常、交友謹(jǐn)慎，無(wú)不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對(duì)內(nèi)控和案防，每月的例會(huì)分理處主任傳達(dá)精神，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)，把各項(xiàng)規(guī)章制度都貫徹落實(shí)，我們時(shí)常學(xué)習(xí)《50個(gè)嚴(yán)禁》等文件資料，分理處無(wú)費(fèi)用賬務(wù)，不存在財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù)，不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬，挪作他用問(wèn)題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失等問(wèn)題。不存在未通過(guò)規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問(wèn)題。能夠按照規(guī)定對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理，對(duì)于銀行卡的發(fā)行，我們嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，做到開戶申請(qǐng)書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

三、安全工作

我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案，并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí)，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對(duì)進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記，正確開啟防

尾隨門。值班守庫(kù)時(shí)，值班人員和住社人員各司其職，認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進(jìn)入金庫(kù)，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過(guò)此次自查，我會(huì)不斷提高對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)查找工作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，學(xué)習(xí)各項(xiàng)內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會(huì)及時(shí)善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問(wèn)題，會(huì)及時(shí)上報(bào)，確保日常工作的安全、有效運(yùn)行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車X分理處 XX

二零一四年六月二十二日

依法合規(guī)自查報(bào)告優(yōu)選

專注于寫出高質(zhì)量的報(bào)告，將讓人們?cè)谖覀兤椒驳娜粘Ｉ钪袑?duì)我們刮目相看。作為必不可少的一部分，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告。那么，究竟怎樣才能寫出符合要求的報(bào)告呢？或許幼兒教師教育網(wǎng)小編為大家準(zhǔn)備的“依法合規(guī)自查報(bào)告”能夠給您一些啟示。期待我們能夠?yàn)槟峁└嘞嚓P(guān)內(nèi)容和服務(wù)的更新！

依法合規(guī)自查報(bào)告(篇1)

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、前言

作為一個(gè)企業(yè)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。為了更好地遵循國(guó)家法律、法規(guī)，保障公司的業(yè)務(wù)合法合規(guī)進(jìn)行，我公司在2021年全面啟動(dòng)了依法合規(guī)工作，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)管理、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)等審查，確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。為了進(jìn)一步深入開展依法合規(guī)自查和評(píng)估工作，現(xiàn)將近期自查工作開展情況進(jìn)行匯報(bào)。

二、自查目標(biāo)

本次自查的目標(biāo)是保障公司的業(yè)務(wù)在合法合規(guī)框架下進(jìn)行，確保公司符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)。

三、自查方法

公司依法合規(guī)自查采取了下列方法：

1、制定自查計(jì)劃并啟動(dòng)自查工作，組建自查小組，明確主要自查內(nèi)容、方式、步驟；

2、收集現(xiàn)有依法合規(guī)相關(guān)制度、規(guī)范文件和記錄資料等材料，逐一檢查，發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問(wèn)題；

3、進(jìn)一步查找相關(guān)文件和記錄資料以肯定公司的法律地位和合規(guī)情況；

4、收集業(yè)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)的最新情況，在確保公司在最新立法規(guī)定下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)存在的違法情況進(jìn)行整改；

5、結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，審查并分析公司風(fēng)險(xiǎn)管理情況，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

四、主要工作進(jìn)展

1、依法合規(guī)制度建設(shè)情況

公司依法合規(guī)制度建設(shè)工作按照計(jì)劃進(jìn)行，公司已形成穩(wěn)定可靠的制度體系，包含多個(gè)部門制定的制度，覆蓋了企業(yè)各個(gè)方面的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)闡明了個(gè)人、合作伙伴、客戶與公司之間的權(quán)利與義務(wù)，確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法、合規(guī)、誠(chéng)信的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

2、業(yè)務(wù)合規(guī)情況

針對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況的自查，我們主要檢查了公司現(xiàn)有的合規(guī)制度及操作流程，發(fā)現(xiàn)對(duì)于有關(guān)金融行為的合規(guī)制度存在一些不足，針對(duì)這一問(wèn)題，公司制定出了完善的合規(guī)流程和應(yīng)急處理流程，同時(shí)也加強(qiáng)了員工對(duì)合規(guī)制度的培訓(xùn)，確保公司的各項(xiàng)金融產(chǎn)品全部在合規(guī)、規(guī)范的前提下進(jìn)行。

3、商業(yè)倫理合規(guī)情況

作為現(xiàn)代企業(yè)，我們認(rèn)識(shí)到商業(yè)倫理對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展有著不可忽視的影響。在商業(yè)倫理合規(guī)方面，我們的自查主要關(guān)注公司合規(guī)情況，確保我們的業(yè)務(wù)在遵循商業(yè)倫理和道德規(guī)范的情況下進(jìn)行。通過(guò)完善內(nèi)部監(jiān)管和培訓(xùn)，我們確信公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都是依法合規(guī)的。

4、合規(guī)培訓(xùn)與教育情況

企業(yè)員工作為公司的主體，他們的合規(guī)意識(shí)對(duì)于公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)具有非常重要的意義。因此，在自查工作中，我們注重加強(qiáng)員工的合規(guī)教育和培訓(xùn)，通過(guò)不斷提高員工的合規(guī)意識(shí)，提高員工的合規(guī)能力和素質(zhì)，確保公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

五、自查結(jié)果

在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些合規(guī)方面的問(wèn)題，但這并未導(dǎo)致公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生重大的影響和損失。同時(shí)，公司積極采取整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范公司的運(yùn)營(yíng)行為。

六、結(jié)語(yǔ)

依法合規(guī)是企業(yè)管理、發(fā)展的基本要求。公司在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)中將繼續(xù)高度重視依法合規(guī)工作，加強(qiáng)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管控，不斷完善機(jī)制，以確保公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范合法，走向長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的道路。

依法合規(guī)自查報(bào)告(篇2)

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、前言

法律是社會(huì)的基石，也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)。企業(yè)要做到合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，必須始終遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，不斷提高自身的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。為了充分認(rèn)識(shí)企業(yè)合法合規(guī)的重要性，厘清企業(yè)在合法合規(guī)方面存在的問(wèn)題，本報(bào)告組織了廣泛的自查工作，并對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行全面深入的分析和總結(jié)，以期對(duì)企業(yè)日后的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供有益的借鑒和建議。

二、自查基本情況

為了規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管理意識(shí)，并推進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)建設(shè)，我公司于×××年×月×日至×月×日對(duì)自身的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了全面自查。本次自查包括門店各項(xiàng)管理、企業(yè)行政管理、營(yíng)銷和客戶服務(wù)等方面內(nèi)容。自查工作的具體安排如下：

1.組建自查小組，并通過(guò)內(nèi)部公告通知全公司員工參與自查；

2.編制自查需要用到的自查表，向全公司員工發(fā)放；

3.在自查期間，每周進(jìn)行例會(huì)，匯報(bào)自查進(jìn)展情況，并發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題；

4.自查結(jié)束后，對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行匯總、分析和整理，并編寫本報(bào)告。

三、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況

通過(guò)本次自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，主要包括以下方面：

1.企業(yè)法律意識(shí)較低。部分員工對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)知不足，還存在漠視法律的情況，對(duì)企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生了不利影響。

2.營(yíng)銷宣傳不規(guī)范。企業(yè)宣傳中存在夸張、不實(shí)、誤導(dǎo)等情況，對(duì)消費(fèi)者權(quán)益產(chǎn)生了負(fù)面影響。

3.數(shù)據(jù)安全存在問(wèn)題。企業(yè)在數(shù)據(jù)的備份、存儲(chǔ)和保護(hù)方面存在疏漏，對(duì)客戶數(shù)據(jù)安全形成了一定威脅。

4.員工管理不規(guī)范。企業(yè)在員工考核、培訓(xùn)和管理等方面存在缺陷，沒有形成良好的企業(yè)文化與員工意識(shí)。

5.商標(biāo)侵權(quán)。由于企業(yè)在商標(biāo)備案的時(shí)候沒有進(jìn)行全面的調(diào)查，致使商標(biāo)被侵權(quán)的情況出現(xiàn)。

四、問(wèn)題的解決方案

針對(duì)上述存在的問(wèn)題，我公司采取了一系列措施，包括：

1.加強(qiáng)法律意識(shí)宣傳。通過(guò)各種渠道宣傳相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，提高員工對(duì)法律的認(rèn)知。

2.規(guī)范營(yíng)銷行為。加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷宣傳的管控，規(guī)范營(yíng)銷宣傳內(nèi)容，防止產(chǎn)生誤導(dǎo)。

3.加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)。完善公司信息安全管理制度，并采取相應(yīng)措施保護(hù)客戶隱私信息的安全。

4.改進(jìn)員工管理。優(yōu)化員工考核、培訓(xùn)和管理，建立完善的企業(yè)文化和員工意識(shí)，提升員工整體素質(zhì)。

5.解決商標(biāo)侵權(quán)問(wèn)題。及時(shí)調(diào)整商標(biāo)備案的流程，做好商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

五、結(jié)論

本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，主要是由于公司內(nèi)部管理不到位引起的。通過(guò)自查工作，為企業(yè)下一步的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供了重要的參考，也明確了公司在內(nèi)部管理方面的不足之處。公司將以此為警醒，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的內(nèi)部管理，做好合法合規(guī)建設(shè)。

依法合規(guī)自查報(bào)告(篇3)

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、前言

依法合規(guī)自查是企業(yè)的基本義務(wù)，也是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的保障。通過(guò)自查，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，避免違法風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和企業(yè)聲譽(yù)的受損。本報(bào)告將全面總結(jié)公司在依法合規(guī)方面的自查情況，同時(shí)提出進(jìn)一步完善法律合規(guī)管理工作的建議，以期為公司未來(lái)的健康發(fā)展提供有力保障。

二、自查概況

本次自查分別從稅務(wù)合規(guī)、環(huán)境合規(guī)、安全生產(chǎn)合規(guī)、勞動(dòng)用工合規(guī)等方面展開，主要內(nèi)容包括：

1.稅務(wù)合規(guī)自查：公司在稅務(wù)方面負(fù)責(zé)人組織了全面自查，著重檢查了企業(yè)所得稅、增值稅等稅種的繳納情況，以及涉及到的資金往來(lái)和票據(jù)的真實(shí)性等方面。通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)存在違反稅收法律法規(guī)的行為。

2.環(huán)境合規(guī)自查：公司在環(huán)保方面注重了內(nèi)外部環(huán)境的整治，自查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注了廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況。通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)存在環(huán)保方面的違規(guī)行為。

3.安全生產(chǎn)合規(guī)自查：公司在安全生產(chǎn)方面，注重建立安全生產(chǎn)紅線，通過(guò)提升員工安全意識(shí)、設(shè)施設(shè)備安全性、應(yīng)急管理能力等方面的強(qiáng)化措施，自查重點(diǎn)關(guān)注了生產(chǎn)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除了潛在的安全隱患和事故風(fēng)險(xiǎn)。

4.勞動(dòng)用工合規(guī)自查：公司注重了各項(xiàng)勞動(dòng)用工制度的完備和執(zhí)行情況，自查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注了用工合同、社保繳納、勞動(dòng)保障等方面的合規(guī)情況。通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)存在勞動(dòng)用工方面的違規(guī)行為。

三、合規(guī)存在的問(wèn)題

1.仍有員工存在“強(qiáng)制加班”現(xiàn)象，在員工權(quán)益保護(hù)方面還需要進(jìn)一步改善。

2.有少數(shù)非法用工案例，需要加強(qiáng)用工守則的普及和管理。

3.企業(yè)法律意識(shí)仍然有待提高，一些基本法規(guī)和制度還沒能得到全面實(shí)施和落實(shí)。

四、合規(guī)整改建議

1.進(jìn)一步完善用工制度，強(qiáng)調(diào)“加班有限，勞動(dòng)權(quán)益第一”。

2.緊密跟進(jìn)企業(yè)法律法規(guī)的更新和變化，加強(qiáng)對(duì)員工的法律培訓(xùn)。

3.加強(qiáng)對(duì)人力資源和財(cái)務(wù)內(nèi)部業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督。

五、結(jié)尾

依法合規(guī)意識(shí)既是企業(yè)的責(zé)任，也是企業(yè)的生命。我司將繼續(xù)致力于完善公司的法律合規(guī)管理體系，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)制度，堅(jiān)持誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。

依法合規(guī)自查報(bào)告(篇4)

依法合規(guī)自查報(bào)告

一、背景介紹

作為一個(gè)企業(yè)，在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，必須要始終遵守國(guó)家法律法規(guī)，并承擔(dān)責(zé)任，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。因此，我們公司決定對(duì)近一年來(lái)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行一次全面自查，圍繞依法合規(guī)這一核心關(guān)鍵詞，全面梳理經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和漏洞，然后重新理順企業(yè)經(jīng)營(yíng)步伐。

二、自查工作內(nèi)容

本次自查主要包括以下五方面：

1. 密切關(guān)注企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

自查的第一步，我們對(duì)內(nèi)部制度、業(yè)務(wù)流程、企業(yè)文化、人員能力等方面進(jìn)行了全面梳理，并結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，分析了當(dāng)前企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。此外，我們還著重加強(qiáng)了招聘、培訓(xùn)、管理、督促等方面的措施，加大了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)人員的支持力度，提高了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的水平。

2. 加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)治理的理解和認(rèn)識(shí)

通過(guò)大量的研究和學(xué)習(xí)，我們更加深刻地認(rèn)識(shí)到了企業(yè)合規(guī)治理的重要性，清楚地了解了企業(yè)合規(guī)治理的基本要素和企業(yè)的責(zé)任主體。我們還積極加強(qiáng)了企業(yè)對(duì)團(tuán)體法律人以及公司其他主體的認(rèn)識(shí)，對(duì)企業(yè)的各類合同的締結(jié)等方面進(jìn)行了加強(qiáng)。

3. 創(chuàng)建更加規(guī)范的企業(yè)文化

我們深知企業(yè)文化能夠有效規(guī)范企業(yè)和員工行為，改善企業(yè)形象和品質(zhì)，因此我們著重加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)。我們制定了一系列具體而有效的文化建設(shè)方針，如倡導(dǎo)守法合規(guī)、誠(chéng)信守義、理性平衡等，此外還進(jìn)行了員工文化培訓(xùn)，大力強(qiáng)化了企業(yè)文化建設(shè)意識(shí)。

4. 加強(qiáng)企業(yè)的信息化建設(shè)

在企業(yè)的信息化建設(shè)方面，我們不斷加強(qiáng)系統(tǒng)構(gòu)建和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，進(jìn)一步完善系統(tǒng)應(yīng)用，提高了信息化技術(shù)的應(yīng)用水平和安全性。同時(shí)，我們還進(jìn)行了基于合規(guī)的審計(jì)，確保企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和合規(guī)。

5. 強(qiáng)化內(nèi)部管理和監(jiān)督

為加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部管理，我們對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門進(jìn)行各方面的調(diào)查，并加強(qiáng)了企業(yè)自主監(jiān)管能力的培養(yǎng)，提高了管理人員的自我監(jiān)督和自我提升能力。我們也對(duì)各項(xiàng)法規(guī)進(jìn)行了加強(qiáng)，如工商、稅務(wù)、環(huán)保等，切實(shí)遵守各項(xiàng)法規(guī)和規(guī)定。

三、自查結(jié)論

通過(guò)上述工作的開展，我們發(fā)現(xiàn)目前企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)存在著諸多問(wèn)題，如制度不完備、管理不規(guī)范、文化不健康等。但是，我們深信，依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)和管理是企業(yè)健康發(fā)展的唯一道路，因此我們會(huì)繼續(xù)按照自查結(jié)論，創(chuàng)造更加合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，更好地規(guī)范自身行為，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

依法合規(guī)自查報(bào)告(篇5)

近年來(lái)，我國(guó)法律法規(guī)體系不斷完善，企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)與依法合規(guī)已成為企業(yè)必須遵守的基本準(zhǔn)則。為了確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，讓公司管理工作更加規(guī)范化、規(guī)范化和制度化，我公司決定開展依法合規(guī)自查活動(dòng)。

一、自查內(nèi)容

（一）企業(yè)法律人員制度建設(shè)

在公司內(nèi)部，需要配備足夠數(shù)量的法律工作人員，負(fù)責(zé)公司的日常法律事務(wù)和問(wèn)題解決等。同時(shí)，還需制定合同審批流程，確保公司簽署的合同符合法律法規(guī)和公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

公司需加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)和法律意識(shí)，通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)等措施，確保公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

（三）反腐

公司應(yīng)制定反腐敗制度和流程，建立完善的反腐機(jī)制，通過(guò)給予正確的激勵(lì)措施以及加強(qiáng)公司內(nèi)部的監(jiān)督機(jī)制，形成有效的反腐工作機(jī)制和氛圍。

（四）勞動(dòng)用工管理

公司應(yīng)制定勞動(dòng)用工規(guī)章制度，建立個(gè)人檔案、勞動(dòng)合同簽訂、員工休假、薪資福利、社會(huì)保險(xiǎn)等一系列制度機(jī)制，合理保護(hù)員工的合法權(quán)益。

（五）環(huán)保安全

公司應(yīng)嚴(yán)格遵守環(huán)保法律法規(guī)，制定科學(xué)環(huán)保措施，防止對(duì)自然環(huán)境造成損害。同時(shí)，公司還應(yīng)建立安全生產(chǎn)制度，保障員工的人身安全。

二、自查結(jié)果

經(jīng)過(guò)公司依法合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)了部分問(wèn)題。首先是企業(yè)法律人員制度建設(shè)方面存在不足，需要加強(qiáng)公司對(duì)于依法合規(guī)的宣傳。其次是反腐方面管理不規(guī)范，公司需要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度的制定和完善。最后，勞動(dòng)用工管理存在不合理之處，公司需完善勞動(dòng)合同和薪資福利等制度。

三、改進(jìn)措施

首先，我們將加強(qiáng)內(nèi)部宣傳，提高員工的法律意識(shí)和依法合規(guī)的意識(shí)；其次，我們將繼續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部政策和制度，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制和總結(jié)制度；最后，我們將制定具有創(chuàng)新性的制度和方法，以進(jìn)一步提高公司依法合規(guī)的意識(shí)和水平。

四、總結(jié)

通過(guò)此次依法合規(guī)自查活動(dòng)，公司的合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法律規(guī)范意識(shí)得到了提高，公司管理的規(guī)范化、制度化也會(huì)隨之更進(jìn)一步。我們將會(huì)加強(qiáng)公司制度建設(shè)，保證公司的合法經(jīng)營(yíng)，為公司的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

開學(xué)自查報(bào)告通用

我們常說(shuō)，機(jī)會(huì)是留給有準(zhǔn)備的人。在平日里的學(xué)習(xí)中，幼兒園教師時(shí)常會(huì)提前準(zhǔn)備好有用的資料。資料所覆蓋的面比較廣，可以指學(xué)習(xí)資料。有了資料的幫助會(huì)讓我們?cè)诠ぷ髦懈尤玺~得水！所以，您有沒有了解過(guò)幼師資料的種類呢？以下是小編收集整理的“開學(xué)自查報(bào)告通用”，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站。

開學(xué)自查報(bào)告(篇1)

我校成立了以謝潤(rùn)華副校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的微課掌上通推廣應(yīng)用小組，為此專門召開了全校教職工會(huì)議，深入介紹了微課掌上通的功能和意義，要求各教職工、各班級(jí)至少達(dá)到教育局的微課掌上通常態(tài)化使用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的基本要求，保證考核得高分。除此之外，我校打算在xx月份，召開微課掌上通使用報(bào)告會(huì)，選出使用效果好的班級(jí)代表給全校教職工介紹經(jīng)驗(yàn)，總之，要使微課掌上通成為密切家校聯(lián)系的重要平臺(tái)，成為老師、家長(zhǎng)之間充分互動(dòng)交流的平臺(tái)，著實(shí)成為促進(jìn)學(xué)校教育管理水平提高的現(xiàn)代技術(shù)平臺(tái)。

新學(xué)年，我校采取了如下措施進(jìn)行整改：利用學(xué)校的宣傳欄和校園網(wǎng)等方式進(jìn)行廣泛的宣傳教育，讓廣大師生充分了解相關(guān)情況。關(guān)注宏觀掌控，注重微觀警示；通過(guò)行政例會(huì)不斷反思自查及跟，進(jìn)提倡科學(xué)管理，狠抓落實(shí)，講究實(shí)效。

總之，我校本學(xué)期的開學(xué)工作緊張、有序。我們相信在局領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)全校教職工的努力，我們一定能取得教育教學(xué)質(zhì)量的更大進(jìn)步，為東莞教育事業(yè)的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

開學(xué)自查報(bào)告(篇2)

1、根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)省教育廳轉(zhuǎn)發(fā)教育部關(guān)于當(dāng)前加強(qiáng)中小學(xué)管理規(guī)范辦學(xué)行為的指導(dǎo)意見的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)中學(xué)綜合實(shí)踐活動(dòng)課程建設(shè)的指導(dǎo)意見》要求，我校設(shè)置課程，落實(shí)教師分工，編排好課程表，制定了切合實(shí)際的學(xué)生作息時(shí)間，并嚴(yán)格執(zhí)行課程計(jì)劃，規(guī)范學(xué)籍管理。

2、根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)省教育廳關(guān)于印發(fā)規(guī)范義務(wù)教育辦學(xué)行為六項(xiàng)規(guī)定的通知》和《xx省義務(wù)教育階段學(xué)生編班管理暫行辦法》的要求，我校不存在大班額、超大班額的情況，不存在進(jìn)行入學(xué)考試、編重點(diǎn)班、違規(guī)補(bǔ)課、違規(guī)收費(fèi)、下達(dá)升學(xué)指標(biāo)、將計(jì)劃生育與入學(xué)捆綁、借讀等情況。今年，我校提前制定了新學(xué)期教學(xué)常規(guī)周計(jì)劃與教學(xué)工作計(jì)劃。根據(jù)教導(dǎo)處計(jì)劃，各科組、備課組制定學(xué)期教學(xué)計(jì)劃，教導(dǎo)處組織開展了開學(xué)初教學(xué)調(diào)研、推門聽課等常規(guī)工作。

3、根據(jù)《xx省教育廳關(guān)于開展規(guī)范義務(wù)教育階段學(xué)校辦學(xué)行為專項(xiàng)督導(dǎo)的通知》和《關(guān)于清理整頓無(wú)證辦學(xué)、辦園的通知》的要求，我校不存在單獨(dú)或聯(lián)合舉辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或以選拔生源為目的委托舉辦培訓(xùn)，也不存在存在無(wú)證辦學(xué)的現(xiàn)象。

開學(xué)自查報(bào)告(篇3)

新春開學(xué)，我校緊緊圍繞市教育局、園林分局的總體工作安排，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，統(tǒng)籌兼顧，強(qiáng)化管理，創(chuàng)新工作思路，各項(xiàng)工作較快步入正軌。

園林一小現(xiàn)有一校兩部和附屬幼兒園，兩部現(xiàn)有教學(xué)班28個(gè)，截止目前，在校學(xué)生總數(shù)1548人，服務(wù)區(qū)內(nèi)學(xué)生入學(xué)率和在校學(xué)生鞏固率均為100%。

本學(xué)期，我校共有在編教職工人數(shù)為98人，正月十四，學(xué)校召開了全體教師大會(huì)，會(huì)后，學(xué)校以人為本，組織專班，逐一探望了不能堅(jiān)持上班的病休教師，按規(guī)定敦促病休教師辦好了病休手續(xù)。目前，除病休3人，外借2人，待退3人，進(jìn)修1人外，其余教師全部按時(shí)返崗。

附屬城關(guān)幼兒園屬市一級(jí)幼兒園，現(xiàn)有教學(xué)班6個(gè)，幼兒266人，教職工15人，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。

學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)政策，規(guī)范學(xué)校收費(fèi)管理，做到宣傳到位、執(zhí)行到位。我們通過(guò)宣傳專欄、設(shè)立咨詢臺(tái)和告家長(zhǎng)書等多種形式，及時(shí)向家長(zhǎng)公示市物價(jià)局、市教育局的收費(fèi)政策，學(xué)生報(bào)名學(xué)校不收任何費(fèi)用。

今年春季開學(xué)，我們以規(guī)范開學(xué)十項(xiàng)常規(guī)管理、落實(shí)開學(xué)十項(xiàng)常規(guī)活動(dòng)為著力點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌兼顧，各項(xiàng)工作有條不紊，實(shí)現(xiàn)了高起點(diǎn)開局。

1、做到“五個(gè)到位”，規(guī)范十項(xiàng)管理。寒假前，我們就提前對(duì)學(xué)校開學(xué)工作進(jìn)行了全面部署，利用假期及早籌備開學(xué)工作，確保學(xué)生進(jìn)校之前，學(xué)校各項(xiàng)準(zhǔn)備工作全面到位。具體為：工作計(jì)劃制定到位;學(xué)校安全排查整改到位;校園環(huán)境全面整治到位;班班通設(shè)備檢修到位;學(xué)校后勤保障到位。由于謀劃早、準(zhǔn)備充分，學(xué)校開學(xué)工作實(shí)現(xiàn)了“十個(gè)規(guī)范”：即計(jì)劃管理規(guī)范、教師到崗規(guī)范、控流保學(xué)管理規(guī)范、課程設(shè)置規(guī)范、教學(xué)常規(guī)規(guī)范、環(huán)境文化建設(shè)管理規(guī)范、安全維穩(wěn)工作規(guī)范、收費(fèi)管理規(guī)范、后勤服務(wù)管理規(guī)范、教輔資料管理規(guī)范。

2、凸顯“三新”，創(chuàng)新“十個(gè)第一”活動(dòng)。開學(xué)初，我們提出了在新學(xué)期“學(xué)校要有新面貌、工作要有新創(chuàng)意、師生要有新希望”的開學(xué)工作目標(biāo)。圍繞這個(gè)目標(biāo)，我們以“十個(gè)第一”活動(dòng)為載體，精心設(shè)計(jì)和組織，使得校園里生機(jī)勃勃，呈現(xiàn)出一個(gè)良好的開端。

教學(xué)這條線以第一次教學(xué)常規(guī)檢查和第一次教研活動(dòng)為抓手，促進(jìn)教學(xué)教研工作高質(zhì)量落實(shí)。第一次教學(xué)常規(guī)檢查以制訂教學(xué)計(jì)劃和學(xué)習(xí)課標(biāo)為重點(diǎn)，提前制定工作方案，成立了檢查組，進(jìn)行認(rèn)真檢查，利用下班會(huì)，組織全校教師進(jìn)行了學(xué)課標(biāo)的考試;第一次教研活動(dòng)以“打造高效課堂”為主題，以教研組為單位，結(jié)合上學(xué)期期末考試進(jìn)行了全面的質(zhì)量分析和總結(jié)，并確定了新學(xué)期的工作思路和目標(biāo)。

體衛(wèi)藝這條線進(jìn)一步完善了學(xué)校興趣隊(duì)組活動(dòng)計(jì)劃，增設(shè)了吉他、電腦繪畫兩個(gè)興趣組，開展了備戰(zhàn)市中小學(xué)生田徑運(yùn)動(dòng)會(huì)和參加開幕式表演的第一次訓(xùn)練活動(dòng)。

德育線扎實(shí)抓好了開學(xué)工作“六個(gè)一”：開展了一次衛(wèi)生大掃除;各班辦了第一期黑板報(bào);各班上了安全第一課;舉行了一次升旗儀式及開學(xué)典禮;上了第一節(jié)班會(huì)課;召開了第一次班主任工作會(huì)議，認(rèn)真總結(jié)了寒假生活，評(píng)選了“優(yōu)秀手抄報(bào)”、“優(yōu)秀畫報(bào)”、“優(yōu)秀讀后感”等學(xué)生優(yōu)秀作品。這些活動(dòng)都收到了較好的效果。

我們按照“嚴(yán)管、細(xì)管、共管”的工作思路，強(qiáng)化管理，確保新學(xué)期有一個(gè)安全、文明、健康的校園環(huán)境。

1、加強(qiáng)安全管理，實(shí)現(xiàn)安全管理精細(xì)化。我們根據(jù)《園林分局安全管理規(guī)范》要求，制定了《園林一小安全管理網(wǎng)絡(luò)圖》，明確校長(zhǎng)是學(xué)校安全工作的第一責(zé)任人，明確了各部門、班主任、科任教師和校園執(zhí)勤教師的工作職責(zé);制定了《園林一小安全工作責(zé)任分解落實(shí)表》，將安全工作細(xì)化分解，將責(zé)任具體到人，從校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、中層干部、教職工到學(xué)生、家長(zhǎng)，層層簽訂《安全工作目標(biāo)責(zé)任書》，形成了全員目標(biāo)、全員責(zé)任、全程管理的校園安全管理長(zhǎng)效機(jī)制。嚴(yán)格“三項(xiàng)管理”：一是教師值日管理。學(xué)生在校期間，學(xué)校將校區(qū)劃分為13個(gè)區(qū)域，每天安排1名校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、2名中層干部帶班、13名教師值班，每個(gè)區(qū)域落實(shí)專人負(fù)責(zé)，確保學(xué)生在校期間得到全程監(jiān)護(hù)。二是嚴(yán)格實(shí)行路隊(duì)分流放學(xué)管理。放學(xué)時(shí)，由班主任進(jìn)班組織放學(xué)，政教處統(tǒng)一組織在操場(chǎng)集中后，有順序放學(xué)。三是嚴(yán)格安全常規(guī)檢查，及時(shí)整改。我們建立了安全衛(wèi)生隱患排查制度，制定了隱患排查表，定時(shí)、定人對(duì)各個(gè)方面進(jìn)行全方位、拉網(wǎng)式的排查，做到“排患務(wù)盡”，不留死角。

2、加強(qiáng)安全教育，實(shí)現(xiàn)安全教育常態(tài)化。我們將安全教育納入學(xué)校教學(xué)計(jì)劃，開學(xué)第一天就對(duì)學(xué)生進(jìn)行了安全第一課教育，開學(xué)第一周，我們就進(jìn)行防震疏散演練。為保證每周一節(jié)安全教育課，編寫了《園林一小安全教育讀本》，分年級(jí)對(duì)學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)的安全知識(shí)教育。

我們根據(jù)《園林一小和園林四小聯(lián)合辦學(xué)分段布點(diǎn)、整體遷轉(zhuǎn)方案》，本學(xué)期，我們對(duì)兩部學(xué)生規(guī)模和教師進(jìn)行了調(diào)整，北校區(qū)的三年級(jí)整體遷轉(zhuǎn)到校本部，均衡插入校本部三年級(jí)各班，北校區(qū)只保留四、五、六年級(jí)各一個(gè)班，所在班級(jí)的2名教師到本部任教。北校區(qū)的三年級(jí)整體遷轉(zhuǎn)到校本部，學(xué)校召開了遷轉(zhuǎn)學(xué)生家長(zhǎng)會(huì)，取得了家長(zhǎng)的大力支持，做了細(xì)致的工作，遷轉(zhuǎn)工作十分順利，緩解了本部任課教師緊缺的問(wèn)題。

學(xué)校干部以身作則，當(dāng)好教師的表率，副校長(zhǎng)王芳除了分管學(xué)校的教學(xué)教研工作外，還承擔(dān)一個(gè)畢業(yè)的語(yǔ)文教學(xué)任務(wù)，副校長(zhǎng)邵玉寶除分管學(xué)校的德育工作外，還承擔(dān)了一個(gè)班的數(shù)學(xué)教學(xué)任務(wù)。工會(huì)主席楊玉蓮身兼多職，負(fù)責(zé)工會(huì)工作、體衛(wèi)藝工作，還帶8節(jié)體育課，老教師徐定福、李秀華即將到退休年齡，為了幫助學(xué)校解決老師不夠的困難，仍然在教學(xué)一線工作，堅(jiān)持站好最后一班崗。

總體說(shuō)來(lái)，新學(xué)期開始，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和全校師生的.共同努力下，學(xué)校各項(xiàng)工作已步入正軌，全體教職工以飽滿的熱情投入教育教學(xué)工作，師生精神面貌好，教學(xué)常規(guī)工作，從一開始就全面步入正常化軌道，學(xué)校教學(xué)秩序井然。為本學(xué)期進(jìn)一步加強(qiáng)管理，提高教育教學(xué)質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

開學(xué)自查報(bào)告(篇4)

根據(jù)國(guó)家、省、市相關(guān)文件，近期，我區(qū)教育局由局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)帶隊(duì)，組織五個(gè)督導(dǎo)組，通過(guò)聽匯報(bào)、看現(xiàn)場(chǎng)、查資料、訪師生等形式，對(duì)全區(qū)學(xué)校開學(xué)工作進(jìn)行了專項(xiàng)督導(dǎo)，督導(dǎo)內(nèi)容主要包括開學(xué)條件保障、規(guī)范辦學(xué)行為、校園安全管理、校車安全管理、中小學(xué)校舍安全管理、食品安全管理等方面，督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，全區(qū)學(xué)校開學(xué)工作總體情況良好。現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：

一、主要成績(jī)

(一)條件保障到位，開學(xué)秩序井然

各校高度重視開學(xué)工作，能按時(shí)組織師生返校，認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)開學(xué)工作會(huì)議，做到“早、細(xì)、實(shí)、緊”，并結(jié)合本校實(shí)際研究布置開學(xué)工作，通過(guò)召開“五會(huì)”，即辦公會(huì)、班主任會(huì)、教師會(huì)、家長(zhǎng)會(huì)和課題研究會(huì)，對(duì)新學(xué)期各項(xiàng)工作進(jìn)行布置，切實(shí)做到開學(xué)各項(xiàng)工作有計(jì)劃、有落實(shí)、有檢查。開課前，各校均及時(shí)將教材發(fā)放到學(xué)生手中，教輔資料堅(jiān)持“一科一輔”原則，發(fā)放《代購(gòu)教輔材料告家長(zhǎng)書》，明列書目、價(jià)格，公示教輔材料最高代購(gòu)價(jià)格，尊重家長(zhǎng)和學(xué)生的自主選擇權(quán)。國(guó)家資助政策在各校得到有效落實(shí)，各校能積極做好特困家庭教育救助工作，按規(guī)定減免相關(guān)費(fèi)用，全區(qū)沒有一名學(xué)生因家族經(jīng)濟(jì)困難而輟學(xué)。所有學(xué)校后勤保障到位，開學(xué)前，南苑學(xué)校、巴黎城小學(xué)、淤溪小學(xué)等學(xué)校專門組織人員對(duì)教學(xué)樓、學(xué)生公寓、食堂以及用電、用火、用水設(shè)施進(jìn)行檢查維修。全區(qū)絕大部分學(xué)校校園文化氛圍濃郁，區(qū)實(shí)驗(yàn)小學(xué)、東橋小學(xué)南校區(qū)、行知實(shí)小、仲院小學(xué)等校重視活動(dòng)育人，積極利用開學(xué)第一課，開展主題教育活動(dòng)，宣傳《中小學(xué)生守則(20xx年修訂)》，并進(jìn)行愛學(xué)習(xí)、愛勞動(dòng)、愛祖國(guó)“三愛”教育以及節(jié)糧、節(jié)水、節(jié)電“三節(jié)”教育。省姜堰中學(xué)、省姜堰二中、張甸中學(xué)、羅塘高中、淤溪初中、白米初中、梁徐小學(xué)、張沐小學(xué)等校板報(bào)櫥窗更新，教學(xué)用品添置到位，校園內(nèi)外環(huán)境整潔優(yōu)雅，師生面貌昂揚(yáng)向上。

(二)辦學(xué)行為規(guī)范，政策執(zhí)行有力

一是課程計(jì)劃得到嚴(yán)格執(zhí)行。

各校均能按照國(guó)家規(guī)定的《課程設(shè)置》安排課程，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家課程計(jì)劃，開齊開足各類課程。學(xué)校課程總表均能及時(shí)上墻、上公布，班級(jí)課表及時(shí)張貼上墻。音體美課程均配全專兼職老師，確保課程的正常開設(shè)。省姜堰中學(xué)、勵(lì)才實(shí)驗(yàn)學(xué)校、仲院初中、張沐小學(xué)、里華小學(xué)、蔡官學(xué)校等校重視綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的開設(shè)與實(shí)施，并能結(jié)合學(xué)校自身實(shí)際和地方有效資源，積極開發(fā)校本課程，注重國(guó)家課程、地方課程和校本課程的三級(jí)課程聯(lián)動(dòng)實(shí)施。

二是學(xué)生在校集中學(xué)習(xí)時(shí)間、作業(yè)量等得到有效控制。

各校均能遵照?qǐng)?zhí)行教育局下發(fā)的作息時(shí)間安排建議，規(guī)定學(xué)生早上到校時(shí)間與晚上放學(xué)時(shí)間，即使有微調(diào)，也能確保學(xué)生在校集中學(xué)習(xí)時(shí)間不超過(guò)規(guī)定的時(shí)長(zhǎng)。作息時(shí)間表按時(shí)上公布、張貼上墻。不存在違規(guī)亂辦學(xué)、亂辦班及違規(guī)組織學(xué)生補(bǔ)課等行為。為不斷深化素質(zhì)教育改革，切實(shí)減輕學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)，區(qū)實(shí)驗(yàn)城南校區(qū)、馬莊小學(xué)、淤溪初中、大倫初中注重實(shí)施質(zhì)量管理，通過(guò)選擇和設(shè)計(jì)作業(yè)，提高作業(yè)質(zhì)量，有效控制總作業(yè)量，努力提高作業(yè)鞏固與檢測(cè)的效度;溱潼中學(xué)、南苑學(xué)校通過(guò)課堂教學(xué)模式的探索與構(gòu)建，優(yōu)化課堂教學(xué)過(guò)程，提高課堂教學(xué)效率;婁莊小學(xué)、行知實(shí)小、葉甸小學(xué)、橋頭初中等校將課內(nèi)與課外、教學(xué)與作業(yè)等有機(jī)統(tǒng)合，加強(qiáng)有效學(xué)習(xí)時(shí)間的管理。

三是陽(yáng)光體育活動(dòng)時(shí)間得到有效保證。

各校能從國(guó)家課程的開設(shè)與落實(shí)以及學(xué)生身心健康發(fā)展要求的高度出發(fā)，充分認(rèn)識(shí)到體育運(yùn)動(dòng)對(duì)學(xué)生健康成長(zhǎng)的重要性，認(rèn)真開展陽(yáng)光體育運(yùn)動(dòng)，除正常開設(shè)體育課外，能組織大課間活動(dòng)，合理安排體育活動(dòng)課，確保學(xué)生平均每天能有一小時(shí)的體育鍛煉時(shí)間。各校均注重學(xué)校體育特色建設(shè)，姜堰四中、東橋小學(xué)北校區(qū)、橋頭小學(xué)等多數(shù)學(xué)校能開設(shè)豐富多樣的體育活動(dòng)項(xiàng)目，不斷豐富學(xué)生的體育活動(dòng)內(nèi)容。姜堰二中、蔣垛中學(xué)等不少學(xué)校能結(jié)合體育測(cè)試要求和學(xué)生體質(zhì)健康發(fā)展要求，有效開展各種體育活動(dòng)，促進(jìn)學(xué)生健康成長(zhǎng)。

四是教育收費(fèi)政策得到嚴(yán)格執(zhí)行。

各校開學(xué)前認(rèn)真組織教師學(xué)習(xí)區(qū)教育局印發(fā)的《中小學(xué)幼兒園收費(fèi)工作規(guī)范》和《規(guī)范教育收費(fèi)十項(xiàng)工作要求》等相關(guān)的文件，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，全面掌握收費(fèi)政策。為將收費(fèi)責(zé)任落實(shí)更加到位，各校成立了規(guī)范教育收費(fèi)工作小組，明確校長(zhǎng)為收費(fèi)工作第一責(zé)任人，分管負(fù)責(zé)人和總賬會(huì)計(jì)為直接責(zé)任人，層層分解落實(shí)責(zé)任，實(shí)施問(wèn)責(zé)制度。嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)公示制度，全面、規(guī)范公示收費(fèi)政策、收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，公開區(qū)教育局、物價(jià)局和學(xué)校的投訴舉報(bào)電話、郵箱。各校設(shè)置收費(fèi)咨詢臺(tái)，安排工作人員掛牌值班，做到人不離崗，詳細(xì)、耐心解答家長(zhǎng)關(guān)于收費(fèi)工作的各種問(wèn)題，做到不厭其煩，有問(wèn)必答，及時(shí)做好咨詢記錄。

(三)安全防線牢固，校園平安和諧

學(xué)?！叭馈苯ㄔO(shè)方面，開學(xué)后，各校專兼職保安迅速到崗到位，認(rèn)真履行職責(zé)。各校警務(wù)室都配備了木質(zhì)警棍、橡膠警棍、辣椒噴霧器和滅火器等必要的防衛(wèi)器械;統(tǒng)一印制了《外來(lái)人員出入登記簿》、《門衛(wèi)室、警務(wù)室值班人員記載簿》和學(xué)校各項(xiàng)校園安保管理制度;統(tǒng)一安裝了與公安“110”聯(lián)的“CK”報(bào)警裝置以及校園周邊通安全警示標(biāo)志和減速裝置。各學(xué)校校園主要通道和重點(diǎn)部位做到視頻全覆蓋，實(shí)驗(yàn)初中、婁莊中學(xué)等校對(duì)校園內(nèi)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查維修，新安裝多個(gè)高清攝像頭，確保人防、技防、物防全部到位。

重點(diǎn)領(lǐng)域治理方面，新學(xué)期，各校能堅(jiān)決執(zhí)行外來(lái)人員核查驗(yàn)證制度、校級(jí)干部上放學(xué)“站高峰”制度、學(xué)校24小時(shí)值班制度、幼兒和小學(xué)低年級(jí)學(xué)生與家長(zhǎng)“手拉手”交接制度等一系列校園安保管理制度。開學(xué)前組織對(duì)學(xué)校消防設(shè)備、宿舍用電、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品管理等進(jìn)行了檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即進(jìn)行了整改，及時(shí)消除了安全隱患。東方巴黎城小學(xué)、羅塘小學(xué)、東橋小學(xué)、白米小學(xué)等校新學(xué)期推出安全新舉措，推選出有責(zé)任心的學(xué)生為校園小小安全巡查員，讓安全巡查員巡查校園保安全。姜堰中專、藝術(shù)中學(xué)、王石初中、婁莊小學(xué)等校重視加強(qiáng)學(xué)生之間矛盾糾紛等苗頭性問(wèn)題排查化解，利用國(guó)旗下等契機(jī)對(duì)學(xué)生進(jìn)行文明禮儀教育，積極防范校園暴力、校園欺凌行為。

校園周邊防控方面，群防群治機(jī)制健全，警校聯(lián)動(dòng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)正常。區(qū)公安交巡警中隊(duì)和轄區(qū)派出所在學(xué)生上放學(xué)高峰時(shí)段，抽調(diào)警力，組建護(hù)學(xué)崗，在校園周邊主要交通道口，進(jìn)行值勤巡邏，疏導(dǎo)交通，盤查可疑人員，有效防范各類交通安全事故和校園傷害事件的發(fā)生。實(shí)驗(yàn)小學(xué)三水校區(qū)、第二實(shí)驗(yàn)幼兒園、行知小學(xué)等學(xué)校組建了校園應(yīng)急小分隊(duì)、社區(qū)義務(wù)巡防隊(duì)和學(xué)生家長(zhǎng)義務(wù)護(hù)校隊(duì)等群防群治組織，協(xié)助學(xué)校處理突發(fā)事件，維護(hù)校園及周邊治安秩序。校園周邊警務(wù)室民警經(jīng)常到校溝通聯(lián)系、指導(dǎo)工作。

校車安全管理方面，我區(qū)認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《校車安全管理?xiàng)l例》等政策文件，制定了適合本地區(qū)的校車安全管理?xiàng)l例，同時(shí)對(duì)照省校車安全管理過(guò)渡期目標(biāo)任務(wù)，完善校車安全管理機(jī)制，成立校車服務(wù)公司，對(duì)所有校車實(shí)施公司化運(yùn)營(yíng)，專業(yè)化管理，既保證校車管理的規(guī)范化，又提高了校車抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。為保證校車運(yùn)行安全，我區(qū)嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)，與公安、交通等校車安全監(jiān)管部門及區(qū)、鎮(zhèn)(街道)兩級(jí)政府層層嚴(yán)格審核校車使用許可、駕駛?cè)藛T資質(zhì)、校車運(yùn)行等條件，嚴(yán)格核發(fā)校車標(biāo)牌和駕駛?cè)藛T準(zhǔn)駕證，切實(shí)做到所有校車標(biāo)識(shí)齊全、安全設(shè)施完備，駕駛?cè)藛T持證、掛牌上崗。嚴(yán)格運(yùn)行過(guò)程督查。配合各轄區(qū)交巡警中隊(duì)嚴(yán)格督查校車安全運(yùn)營(yíng)。定期不定期聯(lián)合開展校車安全管理專項(xiàng)督查整治行動(dòng)，嚴(yán)查違法違規(guī)運(yùn)營(yíng)行為，取締“黑校車”，有效規(guī)范校車安全秩序。開學(xué)初，溱潼小學(xué)、張甸小學(xué)、港口小學(xué)、里華小學(xué)等有校車的學(xué)校，均對(duì)車況進(jìn)行了安全檢查，并及時(shí)召開駕駛員及跟車?yán)蠋煹膶ｎ}會(huì)議，確保學(xué)生乘車安全。

校舍安全管理方面，我區(qū)高度重視校舍隱患排查，制定了校舍安全年檢制度，每年對(duì)全區(qū)校舍進(jìn)行兩次安全隱患排查，將排查結(jié)果留檔并有針對(duì)性地進(jìn)行整改。年我區(qū)對(duì)全區(qū)所有校舍進(jìn)行了抗震安全隱患排查，經(jīng)我區(qū)校舍無(wú)D級(jí)危房，此后也無(wú)新增D級(jí)危房。春學(xué)期伊始，我們抓住開學(xué)工作專項(xiàng)督導(dǎo)契機(jī)，對(duì)全區(qū)所有學(xué)校的教學(xué)用房、食堂、生活后勤用房、廁所、圍墻、校門、宣傳板欄、籃球架等建筑物和構(gòu)筑物進(jìn)行了一次全面認(rèn)真檢查。檢查未發(fā)現(xiàn)有學(xué)校校舍存在重大安全隱患，對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，檢查組已通知相關(guān)學(xué)校第一時(shí)間整改到位。

食品安全管理方面，各學(xué)校均建立食品采購(gòu)、貯存、加工、銷售、餐具消毒、食品留樣、從業(yè)人員管理、學(xué)生就餐等一系列制度，嚴(yán)把食堂環(huán)境衛(wèi)生關(guān)、食品原料進(jìn)貨關(guān)、食品加工關(guān)、餐飲用具消毒關(guān)、飯菜留樣關(guān)、從業(yè)人員體檢培訓(xùn)關(guān)等重要關(guān)口。區(qū)實(shí)驗(yàn)幼兒園、俞垛小學(xué)、沈高學(xué)校、張甸小學(xué)、張沐初中等校組織食堂工作人員進(jìn)行衛(wèi)生知識(shí)、操作技能培訓(xùn)，嚴(yán)把食品質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化食堂衛(wèi)生工作大檢查。各學(xué)校采取日查、周查、月查相結(jié)合的檢查模式，學(xué)校食品安全管理員及總務(wù)主任、司務(wù)長(zhǎng)嚴(yán)格執(zhí)行“二審”、“三查”、“三監(jiān)督”制度(一審食品原料供貨單位的許可證、產(chǎn)品合格證明，二審食品的保鮮程度;早查、中查、晚查學(xué)校食堂環(huán)境衛(wèi)生;監(jiān)督飯菜質(zhì)量、監(jiān)督飯菜價(jià)格、監(jiān)督學(xué)生就餐秩序)，積極化解各類食品安全隱患風(fēng)險(xiǎn)，確保一開學(xué)全體師生就能吃上放心餐。

二、困難問(wèn)題

1.少數(shù)學(xué)校套路陳舊。一些學(xué)校在謀劃新學(xué)期、新學(xué)年工作時(shí)，缺少創(chuàng)新思維，存在經(jīng)驗(yàn)主義傾向，沒有從整體提升學(xué)校辦學(xué)品位，最優(yōu)化提升師生服務(wù)水平等方面統(tǒng)籌思考學(xué)校發(fā)展，有得過(guò)且過(guò)的現(xiàn)象。

2.少數(shù)精細(xì)管理水平有待進(jìn)一步提升。少數(shù)學(xué)校校園環(huán)境整治力度不夠，仍然存在衛(wèi)生死角;綠化品位不高，花草樹木及草坪疏于管護(hù)。部分學(xué)校校園文化特色建設(shè)不夠明顯，美麗校園、完美教室、完美辦公室建設(shè)沒有完全到位。

3.校園周邊環(huán)境整治有待進(jìn)一步強(qiáng)化。部分學(xué)校門前家教廣告牌較多，校園門前存在車輛亂停亂放現(xiàn)象，上放學(xué)高峰期間擁堵現(xiàn)象未能得到有效解決。

三、督導(dǎo)意見建議

1.學(xué)校要重視計(jì)劃的制訂執(zhí)行，學(xué)校尤其是一把手一定要親自參與學(xué)校計(jì)劃的制訂，學(xué)校計(jì)劃絕不能照搬照抄其他學(xué)校的，也不能照搬照抄本校已有的計(jì)劃，否則計(jì)劃的制訂就失去其意義，學(xué)校的發(fā)展也就失去其方向。

2.學(xué)校首先要重視加強(qiáng)學(xué)校常規(guī)管理，校園的樹木花草，要及時(shí)管護(hù)，安全衛(wèi)生工作要常抓不懈，要確保校園內(nèi)無(wú)衛(wèi)生死角;其次，要重視校園文化環(huán)境布置，要讓學(xué)校的一草一木，每一塊墻壁都能發(fā)揮育人功能，要通過(guò)積極開展完美教室、完美辦公室評(píng)比等不斷提高學(xué)校的文化品位、文化內(nèi)涵。

3.學(xué)校一方面要通過(guò)發(fā)放告家長(zhǎng)書、開家長(zhǎng)會(huì)等方式，對(duì)家長(zhǎng)加強(qiáng)教育，讓其接送孩子時(shí)將車停在距離校園較遠(yuǎn)的地方;另一方面，學(xué)校要增加在擁擠路段站高峰值日干部人手，及時(shí)有效疏導(dǎo)學(xué)生和家長(zhǎng)，防止踩踏事故發(fā)生。

開學(xué)自查報(bào)告(篇5)

我校嚴(yán)格按照區(qū)教育局要求，認(rèn)真部署和開展秋季開學(xué)工作，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

一、開學(xué)工作情況

開學(xué)初，我校及時(shí)召開教師會(huì)，傳達(dá)x月29日全區(qū)中小學(xué)幼兒園秋季開學(xué)工作會(huì)議精神。開學(xué)前對(duì)校園做了全方位的打掃。各項(xiàng)計(jì)劃陸續(xù)制定。教師都已正常到崗，無(wú)輟學(xué)現(xiàn)象。目前在職教師10人(含代課教師1人)，在校學(xué)生124人。教師上課情況正常，對(duì)所有新生進(jìn)行了入學(xué)教育。

二、規(guī)范辦學(xué)行為情況

我校嚴(yán)格執(zhí)行省教育廳教基〔教基〔開足課時(shí)。嚴(yán)格規(guī)范學(xué)校教學(xué)時(shí)間和作息時(shí)間。認(rèn)真落實(shí)小學(xué)生每天一小時(shí)校園體育活動(dòng)。嚴(yán)禁.幼兒園使用教材、課本以及以操作材料等名義出版的變相教材、課本、布置文化知識(shí)類書面作業(yè)。不存在學(xué)校違規(guī)補(bǔ)課和教師有償補(bǔ)課現(xiàn)象。通過(guò)教師會(huì)組織教師學(xué)習(xí)“規(guī)范辦學(xué)行為督查情況的通報(bào)”等文件。

三、收費(fèi)工作

我校按照要求公示貴教〔不足齡費(fèi)、擇校費(fèi)、借讀費(fèi)、課桌凳費(fèi)等不合理收費(fèi)現(xiàn)象。

四、安全工作

我校按照《關(guān)于印發(fā)xx區(qū)教育系統(tǒng)安全生產(chǎn)隱患排查治理月實(shí)施方案的通知》(貴教〔放學(xué)時(shí)的安全警示和提醒并全面排查非法營(yíng)運(yùn)車輛接送學(xué)生情況。學(xué)校提醒家長(zhǎng)不租用不符合規(guī)定的車輛接送學(xué)生。認(rèn)真開展食品衛(wèi)生安全檢查，扎實(shí)推進(jìn)“三防”建設(shè)提升工程，嚴(yán)格落實(shí)封閉管理制度，校外人員未經(jīng)許可一律不得進(jìn)校。

五、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作

實(shí)驗(yàn)室儀器入櫥入柜、擺放整齊，貼好“四簽”。

六、校園文化建設(shè)工作

我校專題召開會(huì)議研究本期校園文化建設(shè)工作，組織學(xué)習(xí)《中小學(xué)校園文化建設(shè)示范校評(píng)估指標(biāo)體系》，對(duì)照創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)查找校園文化建設(shè)過(guò)程中存在的`問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，并制定出有針對(duì)性的實(shí)施方案，落實(shí)改進(jìn)措施。

開學(xué)自查報(bào)告(篇6)

我校精心組織、及早落實(shí)、嚴(yán)格要求，確保了開校各項(xiàng)工作有條不紊地得以落實(shí)?，F(xiàn)將我校開學(xué)工作的自查情況匯報(bào)如下：

一、組織機(jī)構(gòu)。

為切實(shí)做好開學(xué)工作，我校特成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其組成人員如下：

1、組長(zhǎng)：xx。

2、副組長(zhǎng)：xx。

3、成員：校委會(huì)成員及班主任。

二、開學(xué)工作開展情況。

學(xué)校根據(jù)教育局開學(xué)要求，認(rèn)真組織召開了學(xué)校開學(xué)工作會(huì)議，組織廣大教師學(xué)習(xí)了教育局黨風(fēng)廉政建設(shè)暨新學(xué)期工作會(huì)議精神，對(duì)學(xué)校開學(xué)工作和本學(xué)期各項(xiàng)工作進(jìn)行了精心安排，使我校開學(xué)各項(xiàng)工作能夠順利開展。

（一）學(xué)生報(bào)到情況。

本學(xué)期學(xué)校共報(bào)到學(xué)生人，其中七年級(jí)報(bào)到人，八年級(jí)報(bào)到人，九年級(jí)報(bào)到人，為了更好地落實(shí)控輟保學(xué)工作，開學(xué)后，學(xué)校立即進(jìn)行跟蹤調(diào)查，首先由班主任電話聯(lián)系，獲取學(xué)生信息，反饋流失學(xué)生情況，流失情況主要有三種：一是外出打工；二是在家務(wù)農(nóng)；三是轉(zhuǎn)學(xué)。學(xué)校在收集了全部流失學(xué)生的信息后，又通過(guò)電話再次動(dòng)員說(shuō)服家長(zhǎng)和學(xué)生入學(xué)，但收效甚微。學(xué)校將組織教師深入學(xué)生家中說(shuō)服動(dòng)員，進(jìn)一步采取措施找回流失學(xué)生。

（二）課程設(shè)置情況。

按照上級(jí)規(guī)定要求，開齊各種課程，嚴(yán)格執(zhí)行課程計(jì)劃和課時(shí)安排。所有科目全部開設(shè)，并合理安排模塊的開設(shè)順序和開課進(jìn)度，各個(gè)模塊的開課總課時(shí)數(shù)也嚴(yán)格按照有關(guān)要求執(zhí)行。對(duì)于模塊的教學(xué)要求，堅(jiān)持遵循以《課程標(biāo)準(zhǔn)》為指導(dǎo)，不隨意加深或拓寬教材內(nèi)容，不隨意提升教學(xué)難度。曉街中學(xué)共有數(shù)學(xué)、英語(yǔ)、思想品德、歷史、地理、物理、化學(xué)、生物、體育、信息技術(shù)、音樂(lè)、美術(shù)、書法等課程。各學(xué)科嚴(yán)格按照上級(jí)要求開足課時(shí)，不隨意增減各科課時(shí)量，合理安排好學(xué)生的學(xué)習(xí)和活動(dòng)時(shí)間。

（三）規(guī)范校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)。

學(xué)校以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以師德師風(fēng)建設(shè)為切入點(diǎn)認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)文件精神，加強(qiáng)校風(fēng)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)建設(shè)，不斷強(qiáng)化辦學(xué)內(nèi)涵建設(shè)，提煉辦學(xué)精神，營(yíng)造積極向上的校園氛圍。以校風(fēng)教風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)為抓手，加強(qiáng)校園精神文明建設(shè)，鞏固文明創(chuàng)建成果，以人為本，和諧發(fā)展，科學(xué)管理規(guī)范治校，全面提升師生文明素養(yǎng)和校園精神文明建設(shè)水平，促進(jìn)學(xué)校健康和諧發(fā)展。

（四）教輔資料征訂及收費(fèi)情況。

（五）安全管理工作。

學(xué)校在開學(xué)前，組織教師對(duì)校園及周邊環(huán)境進(jìn)行了深入細(xì)致的安全隱患排查，對(duì)破損可桌椅、學(xué)生床架、門窗等進(jìn)行了及時(shí)修繕確保學(xué)生到來(lái)能夠安全進(jìn)入校園。。開學(xué)后各班組織開展安全主題班會(huì)。內(nèi)容包括交通、水、火、電等各個(gè)方面，學(xué)校與教師、班主任、學(xué)生家長(zhǎng)簽訂安全責(zé)任狀，確保安全工作落到實(shí)處。

（六）學(xué)業(yè)水平檢測(cè)報(bào)名及準(zhǔn)備情況。

學(xué)校教導(dǎo)處認(rèn)真組織了初中學(xué)業(yè)水平檢測(cè)報(bào)名，各學(xué)科備考復(fù)習(xí)工作正有條不紊的.進(jìn)行之中，學(xué)校已做好了備考的各項(xiàng)工作。

（七）營(yíng)養(yǎng)改善計(jì)劃落實(shí)情況。

營(yíng)養(yǎng)改善計(jì)劃工作主要由副校長(zhǎng)龔國(guó)衛(wèi)負(fù)責(zé)，值周領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)雞蛋、牛奶的接發(fā)放工作。本學(xué)期，學(xué)生營(yíng)養(yǎng)午餐補(bǔ)助資金有所變動(dòng)，學(xué)校也作出了相應(yīng)調(diào)整。開學(xué)后學(xué)校營(yíng)養(yǎng)改善計(jì)劃

工作開展順利。學(xué)校營(yíng)養(yǎng)改善計(jì)劃工各項(xiàng)作制度完善，措施具體，對(duì)食堂管理到位，有力的保證了國(guó)家營(yíng)養(yǎng)改善計(jì)劃的實(shí)施。

（八）特色學(xué)校建設(shè)情況。

開學(xué)前，學(xué)校制定了以管理育人、環(huán)境育人、服務(wù)育人為主題的特色學(xué)校建設(shè)方案，建立了特色學(xué)校建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了具體實(shí)施計(jì)劃和措施，開學(xué)后，工作已逐步開展。

（九）責(zé)任督學(xué)掛牌情況。

責(zé)任督學(xué)牌以在開學(xué)前懸掛于校園醒目位置。

20xx年春季學(xué)期已經(jīng)順利開學(xué)，學(xué)校的各項(xiàng)工作已逐漸正?；覀儗⒄J(rèn)真開展教育教學(xué)工作，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)研究解決，為辦人民滿意的教育而努力。同時(shí)也希望上級(jí)主管部門為學(xué)校提供更多的支持。

作風(fēng)自查報(bào)告通用

在我們?nèi)粘５钠椒采罾?，我們?cè)絹?lái)越頻繁地需要編寫報(bào)告。報(bào)告是一種在會(huì)議上向大家正式展示情況的陳述。那么，怎樣才能寫出一份高質(zhì)量的報(bào)告呢？現(xiàn)在讓我們一起來(lái)揭開“作風(fēng)自查報(bào)告”的神秘面紗，將這一信息分享給你的朋友，讓更多的人都能了解吧！

作風(fēng)自查報(bào)告 篇1

轉(zhuǎn)作風(fēng) 強(qiáng)素質(zhì) 樹形象

按照“轉(zhuǎn)作風(fēng)、強(qiáng)素質(zhì)、樹形象”的工作思路，四老溝礦始終把機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)貫穿于生產(chǎn)工作，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，不斷強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理，從五個(gè)方面進(jìn)一步提高辦事效率和辦事質(zhì)量。

一是切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)黨風(fēng)廉政和行風(fēng)建設(shè)的目標(biāo)層層分解，把黨風(fēng)廉政和行風(fēng)建設(shè)的任務(wù)落實(shí)到每個(gè)崗位，做到與業(yè)務(wù)工作同部署，同落實(shí)，同檢查，同考核。二是及時(shí)學(xué)習(xí)紀(jì)委文件，提高廉潔從政意識(shí)。組織開展了學(xué)習(xí)礦黨代會(huì)，紀(jì)律作風(fēng)集中整頓、廉潔從政等教育活動(dòng)，并以本系統(tǒng)發(fā)生的腐敗案件實(shí)例時(shí)刻警示大家筑牢拒腐防變的思想道德防線。三是抓制度建設(shè)，健全廉政監(jiān)督機(jī)制。關(guān)于嚴(yán)禁“吃、拿、卡、要”等行為的規(guī)定，并對(duì)礦各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)一步充實(shí)完善，實(shí)現(xiàn)了以制度管事管人。四是抓督查力度，促進(jìn)制度落實(shí)。礦領(lǐng)導(dǎo)加大了對(duì)制度落實(shí)情況的督查，經(jīng)常深入企業(yè)和全局各科所，了解苗頭傾向，予以警告。發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題嚴(yán)格按有關(guān)制度的扣分標(biāo)準(zhǔn)和罰款規(guī)定進(jìn)行處理，有效地遏制了違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的發(fā)生。五是抓考勤、會(huì)議紀(jì)律和衛(wèi)生制度等，加強(qiáng)辦公秩序管理。堅(jiān)持“小紀(jì)律大作風(fēng)”理念，從嚴(yán)要求，從嚴(yán)管理，嚴(yán)查遲到早退、脫崗串崗行為，嚴(yán)查工作期間任何形式的娛樂(lè)行為，堅(jiān)持天天查、不定時(shí)地查，強(qiáng)化機(jī)關(guān)科室紀(jì)律觀念，確保工作秩序井然。

作風(fēng)自查報(bào)告 篇2

? ? ? ?工作作風(fēng)自查報(bào)告

? ? ? ?石人北路社區(qū) 田野

? ? ? ?按照市委、市政府、府南辦事處相關(guān)文件和會(huì)議精神，貫徹落實(shí)干部作風(fēng)能力建設(shè)工作，深入學(xué)習(xí)干部作風(fēng)能力建設(shè)具體內(nèi)容學(xué)習(xí)，對(duì)照平時(shí)中的思想動(dòng)態(tài)以及思想認(rèn)識(shí)、服務(wù)態(tài)度等方面存在的問(wèn)題，進(jìn)行了自我檢查，認(rèn)真查找問(wèn)題產(chǎn)生的原因，明確了今后的整改方向，以便更好的開展工作。現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：

? ? ? ?一、存在的問(wèn)題和不足：

? ? ? ?1、學(xué)習(xí)深度不夠。雖然進(jìn)行了一些業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)的學(xué)習(xí)，但是在學(xué)習(xí)的深入性和系統(tǒng)上還存在著不足，包括學(xué)習(xí)時(shí)緊時(shí)松；對(duì)本崗位以外的工作未能深入挖掘，深入研究，只了解皮毛，業(yè)務(wù)不精；對(duì)許多新知識(shí)了解不深，新的工作方法轉(zhuǎn)變不夠快，接收起來(lái)有一定難度。這說(shuō)明還缺乏把學(xué)習(xí)當(dāng)作一種責(zé)任、一種境界的自覺性。

? ? ? ?2、艱苦奮斗的精神有待加強(qiáng)。有時(shí)候因?yàn)楣ぷ鞣泵?，?huì)放松對(duì)自己的約束，出現(xiàn)學(xué)習(xí)松懈，貪圖安逸的情緒。

? ? ? ?3、為人民服務(wù)的宗旨觀念不夠牢固。對(duì)待群眾不能始終保持熱情服務(wù)的態(tài)度，因?yàn)楣ぷ鞣泵妥陨碓?，性子就有些急燥，某些時(shí)候態(tài)度不夠和藹，遇到當(dāng)事人反復(fù)詢問(wèn)的問(wèn)題時(shí)缺乏耐心，沒有合理調(diào)整自己的情緒。

? ? ? ?4、缺乏事事爭(zhēng)當(dāng)?shù)谝坏臎Q心和動(dòng)力。在日常工作中，工作僅保質(zhì)保量，沒有用創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的態(tài)度去對(duì)待每一件工作，說(shuō)明自身還是存在松懈的問(wèn)題。

? ? ? ?二、整改措施

? ? ? ?1、努力提高理論知識(shí)。努力學(xué)習(xí)，用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦，增長(zhǎng)自己的才干，提高駕馭工作能力。與時(shí)俱進(jìn)，不斷加強(qiáng)思想政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“釘子”精神，努力擠時(shí)間學(xué)習(xí)黨的基本方針、政策、法律法規(guī)，要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，開動(dòng)腦筋進(jìn)行理性思考，在理性思考中活化思維，提升境界。認(rèn)真鉆研本職工作以外的業(yè)務(wù)知識(shí)，真正提高自己的全面業(yè)務(wù)能力，使自己能夠完全勝任前臺(tái)這一特殊工作職責(zé)。

? ? ? ?2、大膽創(chuàng)新，銳意進(jìn)取，善于總結(jié)工作的得與失，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和不足，不斷提高自己的文化素養(yǎng)和管理水平。

? ? ? ?3、調(diào)整心態(tài)，牢記我們是為人民服務(wù)，時(shí)刻提醒自己“尊重群眾、依靠群眾、服務(wù)群眾”的宗旨，修身養(yǎng)性，勤練內(nèi)功。

? ? ? ?4、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)，事事爭(zhēng)當(dāng)?shù)谝?，用認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度去對(duì)待每一項(xiàng)工作。

? ? ? ?俗話說(shuō)：一個(gè)好漢三個(gè)幫。政府的形象，需要所有干部共同努力；石北的明天，需要全社區(qū)干部的共同創(chuàng)造。要把維護(hù)隊(duì)伍的團(tuán)結(jié)、作為自己言行舉止的最高準(zhǔn)則，增強(qiáng)全局觀念，大局意識(shí)，牢固樹立集體榮譽(yù)感和光榮感，自覺遵守、服從組織與“一把手”的領(lǐng)導(dǎo)。心胸開闊、與人為善，做到不利團(tuán)結(jié)的話不談，不利隊(duì)伍穩(wěn)定的行為不做，努力為構(gòu)建和諧社區(qū)盡職盡責(zé)。

? ? ? ?以上報(bào)告，如有欠妥之處，望請(qǐng)批評(píng)指正。

作風(fēng)自查報(bào)告 篇3

? ? ? ?自查報(bào)告

? ? ? ?根據(jù)縣委作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)的要求，我認(rèn)真檢查了自己在思想、學(xué)習(xí)、工作、服務(wù)和紀(jì)律方面的情況，現(xiàn)作總結(jié)如下：

? ? ? ?一、對(duì)照要求，檢查不足

? ? ? ?1、思想方面：能夠時(shí)刻牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，始終保持政治上的堅(jiān)定和思想上的純潔，時(shí)刻警醒自己要保持昂揚(yáng)的精神和良好的工作作風(fēng)。但是，從更高的標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)的要求上看，還是存在思想不夠解放、沒有用高標(biāo)準(zhǔn)要求自己、滿足于不落后就行等問(wèn)題。

? ? ? ?2、學(xué)習(xí)方面：能夠做到認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)精神，并把精神轉(zhuǎn)化為動(dòng)力用于指導(dǎo)工作。但是，從更高的標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)的要求上看，在業(yè)務(wù)方面存有依賴性，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)會(huì)有指示，我不用先急著干，害怕自己先做做不好，缺乏一定自信。

? ? ? ?3、工作方面：工作中能夠做到求真務(wù)實(shí)、勤奮努力。但是，從更高的標(biāo)準(zhǔn)和更嚴(yán)的要求上看，只安于把自己的本職工作做好，遇到問(wèn)題時(shí)不作深層次的分析，沒有注重工作技巧，未注意到工作方法的完善會(huì)給自己的工作帶來(lái)動(dòng)力。

? ? ? ?4、服務(wù)方面：能夠把全心全意為人民服務(wù)的宗旨落實(shí)到具體的工作中，緊緊圍繞“為民、開拓、務(wù)實(shí)、清廉”的要求，切實(shí)做到“用心想事、用心謀事、用心干事”。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)尊重，對(duì)同事坦誠(chéng)，無(wú)論對(duì)上對(duì)下、對(duì)內(nèi)對(duì)外，都做到了尊重、理解、真誠(chéng)。

? ? ? ?5、紀(jì)律方面：按照這次作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)和先進(jìn)性教育的要求，做到了廉潔、自律、開拓、進(jìn)取、務(wù)實(shí)地工作，能夠自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，弘揚(yáng)正氣，培養(yǎng)高尚的情趣，永葆共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性。

? ? ? ?二、明確方向，努力整改

? ? ? ?針對(duì)存在的問(wèn)題，我將以這次作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真履職盡責(zé)，不斷提高自身素質(zhì)。

? ? ? ?（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高理論水平和政治素質(zhì)是履行好自己肩負(fù)職責(zé)的重要保障。只有通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)才能做到在思想上跟上新形勢(shì)的發(fā)展、在行動(dòng)上符合工作的規(guī)范、在工作上不斷增強(qiáng)原則性、科學(xué)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性。我將繼續(xù)認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的理論創(chuàng)新成果，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)發(fā)展觀和和諧社會(huì)理論的學(xué)習(xí)研究，把握精神實(shí)質(zhì)，樹立正確的政治立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，提高理論政策素養(yǎng)、思想政治水平和政治敏銳性，不斷增強(qiáng)政治鑒別力。做到在精學(xué)、深學(xué)上下功夫，堅(jiān)持在常學(xué)常用上做文章，努力把科學(xué)理論轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)工作的思路和方法，轉(zhuǎn)化為抓落實(shí)的實(shí)踐，增強(qiáng)工作的原則性、系統(tǒng)性和預(yù)見性。同時(shí)，堅(jiān)持做到把提高理論修養(yǎng)同思想修養(yǎng)緊密結(jié)合起來(lái)，注意用理論指導(dǎo)自己解決世界觀、人生觀、價(jià)值觀方面的問(wèn)題，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)多樣化所帶來(lái)的新情況、新問(wèn)題，以此不斷充實(shí)和提高自己，以提高工作水平和工作能力。

? ? ? ?（二）牢記宗旨，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。一是認(rèn)真開展調(diào)查研究，把調(diào)查研究作為工作的重要組成部分，了解情況、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、及時(shí)總結(jié)，以更好地督促指導(dǎo)工作的開展。堅(jiān)持在調(diào)查中研究，在研究中再調(diào)查，在求知、真知、深知上下苦功夫。二是時(shí)刻牢記黨的宗旨。真正把群眾擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成，作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，作為衡量各項(xiàng)工作業(yè)績(jī)優(yōu)劣、事業(yè)成敗的一把尺子，多辦實(shí)事、辦好事。三是學(xué)會(huì)科學(xué)運(yùn)籌，合理安排，既對(duì)重點(diǎn)工作多投入精力，又要學(xué)會(huì)“彈鋼琴”，兼顧其它工作，防止顧此失彼。

? ? ? ?（三）嚴(yán)于律己，保持清正廉潔。嚴(yán)格遵守黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)違背黨性原則、違背黨的紀(jì)律的事情要堅(jiān)決制止，防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴。講黨性、講原則、講紀(jì)律，處處事事時(shí)時(shí)嚴(yán)格要求自己，時(shí)刻自重、自省、自警、自勵(lì)，切實(shí)做到抗得住誘惑，耐得住清貧，管得住小節(jié)。

? ? ? ?在今后的工作中，我將繼續(xù)按照作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)的要求，全面加強(qiáng)思想、學(xué)習(xí)、工作、服務(wù)和紀(jì)律方面的作風(fēng)建設(shè)，努力提高工作水平，真心實(shí)意為人民群眾做好事、辦實(shí)事，以實(shí)際行動(dòng)樹立人民公仆的良好形象。

作風(fēng)自查報(bào)告 篇4

作風(fēng)自查報(bào)告

一、

作風(fēng)是指一個(gè)人或一個(gè)組織在工作和生活中展現(xiàn)出來(lái)的精神風(fēng)貌和工作作風(fēng)。作風(fēng)良好的組織和個(gè)人，總能以飽滿的工作熱情、高效的執(zhí)行力和良好的服務(wù)態(tài)度，贏得社會(huì)各界的好評(píng)和信任。作風(fēng)問(wèn)題一旦出現(xiàn)，不僅會(huì)影響一個(gè)人或一個(gè)組織的形象，還會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，為了進(jìn)一步改善作風(fēng)，提高工作效率，本次進(jìn)行了作風(fēng)自查。

二、問(wèn)題分析

1. 工作流程不合理

在進(jìn)行作風(fēng)自查中，發(fā)現(xiàn)了一些工作流程不合理的問(wèn)題。例如，在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，存在任務(wù)交互不暢、信息溝通不暢、協(xié)作配合不密切等情況。這導(dǎo)致了項(xiàng)目進(jìn)度延誤、工作效率低下等問(wèn)題。

2. 崗位職責(zé)不明確

部分員工對(duì)自己的崗位職責(zé)缺乏明確的認(rèn)識(shí)，工作任務(wù)執(zhí)行不到位。這不僅浪費(fèi)了資源，還影響了工作質(zhì)量。

3. 服務(wù)態(tài)度不夠優(yōu)質(zhì)

個(gè)別員工在面對(duì)客戶時(shí)服務(wù)態(tài)度不夠優(yōu)質(zhì)，態(tài)度冷漠、不耐煩，導(dǎo)致客戶選擇其他服務(wù)提供商，給公司形象帶來(lái)了負(fù)面影響。

三、解決方案

1. 優(yōu)化工作流程

通過(guò)對(duì)各崗位工作流程的再次梳理，完善任務(wù)交互、信息溝通、協(xié)作配合等環(huán)節(jié)。建立起科學(xué)、高效、暢通的工作流程，確保任務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的高效、精準(zhǔn)和協(xié)同。

2. 明確崗位職責(zé)

制定明確的崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，明確每個(gè)崗位的職責(zé)范圍、權(quán)責(zé)邊界等。通過(guò)培訓(xùn)和溝通，確保每位員工對(duì)自己的崗位職責(zé)有清晰的認(rèn)識(shí)，并能按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

3. 提升服務(wù)質(zhì)量

組織員工參加相關(guān)培訓(xùn)，提高他們的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)技能。在日常工作中，加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和考核，督促他們積極主動(dòng)地提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。同時(shí)，建立客戶反饋機(jī)制，及時(shí)收集客戶的意見和建議，以便不斷優(yōu)化服務(wù)流程和提升服務(wù)質(zhì)量。

四、改進(jìn)措施

1. 加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作

建立良好的內(nèi)部協(xié)作機(jī)制，構(gòu)建一個(gè)團(tuán)結(jié)、互助的工作氛圍。通過(guò)定期的團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)，增進(jìn)相互之間的了解和信任，提高團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。

2. 加大培訓(xùn)力度

為員工提供專業(yè)培訓(xùn)機(jī)會(huì)，提升技能水平。鼓勵(lì)員工參加行業(yè)內(nèi)的學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，不斷拓展知識(shí)和視野。

3. 建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

建立激勵(lì)和考核機(jī)制，給予優(yōu)秀員工適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和晉升機(jī)會(huì)，給予工作不到位的員工適度的懲罰和督促。

五、總結(jié)

本次作風(fēng)自查報(bào)告，詳細(xì)分析了作風(fēng)存在的問(wèn)題，提出了相應(yīng)的解決方案和改進(jìn)措施。通過(guò)這次自查，深刻認(rèn)識(shí)到作風(fēng)問(wèn)題的嚴(yán)重性和影響，也明確了解決問(wèn)題的思路和方向。將堅(jiān)定信心，積極落實(shí)改進(jìn)措施，力爭(zhēng)形成一個(gè)良好的作風(fēng)氛圍，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，為客戶提供更好的服務(wù)和體驗(yàn)。相信通過(guò)的不斷努力和改進(jìn)，必將取得更加優(yōu)異的成果！

作風(fēng)自查報(bào)告 篇5

? ? ? ?作風(fēng)建設(shè)自查報(bào)告

? ? ? ?根據(jù)礦務(wù)局黨組《關(guān)于以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)為主題開好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)》精神及礦務(wù)局關(guān)于民主生活會(huì)的有關(guān)要求，對(duì)照胡錦濤同志對(duì)工作作風(fēng)提出的“八良八不良”，按照只找問(wèn)題，不談成績(jī)的指導(dǎo)思路，我認(rèn)真查找、剖析自己在思想、工作、學(xué)習(xí)、生活等方面存在的不足：

? ? ? ?一、學(xué)習(xí)不夠?qū)?。一是缺乏學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，習(xí)慣于為解決問(wèn)題、應(yīng)付工作而學(xué)習(xí)，沒有養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，學(xué)習(xí)流于形式。二是缺乏學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性，只注重學(xué)習(xí)與當(dāng)前工作相關(guān)的知識(shí)，一知半解，對(duì)業(yè)務(wù)理論缺乏深入的研究。三是政治理論學(xué)習(xí)不夠。只注重業(yè)務(wù)知識(shí)、技能的學(xué)習(xí)，缺乏對(duì)政治理論的學(xué)習(xí)，造成政治素養(yǎng)和理論素質(zhì)不夠高，分析問(wèn)題、解決問(wèn)題難以透過(guò)表面深入本質(zhì)，影響了自身綜合素質(zhì)的提高。

? ? ? ?二、工作不夠務(wù)實(shí)。一是表現(xiàn)在工作繁重時(shí)比較浮躁，總想盡快完成領(lǐng)導(dǎo)分配的工作，只求做完，不求做好，只講效率，不講質(zhì)量。二是工作按部就班多，缺乏創(chuàng)新。對(duì)待工作存在一種不求有功，但求無(wú)過(guò)的思想，總認(rèn)為OO部門作為執(zhí)法部門，任何工作都必須在法律法規(guī)的框架下進(jìn)行，沒有規(guī)定的最好不做，小心謹(jǐn)慎是最好的工作方式，缺乏一種開拓創(chuàng)新的精神。三是研究問(wèn)題不深，有時(shí)也被動(dòng)地對(duì)某個(gè)問(wèn)題作些調(diào)查分析和研究。但卻沒有抓住不放，深入下去?？创龁?wèn)題、分析問(wèn)題多就事論事，用長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光、超前的意識(shí)來(lái)思考、分析、處理問(wèn)題比較少。

? ? ? ?三、為民服務(wù)意識(shí)不夠深。在為群眾服務(wù)的態(tài)度上，還有待進(jìn)一步提高。在人多事雜時(shí)，對(duì)辦事的群眾態(tài)度生硬，沒有站在他們的角度來(lái)考慮問(wèn)題，解答疑問(wèn)不耐心細(xì)致，敷衍了事。碰到群眾來(lái)辦事，主要經(jīng)辦人員不在，自己作為OO局的一分子，因不太熟悉其他同事的業(yè)務(wù)，一般都一推了之，不能更好地為群眾作好解答。在下廠監(jiān)管過(guò)程中，雖然也盡自己的努力對(duì)企業(yè)加以指導(dǎo)幫助，但對(duì)出現(xiàn)問(wèn)題的的企業(yè)常常方法簡(jiǎn)單，只指出其不合格之處，未能更多地深入企業(yè)幫助其找到原因，加以改進(jìn)。

? ? ? ?四、紀(jì)律性不夠強(qiáng)。對(duì)局里制訂的各項(xiàng)規(guī)章制度，也能認(rèn)真執(zhí)行，但有時(shí)也存在遲到、工作時(shí)間利用外網(wǎng)查詢與工作無(wú)關(guān)的資料等違反規(guī)定的行為。這些問(wèn)題的存在，與工作作風(fēng)不夠踏實(shí)，放松了對(duì)自己的要求是密切相關(guān)的，通過(guò)認(rèn)真的反思，我決心從以下幾方面加以改進(jìn)。

? ? ? ?一、培養(yǎng)良好學(xué)風(fēng)，提高素質(zhì)。一是要全面學(xué)習(xí)，在加強(qiáng)對(duì)鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、社會(huì)主義榮辱觀進(jìn)行學(xué)習(xí)的同時(shí)，努力學(xué)習(xí)和掌握現(xiàn)代科技和政治、經(jīng)濟(jì)、法律知識(shí)，特別是要學(xué)習(xí)不斷更新的OO業(yè)務(wù)知識(shí)，使自己成為熟悉情況、精通業(yè)務(wù)的行家里手，以適應(yīng)新時(shí)代、新形勢(shì)下的新要求。二是要深入學(xué)習(xí)。要改變淺嘗輒止、應(yīng)付了事的學(xué)習(xí)態(tài)度，把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任、精神追求、立身之本，通過(guò)學(xué)習(xí)，不斷提高自己的思想素質(zhì)。三是要學(xué)用結(jié)合。將學(xué)習(xí)與當(dāng)前的工作實(shí)際緊密聯(lián)系起來(lái)，以理論指導(dǎo)實(shí)踐，以知識(shí)輔助工作。

? ? ? ?二、創(chuàng)新思想觀念，與時(shí)俱進(jìn)。通過(guò)學(xué)習(xí)實(shí)踐，掌握新知識(shí)，積累新經(jīng)驗(yàn)，增長(zhǎng)新本領(lǐng)，以此大膽開拓創(chuàng)新，積極進(jìn)取，不但要在思想觀念上有創(chuàng)新,敢于突破條條框框和已有的經(jīng)驗(yàn)，使思想符合社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展的要求，工作中更要有創(chuàng)新，勇于探索和實(shí)踐，使行為符合新形勢(shì)新任務(wù)的新要求。

? ? ? ?三、擯棄虛浮作風(fēng)，躬身做事。改變自己在某些工作中的不實(shí)之風(fēng)，實(shí)事求是，說(shuō)老實(shí)話，辦老實(shí)事，做老實(shí)人，不做表面功夫，不掩飾工作中的缺點(diǎn)錯(cuò)誤，踏踏實(shí)實(shí)做事，誠(chéng)誠(chéng)懇懇做人。

? ? ? ?四、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，真心為民。以XXX同志等優(yōu)秀人物的先進(jìn)事跡教育自己，牢記為民謀利是我們工作的核心內(nèi)容和本質(zhì)要求，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)、提高服務(wù)本領(lǐng)、恪盡服務(wù)責(zé)任，防止和克服服務(wù)態(tài)度冷淡、服務(wù)方式簡(jiǎn)單的行為。

? ? ? ?五、保持廉潔自律，兩袖清風(fēng)。堅(jiān)持“自重、自省、自警、自勵(lì)”，嚴(yán)格約束自己，遵守上級(jí)和本局制定的一系列黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，增強(qiáng)拒腐防變的能力。

? ? ? ?陳耀林 2022年4月25日

作風(fēng)自查報(bào)告 篇6

近年來(lái)，干部機(jī)關(guān)效能和作風(fēng)問(wèn)題成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)之一。為了深入了解干部機(jī)關(guān)的工作效能和作風(fēng)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，我市委決定開展干部機(jī)關(guān)效能和作風(fēng)的自查工作，并形成《干部機(jī)關(guān)效能和作風(fēng)自查報(bào)告》。通過(guò)此次自查，我們著眼于加強(qiáng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，提高工作效能，推動(dòng)各項(xiàng)工作更好地為人民群眾和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。首先，我們分析了我市干部機(jī)關(guān)在工作效能方面存在的問(wèn)題。結(jié)果顯示，一些干部機(jī)關(guān)工作進(jìn)展緩慢，拖延了基層群眾迫切需要解決的問(wèn)題。一方面，一些機(jī)關(guān)干部理解不足，工作態(tài)度不端正，缺乏主動(dòng)性和責(zé)任心，導(dǎo)致工作執(zhí)行效率低下。另一方面，一些機(jī)關(guān)在組織協(xié)調(diào)方面存在不足，工作分工不明確，導(dǎo)致重復(fù)勞動(dòng)和資源浪費(fèi)。此外，某些機(jī)關(guān)干部工作方法陳舊，創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，不能適應(yīng)新形勢(shì)下的工作要求。其次，我們分析了我市干部機(jī)關(guān)在作風(fēng)方面存在的問(wèn)題。調(diào)查顯示，一些機(jī)關(guān)干部存在著不務(wù)正業(yè)、混淆公私、鋪張浪費(fèi)等問(wèn)題。一方面，一些干部利用職權(quán)謀取私利，濫用公共資源，嚴(yán)重破壞了政府公信力。另一方面，一些干部對(duì)待群眾工作不盡責(zé)任，基層群眾的合理訴求得不到及時(shí)解決。此外，一些機(jī)關(guān)干部還存在著形式主義、官僚主義等問(wèn)題，工作中追求表面功夫，不注重問(wèn)題根源的解決。針對(duì)上述問(wèn)題，我們提出了相應(yīng)的整改措施。首先，在工作效能方面，我們將加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)干部的培訓(xùn)，提高他們的理論水平和業(yè)務(wù)素養(yǎng)。鼓勵(lì)機(jī)關(guān)干部參觀學(xué)習(xí)先進(jìn)單位，借鑒其他地區(qū)的工作經(jīng)驗(yàn)，不斷提高工作效能。同時(shí)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)各部門之間的協(xié)調(diào)與溝通，明確工作分工和責(zé)任，減少重復(fù)勞動(dòng)，提高工作效率。另外，我們還將推行信息化建設(shè)，借助現(xiàn)代科技手段提高辦公效率，減少人為錯(cuò)誤和事務(wù)繁瑣，提高機(jī)關(guān)工作效能。其次，在作風(fēng)方面，我們將加強(qiáng)機(jī)關(guān)干部的培養(yǎng)和引導(dǎo)，提高他們的政治清醒和道德修養(yǎng)。加強(qiáng)對(duì)機(jī)關(guān)干部的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)，建立健全機(jī)關(guān)干部作風(fēng)評(píng)價(jià)機(jī)制，及時(shí)糾正和處置不良作風(fēng)問(wèn)題。推行廉潔從政教育和反腐力度，建立防范和懲治腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制，確保機(jī)關(guān)干部清正廉潔，真正為人民群眾謀福利。綜上所述，《干部機(jī)關(guān)效能和作風(fēng)自查報(bào)告》是對(duì)我市干部機(jī)關(guān)工作的一次全面梳理和自我審視。通過(guò)這次自查，我們不僅發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題所在，也找到了解決問(wèn)題的辦法。今后，我們將進(jìn)一步吸取教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)工作，真正以高效的方式為人民群眾服務(wù)，推動(dòng)我市各項(xiàng)事業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。相信在全社會(huì)的共同努力下，我市的干部機(jī)關(guān)工作效能和作風(fēng)一定能夠迎刃而解，為人們創(chuàng)造一個(gè)更加美好的生活環(huán)境。

作風(fēng)自查報(bào)告 篇7

根據(jù)省委書記、省長(zhǎng)劉奇在全省作風(fēng)建設(shè)工作會(huì)議上提出的干部作風(fēng)建設(shè)存在“怕、慢、假、庸、散”五個(gè)問(wèn)題，通過(guò)認(rèn)真查擺，發(fā)現(xiàn)以下不足，報(bào)告如下：

一、“怕”的問(wèn)題

當(dāng)前我們的很多工作都會(huì)與干部的切身利益相結(jié)合，存在做的越多責(zé)任就越大的現(xiàn)象，所以就產(chǎn)生了怕的想法，怕自己勤勤懇懇的付出了到頭來(lái)得不到肯定，還有可能會(huì)受被問(wèn)責(zé)，所以就怕有事做，怕被分派上工作，事事想逃避，不愿意分擔(dān)責(zé)任較重的工作。

二、“慢”的問(wèn)題

工作缺乏激情，被動(dòng)落實(shí)多，主動(dòng)落實(shí)少，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)過(guò)問(wèn)少的事情能拖就拖、能等就等；對(duì)群眾反映不是很強(qiáng)烈的問(wèn)題，存在慢作為的現(xiàn)象，工作上只求完成任務(wù)，缺乏爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的意識(shí)。

三、“假”的問(wèn)題

聯(lián)系群眾不夠密切、深入，體察民情不夠細(xì)致，重形式，匯報(bào)工作存在談成績(jī)多，談問(wèn)題少，不能真實(shí)反映工作的全面性。

四、“庸”的問(wèn)題

從參加工作至今已近二十年，也認(rèn)為自己在單位也算是老人了，思想也有老油條的想法了，所以學(xué)習(xí)上就缺乏進(jìn)取心和開拓精神，滿足于現(xiàn)狀，不愿意接受新思想、新事物，不注重自身能力的提高。

五、“散”的問(wèn)題

思想上存在松懈、懶散的現(xiàn)象，在紀(jì)律遵守上有松馳，凡事也沒有那么講規(guī)矩、聽招呼了，四風(fēng)問(wèn)題有所反彈。工作中無(wú)布臵、輕落實(shí)的'現(xiàn)象仍然存在，貪圖安逸，不求有功，但求無(wú)過(guò)的享樂(lè)主義思想也會(huì)時(shí)常流露。

在今后的學(xué)習(xí)工作中，我將以更嚴(yán)的要求、更高的標(biāo)準(zhǔn)、更強(qiáng)的措施來(lái)改正這五個(gè)方面的問(wèn)題，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高能力，改進(jìn)作風(fēng)，強(qiáng)化表率，做一名知行合一的干部，真正做到讓組織放心、讓群眾滿意。

醫(yī)院自查報(bào)告通用

俗話說(shuō)，磨刀不誤砍柴工。幼兒園教師在平時(shí)的學(xué)習(xí)工作中，都會(huì)提前準(zhǔn)備很多資料。資料一般指可供參考作為根據(jù)的材料。資料對(duì)我們的學(xué)習(xí)和工作有著不可估量的作用。那么，想必你在找可以用得到的幼師資料吧？小編陸續(xù)為大家整理了醫(yī)院自查報(bào)告通用，歡迎你的品鑒！

醫(yī)院自查報(bào)告【篇1】

民營(yíng)醫(yī)院自查報(bào)告

一、引言

近年來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，人們對(duì)醫(yī)療服務(wù)的需求和期望也不斷增加。民營(yíng)醫(yī)院作為醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)的一部分，肩負(fù)著為廣大患者提供高質(zhì)量醫(yī)療服務(wù)的重任。為了進(jìn)一步提升自身的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，我院決定開展自查工作，查找問(wèn)題和不足之處，并制定改進(jìn)措施，以更好地滿足社會(huì)各界對(duì)民營(yíng)醫(yī)院的期望。

二、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量方面

1. 問(wèn)卷調(diào)查

本次自查工作我們開展了一次問(wèn)卷調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括患者對(duì)接診速度、醫(yī)生溝通能力、醫(yī)院環(huán)境以及醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果分析，總體印象較好，反映了患者對(duì)我們醫(yī)院的滿意程度。

2. 醫(yī)生團(tuán)隊(duì)建設(shè)

醫(yī)生隊(duì)伍是醫(yī)療服務(wù)的核心力量，我們重視醫(yī)生團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和培養(yǎng)。目前，我們醫(yī)院已經(jīng)擁有一支高素質(zhì)、專業(yè)化、團(tuán)結(jié)協(xié)作的醫(yī)生團(tuán)隊(duì)。但從患者反饋中了解到，有部分醫(yī)生在溝通和態(tài)度等方面還需要加強(qiáng)，我們決定通過(guò)增加培訓(xùn)和提升醫(yī)生人文關(guān)懷能力來(lái)改進(jìn)。

3. 診療流程和信息化建設(shè)

我們對(duì)診療流程進(jìn)行了全面評(píng)估，并查找了一些存在的問(wèn)題，如掛號(hào)流程復(fù)雜、患者等待時(shí)間過(guò)長(zhǎng)等。為此，我們決定優(yōu)化流程，增加設(shè)備和人員投入，提升患者就診效率和體驗(yàn)。同時(shí)，我們還計(jì)劃引入信息化系統(tǒng)，提供在線掛號(hào)和報(bào)告查詢等便民服務(wù)。

三、藥品供應(yīng)和管理方面

1. 藥品安全和質(zhì)量管理

藥品安全和質(zhì)量是民營(yíng)醫(yī)院不可忽視的問(wèn)題。我們重視藥品的采購(gòu)渠道和質(zhì)量管理工作，目前已經(jīng)建立了完善的采購(gòu)管理流程，并與合格的供應(yīng)商建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系。同時(shí)，我們還對(duì)藥品管理人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，增強(qiáng)他們對(duì)藥品安全和質(zhì)量管理的意識(shí)。

2. 藥品存儲(chǔ)和配送

我們醫(yī)院設(shè)立了專門的藥房，通過(guò)嚴(yán)格的藥品存儲(chǔ)管理，確保藥品的質(zhì)量和有效期。此外，我們還優(yōu)化了藥品配送的流程，加強(qiáng)了對(duì)藥品配送過(guò)程的監(jiān)督和管理，確?；颊吣軌蚣皶r(shí)獲得所需藥品。

四、設(shè)施和環(huán)境管理方面

1. 醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生

我們注重醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生工作，已經(jīng)建立了規(guī)范的醫(yī)院清潔流程和環(huán)境監(jiān)測(cè)制度，確保醫(yī)院內(nèi)外環(huán)境的清潔和衛(wèi)生，并定期進(jìn)行環(huán)境衛(wèi)生檢查。

2. 設(shè)施和設(shè)備管理

我們重視醫(yī)院設(shè)施和設(shè)備的維護(hù)和更新。我們定期進(jìn)行設(shè)備巡檢和維修，確保設(shè)施和設(shè)備的正常運(yùn)行和安全使用。同時(shí)，我們還計(jì)劃按照需要增加和更新設(shè)備，以提升醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量和效率。

五、患者安全和隱私保護(hù)方面

1. 患者安全管理

我們高度重視患者的安全問(wèn)題，建立了完善的患者安全檢查和管理制度，對(duì)患者的安全問(wèn)題進(jìn)行定期專項(xiàng)檢查。同時(shí)，我們還加強(qiáng)了醫(yī)療糾紛處理機(jī)制，確?；颊邫?quán)益的保護(hù)和醫(yī)療糾紛的及時(shí)解決。

2. 患者隱私保護(hù)

我們嚴(yán)格遵守《患者隱私保護(hù)法》，建立了健全的患者信息管理制度，采取合理的措施保護(hù)患者的隱私信息，確保其個(gè)人信息的安全和保密。

六、改進(jìn)措施

1. 加強(qiáng)醫(yī)生培訓(xùn)，提升醫(yī)生在溝通和人文關(guān)懷方面的能力。

2. 優(yōu)化診療流程，縮短患者等待時(shí)間，提升就診效率和體驗(yàn)。

3. 引入信息化系統(tǒng)，提供在線掛號(hào)和報(bào)告查詢等便民服務(wù)。

4. 加強(qiáng)藥品安全和質(zhì)量管理，提升藥品供應(yīng)和管理水平。

5. 加強(qiáng)醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生工作，定期進(jìn)行環(huán)境衛(wèi)生檢查和清潔。

七、結(jié)語(yǔ)

民營(yíng)醫(yī)院自查報(bào)告是我們持續(xù)提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和管理水平的重要舉措。通過(guò)自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問(wèn)題和不足，并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施。我們將繼續(xù)加強(qiáng)管理，不斷提升服務(wù)質(zhì)量，為患者提供更加便捷、高質(zhì)量的醫(yī)療服務(wù)。同時(shí)，我們也希望廣大患者能夠提出寶貴的建議和意見，與我們共同努力，不斷改進(jìn)，優(yōu)化醫(yī)療服務(wù)。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇2】

民營(yíng)醫(yī)院自查報(bào)告

一、前言

新冠狀病毒的肆虐，讓人們更加關(guān)注自己的健康。而醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的提供者——醫(yī)院，也肩負(fù)著重要的社會(huì)責(zé)任和使命。以醫(yī)院為核心，以醫(yī)療為主線，以診療、預(yù)防、科研、教學(xué)、管理為一體的醫(yī)療服務(wù)體系，對(duì)于疫情的應(yīng)對(duì)和公眾健康事業(yè)的推進(jìn)有著至關(guān)重要的作用。因此，醫(yī)院加強(qiáng)質(zhì)量管理，提高醫(yī)療水平，確保公眾的安心就醫(yī)，是我們義不容辭的責(zé)任。

我所在的深圳市福田區(qū)人民醫(yī)院，作為一家臨床一級(jí)甲等綜合性醫(yī)院，在醫(yī)療服務(wù)中扮演著不可或缺的角色。為了讓患者更好的享受到安全、高效、優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務(wù)，我們特地組織了一次自查，檢測(cè)醫(yī)療服務(wù)中存在的問(wèn)題，從而有針對(duì)性的改進(jìn)醫(yī)院的服務(wù)質(zhì)量，提升患者的滿意度。

二、自查結(jié)果

本次自查，我們從醫(yī)療質(zhì)量、安全管理、醫(yī)療設(shè)備、藥品管理、環(huán)境衛(wèi)生、患者滿意度等六個(gè)方面展開。經(jīng)過(guò)詳細(xì)的檢查，我們發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：

1.醫(yī)療質(zhì)量

醫(yī)生的書寫不規(guī)范，記錄不完整，在診療過(guò)程中存在一些流程上的問(wèn)題。部分醫(yī)生的職稱評(píng)審不合規(guī)范，需要加強(qiáng)專業(yè)能力的提升。

2.安全管理

部分科室的診療工作存在不規(guī)范的行為，存在一些安全隱患的情況，需要加強(qiáng)科室管理和員工培訓(xùn)。

3.醫(yī)療設(shè)備

部分設(shè)備存在使用不當(dāng)?shù)那闆r，可能對(duì)患者造成傷害，需要加強(qiáng)設(shè)備管理和維護(hù)。

4.藥品管理

藥品的存儲(chǔ)、配藥和管理等方面存在不規(guī)范的情況，需要加強(qiáng)藥品管理和標(biāo)準(zhǔn)化使用。

5.環(huán)境衛(wèi)生

醫(yī)院的環(huán)境衛(wèi)生存在一些問(wèn)題，需要加強(qiáng)管理和清潔工作，保證醫(yī)院的衛(wèi)生環(huán)境。

6.患者滿意度

雖然醫(yī)院在醫(yī)療設(shè)備和醫(yī)生的專業(yè)水平方面做得不錯(cuò)，但在服務(wù)方面仍有欠缺，需要加強(qiáng)患者關(guān)懷和服務(wù)意識(shí)。

三、改進(jìn)措施

針對(duì)以上存在的問(wèn)題，我們不斷完善管理和提高服務(wù)質(zhì)量，為患者提供更優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務(wù)。我們即將采取以下幾個(gè)方面的措施來(lái)改進(jìn)：

1.醫(yī)療質(zhì)量

我們將加強(qiáng)醫(yī)生職業(yè)道德和專業(yè)能力的培訓(xùn)，要求醫(yī)生規(guī)范書寫，保證診療流程的順暢。加強(qiáng)職稱評(píng)審的規(guī)范，提升醫(yī)生的專業(yè)水平和能力。

2.安全管理

我們將加強(qiáng)科室管理和員工培訓(xùn)，規(guī)范診療流程，保證患者的安全。加強(qiáng)對(duì)醫(yī)護(hù)人員的監(jiān)管和考核，保證他們的工作合法合規(guī)。

3.醫(yī)療設(shè)備

我們將加強(qiáng)醫(yī)療設(shè)備的維護(hù)和管理，保證設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，減少設(shè)備因錯(cuò)誤使用而引起的事故。

4.藥品管理

我們將加強(qiáng)藥品的管理和使用，建立明確的藥品使用流程，保證藥品的質(zhì)量和精確度，規(guī)范藥品的使用和存放。

5.環(huán)境衛(wèi)生

我們將加強(qiáng)醫(yī)院的清潔和衛(wèi)生管理，在環(huán)境衛(wèi)生方面不斷實(shí)行質(zhì)量保障，保證患者能在清潔、舒適的環(huán)境下就醫(yī)。

6.患者滿意度

我們將加強(qiáng)患者服務(wù)的意識(shí)，增強(qiáng)服務(wù)理念，制定一套規(guī)范化的服務(wù)流程，保證患者在醫(yī)療服務(wù)期間能得到良好的關(guān)懷和服務(wù)。

四、結(jié)論

醫(yī)院作為人民群眾生命健康的守護(hù)者，需要不斷進(jìn)行自查和自我完善，保證自身能更好地服務(wù)于人民。對(duì)于深圳市福田區(qū)人民醫(yī)院而言，這次自查表明了我們的存在問(wèn)題和不足之處，也提醒我們要不斷提高和完善自身的服務(wù)質(zhì)量，努力成為一家安全、高效、優(yōu)質(zhì)的綜合性醫(yī)院。

最后，我們將用實(shí)際行動(dòng)夯實(shí)質(zhì)量管理的基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)幾年的不斷努力，到2025年建成全國(guó)有影響的高水平、高品質(zhì)醫(yī)學(xué)中心，為人民群眾提供更加安全、優(yōu)質(zhì)、有效的醫(yī)療保障。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇3】

醫(yī)院自查報(bào)告：呼吸科的質(zhì)量問(wèn)題

近期，本市某醫(yī)院呼吸科突然處于輿論的風(fēng)口浪尖，引發(fā)了廣泛關(guān)注。據(jù)媒體報(bào)道，該醫(yī)院呼吸科存在一系列質(zhì)量問(wèn)題，包括醫(yī)療設(shè)施陳舊、人員匱乏、藥物管理混亂等等。為了保障患者的安全和滿意度，該醫(yī)院決定開展自查，針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行全面梳理與整改。以下是本醫(yī)院呼吸科自查報(bào)告的詳細(xì)內(nèi)容。

針對(duì)醫(yī)療設(shè)施陳舊的問(wèn)題，我們成立了相關(guān)專門小組，梳理了呼吸科的醫(yī)療設(shè)施現(xiàn)狀。現(xiàn)查明，該科室的檢查設(shè)備基本屬于一流水平，但由于長(zhǎng)期使用和未及時(shí)更換，一些設(shè)備已經(jīng)出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)不靈、誤差較大等情況。針對(duì)這一問(wèn)題，我們計(jì)劃逐一檢修并更換需要維修的設(shè)備，并加強(qiáng)設(shè)備整體維護(hù)與保養(yǎng)，確保設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和準(zhǔn)確性。我們還將加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)和更新，提高醫(yī)院呼吸科的診療水平。

面對(duì)人員匱乏的困境，我們充分認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題帶來(lái)的危害，以及對(duì)患者和醫(yī)護(hù)人員的負(fù)面影響。目前，呼吸科的醫(yī)生和護(hù)士人員嚴(yán)重不足，導(dǎo)致患者的就診時(shí)間長(zhǎng)、診斷不準(zhǔn)確等問(wèn)題。為此，我們將加大人才引進(jìn)與培養(yǎng)的力度，與相關(guān)大學(xué)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，增加呼吸科專業(yè)人員的培訓(xùn)與招聘力度，確保科室的人員配備符合需求，并組織醫(yī)生定期參加學(xué)術(shù)交流會(huì)議，提高醫(yī)護(hù)人員的專業(yè)水平和醫(yī)療質(zhì)量。

醫(yī)院呼吸科的藥物管理問(wèn)題也是我們所關(guān)注的焦點(diǎn)。經(jīng)過(guò)自查，發(fā)現(xiàn)該科室在藥物管理上存在著一定的混亂現(xiàn)象，包括藥品出入庫(kù)不規(guī)范、藥物過(guò)期等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，我們將建立嚴(yán)格的藥品管理制度，規(guī)范藥品的入庫(kù)、出庫(kù)和使用過(guò)程，加強(qiáng)藥品庫(kù)房的管理，確保藥品的安全性和有效性。與此同時(shí)，我們還將加強(qiáng)對(duì)醫(yī)護(hù)人員的培訓(xùn)，提高藥物使用的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。

我們還重視患者的意見和建議，將其作為重要參考，來(lái)檢查醫(yī)院呼吸科的服務(wù)質(zhì)量。我們將建立完善的患者投訴處理機(jī)制，確?；颊叩暮侠硪蟮玫郊皶r(shí)回應(yīng)。同時(shí)，我們還將加強(qiáng)患者宣教工作，提供及時(shí)、準(zhǔn)確的醫(yī)學(xué)知識(shí)，幫助患者更好地了解疾病和治療方法，提高患者參與治療的積極性。

本醫(yī)院呼吸科的自查報(bào)告中，涵蓋了醫(yī)療設(shè)施陳舊、人員匱乏、藥物管理混亂等問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的整改措施。我們將全力以赴，加快整改進(jìn)度，確保醫(yī)院呼吸科的質(zhì)量提升。同時(shí)，也希望患者和社會(huì)各界監(jiān)督我們的整改工作，為保障患者的健康和滿意度共同努力。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇4】

20xx年4月醫(yī)院感染自查報(bào)告 根據(jù)上級(jí)下發(fā)的《北京市衛(wèi)計(jì)委關(guān)于開展區(qū)醫(yī)療中心及基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)院感染專項(xiàng)督導(dǎo)的通知》，我社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心組織人員對(duì)各科室進(jìn)行了認(rèn)真自查?，F(xiàn)總結(jié)報(bào)告如下：

一、自查結(jié)果

1.我院已經(jīng)成立了醫(yī)院感染管理小組，全面負(fù)責(zé)醫(yī)院感染監(jiān)控管理工作，制定了醫(yī)院感染三級(jí)管理體系，明確了各小組成員的崗位職責(zé)，制定了醫(yī)院感染管理制度、監(jiān)控措施及醫(yī)院感染在職培訓(xùn)工作，組織落實(shí)醫(yī)院感染監(jiān)控措施，定期或不定期在全院范圍內(nèi)進(jìn)行醫(yī)院感染監(jiān)測(cè)。每月進(jìn)行一次院感質(zhì)控并有登記。

2.加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)科室，如：治療室、注射室、換藥室、檢驗(yàn)科、口腔科、婦科等科室的感染質(zhì)控工作。

3.嚴(yán)格按照消毒、滅菌操作規(guī)范，對(duì)各種物品進(jìn)行消毒、滅菌。并認(rèn)真定期開展消毒、滅菌效果監(jiān)測(cè)工作，督促相關(guān)科室做好消毒液更換、紫外線燈管擦拭、紫外線消毒等工作的登記、記錄工作。

4.按照醫(yī)療廢物處置規(guī)范，與北京二清集團(tuán)簽訂醫(yī)療廢物轉(zhuǎn)運(yùn)協(xié)議，按照規(guī)范流程收集、暫存、轉(zhuǎn)運(yùn)醫(yī)療廢物，并做好交接記錄，確保我院醫(yī)療廢物處理流程規(guī)范到位。

5.治療室、換藥室、注射室日常做好清潔衛(wèi)生及空氣、物表消毒工作，并做好登記。工作中嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度和操作流程，每月做好空氣培養(yǎng)工作。

6.口腔科嚴(yán)格遵守口腔科消毒規(guī)范及口腔科診療器械消毒隔離制度，做到一人一機(jī)，進(jìn)入口腔內(nèi)的所有診療器械必需達(dá)到一人一用一滅菌的要求，工作人員做好個(gè)人防護(hù)。

7. 醫(yī)院感染管理小組對(duì)一次性醫(yī)療用品的采購(gòu)、管理和使用后處理履行監(jiān)督檢查職責(zé)。凡購(gòu)入我院使用的一次性醫(yī)療衛(wèi)生用品“三證”齊全，有消毒滅菌標(biāo)志，生產(chǎn)日期，失效期，產(chǎn)品包裝符合要求。藥庫(kù)建立登記賬冊(cè)，物品存放于陰涼干燥，通風(fēng)良好的物架處。一次性醫(yī)療用品使用后采取毀形消毒措施。

二、我院醫(yī)院感染管理工作存在的主要問(wèn)題

1.手衛(wèi)生依從性不高

2.干手設(shè)備不完善

3.缺少醫(yī)用織物管理制度

4.缺少醫(yī)院感染管理委員會(huì)會(huì)議記錄

三、醫(yī)院感染管理下步工作計(jì)劃及整改措施：

1.進(jìn)一步抓好宣傳教育、培訓(xùn)工作，加強(qiáng)醫(yī)院感染的基礎(chǔ)知識(shí)及手衛(wèi)生知識(shí)提高醫(yī)務(wù)人員手衛(wèi)生依從性。

2.配備一次性干手巾

3.制定醫(yī)用織物洗滌制度及管理制度

4.定期召開醫(yī)院感染委員會(huì)議，并及時(shí)進(jìn)行記錄。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇5】

一、深入開展教育，不斷提高醫(yī)務(wù)人員廉潔從醫(yī)意識(shí)

(一)大力加強(qiáng)正反兩方面典型教育。協(xié)調(diào)有關(guān)媒體以及充分利用自身網(wǎng)絡(luò)等載體，加大正面宣傳力度，深入宣傳深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的政策措施，繼續(xù)大力弘揚(yáng)偉大的抗震救災(zāi)精神，宣傳衛(wèi)生系統(tǒng)在應(yīng)對(duì)各種突發(fā)事件及自然災(zāi)害中涌現(xiàn)出來(lái)的先進(jìn)人物和感人事跡，加大對(duì)醫(yī)德高尚、醫(yī)術(shù)精湛、敬業(yè)奉獻(xiàn)先進(jìn)典型的宣傳表彰力度，充分發(fā)揮榜樣的激勵(lì)和示范作用，引導(dǎo)廣大醫(yī)務(wù)人員牢固樹立"以病人為中心"的理念，自覺為群眾健康服務(wù)。對(duì)查處的典型案例在全系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)，開展警示教育，引導(dǎo)廣大衛(wèi)生從業(yè)人員汲取教訓(xùn)、引以為戒，發(fā)揮震懾作用，促進(jìn)依法廉潔從業(yè)。

(二)深入開展職業(yè)道德教育和紀(jì)律法制教育。推進(jìn)職業(yè)道德教育和紀(jì)律法制教育經(jīng)?；?，初步建立1～2個(gè)市級(jí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育基地，組織醫(yī)務(wù)人員到教育基地接受教育，使廣大醫(yī)務(wù)人員始終保持正確的服務(wù)理念和強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)。深入宣傳學(xué)習(xí)人民法院、人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見》的司法解釋，使廣大醫(yī)務(wù)人員明確是與非、罪與非罪的界限，筑牢廉潔行醫(yī)的思想基礎(chǔ)，切實(shí)增強(qiáng)廉潔從業(yè)的自覺性。

(三)認(rèn)真落實(shí)醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評(píng)制度。結(jié)合貫徹落實(shí)執(zhí)業(yè)醫(yī)師定期考核制度，加強(qiáng)調(diào)查研究和監(jiān)督檢查，各縣(市、區(qū))衛(wèi)生局要對(duì)20xx年醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評(píng)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。市衛(wèi)生局將在對(duì)各地進(jìn)行調(diào)研的基×醫(yī)院關(guān)于糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的自查報(bào)告礎(chǔ)上，進(jìn)一步向省衛(wèi)生廳提出健全完善醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評(píng)辦法和標(biāo)準(zhǔn)的修訂意見，20xx年所有公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)都要按照醫(yī)德考評(píng)辦法和標(biāo)準(zhǔn)開展醫(yī)德考評(píng)工作。要重視考評(píng)結(jié)果的運(yùn)用，把考評(píng)結(jié)果與醫(yī)務(wù)人員的晉職晉級(jí)、崗位聘用、獎(jiǎng)金分配、評(píng)先評(píng)優(yōu)和定期考核直接掛鉤，建立對(duì)醫(yī)務(wù)人員有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。

二、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)衛(wèi)生惠農(nóng)資金和政策落到實(shí)處

(一)加大對(duì)新農(nóng)合基金的.監(jiān)管力度，加強(qiáng)新農(nóng)合財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行新農(nóng)合基金財(cái)務(wù)制度，對(duì)合作醫(yī)療基金的使用和補(bǔ)償，堅(jiān)持縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)定期公示制度。完善定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理和報(bào)銷補(bǔ)償費(fèi)用即時(shí)結(jié)算制度，認(rèn)真執(zhí)行新農(nóng)合用藥目錄和診療項(xiàng)目目錄，嚴(yán)格控制目錄外的藥品和診療項(xiàng)目。積極推動(dòng)使用適宜技術(shù)、適宜設(shè)備和基本藥物，提供基本醫(yī)療及公共衛(wèi)生服務(wù)。探索建立新農(nóng)合監(jiān)測(cè)點(diǎn)，對(duì)基金使用、醫(yī)藥費(fèi)用變化情況、補(bǔ)償結(jié)算等信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。嚴(yán)格控制基金結(jié)余，保證資金安全運(yùn)行，提高資金使用效率。

(二)加強(qiáng)對(duì)中央和省擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新增基課件層醫(yī)療衛(wèi)生體系建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查。省衛(wèi)生廳已經(jīng)制訂了加強(qiáng)管理和監(jiān)督檢查的意見，有關(guān)縣(市、區(qū))衛(wèi)生局要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)增投項(xiàng)目和資金的管理，切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督檢查，確保中央和×醫(yī)院關(guān)于糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的自查報(bào)告省新增投資衛(wèi)生項(xiàng)目在落實(shí)過(guò)程中不發(fā)生問(wèn)題。市衛(wèi)生局將組織人員對(duì)各地落實(shí)情況進(jìn)行抽查。

(三)加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于進(jìn)一步加快鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院改革與發(fā)展的意見》(閩政〔20xx年為民辦實(shí)事衛(wèi)生項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，確保省委、省政府、市委、市政府決策的落實(shí)，確保農(nóng)民得到實(shí)惠。

(四)加強(qiáng)對(duì)第一類疫苗免費(fèi)接種落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。重點(diǎn)試題，試卷檢查20xx年縣級(jí)財(cái)政預(yù)防接種經(jīng)費(fèi)到位情況；疫苗接種機(jī)構(gòu)接種第一類疫苗是否向群眾收取費(fèi)用；第一類疫苗接種率是否達(dá)到國(guó)家要求；疫苗接種機(jī)構(gòu)在接種第二類疫苗時(shí)是否落實(shí)書面告知和簽名制度。

(五)加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)村醫(yī)生津貼補(bǔ)助發(fā)放的政策落實(shí)情況課件的監(jiān)督檢查。重點(diǎn)檢查鄉(xiāng)村醫(yī)生津補(bǔ)貼資金是否及時(shí)到位；認(rèn)定程序是否公開公正；津補(bǔ)貼發(fā)放是否按季度及時(shí)足額轉(zhuǎn)入鄉(xiāng)村醫(yī)生個(gè)人存折；鄉(xiāng)村醫(yī)生公共衛(wèi)生任務(wù)履職情況。

三、統(tǒng)一采購(gòu)藥品，積極實(shí)施國(guó)家基本藥物制度

(一)實(shí)施國(guó)家基本藥物目錄。在國(guó)家基本藥物目錄的基礎(chǔ)上，結(jié)合我省實(shí)際，制定我省統(tǒng)一采購(gòu)藥品的目錄。

(二)組織開展以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采評(píng)課，說(shuō)課，板書，教學(xué)反思購(gòu)。認(rèn)真落實(shí)全國(guó)藥品集中采購(gòu)工作會(huì)議精神，制定我省藥品集中采購(gòu)工作實(shí)施意見，全面實(shí)行以政府為主導(dǎo)、以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采購(gòu)，建立省藥品集中采購(gòu)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和藥品采購(gòu)中心，建立全省藥品集中采購(gòu)電子交易平臺(tái)。在保證質(zhì)量的前提下，切實(shí)降低藥品的虛高價(jià)格。根據(jù)省醫(yī)改工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院以上政府和國(guó)有企事業(yè)等所屬的非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)，參加包括基本藥物在內(nèi)的藥品集中采購(gòu)工作，并由中標(biāo)的生產(chǎn)企業(yè)或委托配送企業(yè)統(tǒng)一配送。實(shí)現(xiàn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)所用藥品實(shí)行統(tǒng)一采購(gòu)、統(tǒng)一定價(jià)、統(tǒng)一配送。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)疫苗采購(gòu)使用的監(jiān)管，保證疫苗質(zhì)量安全。

(三)推進(jìn)基本藥物合理使用。確定不同醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本藥物使用率，政府舉辦的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院全部配備使用基本藥物，在落實(shí)財(cái)政補(bǔ)助的同時(shí)，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院按照藥品購(gòu)進(jìn)價(jià)格實(shí)行零差率銷售。其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照規(guī)定配備和優(yōu)先使用基本藥物。

(四)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各級(jí)衛(wèi)生行政部門要切實(shí)加強(qiáng)試題，試卷對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)簽訂和履行購(gòu)銷合同情況、基本藥物使用情況的監(jiān)督，對(duì)不認(rèn)真履行購(gòu)銷合同、嚴(yán)重違反集中采購(gòu)紀(jì)律、不按規(guī)定使用基本藥物的要追究相關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

四、規(guī)范診療行為，嚴(yán)格醫(yī)療機(jī)構(gòu)的收費(fèi)管理

(一)嚴(yán)格規(guī)范診療行為。積極推行臨床路徑，執(zhí)行衛(wèi)生部年內(nèi)陸續(xù)出臺(tái)的100種常見并多發(fā)病和費(fèi)用高的診療項(xiàng)目的臨床路徑。認(rèn)真落實(shí)《加強(qiáng)全國(guó)合理用藥監(jiān)測(cè)工作方案》，進(jìn)一步加強(qiáng)全省合理用藥監(jiān)測(cè)工作，建立統(tǒng)一、規(guī)范的藥物使用管理機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)《處方管理辦法》，嚴(yán)格執(zhí)行按照藥品通用名開具處方的規(guī)定。繼續(xù)實(shí)行不當(dāng)處方院內(nèi)公示點(diǎn)評(píng)制度，點(diǎn)評(píng)結(jié)果作為醫(yī)德考評(píng)的依據(jù)。完善醫(yī)院藥品用量動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和超常預(yù)警機(jī)制，繼續(xù)推行抗菌藥物分級(jí)管理制度。在保證醫(yī)療質(zhì)量和安全的前提下，促進(jìn)同級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)間檢查檢驗(yàn)結(jié)果互認(rèn)和單病種限價(jià)措施，堅(jiān)決糾正開大處方、過(guò)度檢查、過(guò)度治療問(wèn)題，促進(jìn)合理檢查、合理用藥、因病施治。

(二)嚴(yán)格醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)和收費(fèi)管理。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度和價(jià)格政策，根據(jù)衛(wèi)生部新修訂的《醫(yī)院財(cái)務(wù)制度》、《醫(yī)院會(huì)計(jì)制度》和公立醫(yī)院收支監(jiān)管辦法，研究制定我省的《實(shí)施辦法》。加強(qiáng)醫(yī)院成本核算和內(nèi)部分配管理，推進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、制度化。要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)醫(yī)療服務(wù)和藥品價(jià)格政策，實(shí)行費(fèi)用清單制和費(fèi)用查詢制。加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，尤其要加強(qiáng)對(duì)重癥監(jiān)護(hù)病房和手術(shù)室的收費(fèi)監(jiān)管。加強(qiáng)對(duì)醫(yī)院計(jì)費(fèi)收費(fèi)人員的統(tǒng)一規(guī)范化培訓(xùn)，完善計(jì)算機(jī)收費(fèi)管理系統(tǒng)，嚴(yán)禁醫(yī)療機(jī)構(gòu)或科室自立項(xiàng)目、分解項(xiàng)目、比照項(xiàng)目收費(fèi)等違規(guī)行為。

(三)繼續(xù)開展控制醫(yī)藥費(fèi)用增長(zhǎng)工作，要把合理檢試題，試卷查、合理用藥、合理治療、合理收費(fèi)作為控費(fèi)工作的重點(diǎn)。各單位要把合理用藥作為突破口，切實(shí)抓出成效。要把嚴(yán)禁科室出租、承包作為控費(fèi)的措施之一。要完善獎(jiǎng)金分配，醫(yī)務(wù)人員的獎(jiǎng)金不得與經(jīng)濟(jì)收入直接掛鉤。

(四)切實(shí)改善服務(wù)態(tài)度。各級(jí)醫(yī)療機(jī)構(gòu)要認(rèn)真執(zhí)行省衛(wèi)生廳《關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)預(yù)約掛號(hào)管理的通知》，進(jìn)一步規(guī)范預(yù)約掛號(hào)工作，方便患者就醫(yī)。改善就醫(yī)環(huán)境，杜絕"臟、亂、差"等現(xiàn)象，為患者提供干凈、整潔、安全的就醫(yī)環(huán)境。廣大醫(yī)務(wù)人員要切實(shí)改善服務(wù)態(tài)度，加強(qiáng)與患者的溝通交流，嚴(yán)禁"生、冷、硬、頂、推、拖"等現(xiàn)象。開展創(chuàng)建"無(wú)紅包醫(yī)院"示范單位的活動(dòng)，廣泛開展以"誠(chéng)實(shí)守信、服務(wù)為民"為主要內(nèi)容的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)制，并建立有效的監(jiān)督檢查制度，嚴(yán)格考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)踐諾的要獎(jiǎng)勵(lì)，違諾的要處罰，確保的兌現(xiàn)。

五、加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，努力構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系

(一)加強(qiáng)對(duì)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的教育培訓(xùn)課件，擬舉辦公立醫(yī)院院長(zhǎng)培訓(xùn)班，重點(diǎn)進(jìn)行政治理論、醫(yī)院管理、行風(fēng)建設(shè)以及紀(jì)律法制等內(nèi)容的培訓(xùn)，切實(shí)提高公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的政治素質(zhì)、管理水平和工作能力。

(二)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。嚴(yán)格醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置審批，落實(shí)區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，控制醫(yī)療機(jī)構(gòu)數(shù)量和規(guī)模，防止無(wú)序擴(kuò)張。制定出臺(tái)我省的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)校驗(yàn)管理辦法的實(shí)施意見》，全面推進(jìn)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的校驗(yàn)管理工作，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的經(jīng)常性監(jiān)督管理。嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)師定期考核管理辦法》，年內(nèi)組織對(duì)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)醫(yī)師的考核，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)業(yè)醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管。落實(shí)《執(zhí)業(yè)醫(yī)師定×醫(yī)院關(guān)于糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的自查報(bào)告期考核管理辦法》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》，對(duì)發(fā)生重大醫(yī)療糾紛要認(rèn)真查找和分析原因，實(shí)行問(wèn)責(zé)制。

(三)加強(qiáng)對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法和公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。建立健全衛(wèi)生監(jiān)督和疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)內(nèi)部約束監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)肅查處衛(wèi)生執(zhí)法監(jiān)督人員和疾控人員的執(zhí)法不公、吃拿卡要等損害群眾利益的問(wèn)題。

(四)不斷深化院務(wù)公開和公共衛(wèi)生單位辦事公開工作，做好與政府信息公開的接軌。試題，試卷進(jìn)一步完善院務(wù)和公共衛(wèi)生單位辦事公開制度，進(jìn)一步完善公開目錄，規(guī)范公開載體，切實(shí)做好醫(yī)療服務(wù)價(jià)格項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、藥品和醫(yī)用耗材價(jià)格、群眾投訴調(diào)查處理結(jié)果為重點(diǎn)的信息公開。建立健全公開工作各項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)辦事公開工作的監(jiān)督，探索責(zé)任追究制度。

(五)努力構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系。加強(qiáng)醫(yī)患溝通，健全完善各項(xiàng)告知制度，暢通投訴舉報(bào)渠道，認(rèn)真辦理患者投訴。會(huì)同有關(guān)部門推廣醫(yī)患糾紛第三方調(diào)解機(jī)制，將醫(yī)療糾紛調(diào)解納入社會(huì)大調(diào)解的范疇，積極推進(jìn)醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)，建立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。繼續(xù)推動(dòng)完善醫(yī)療糾紛處理法律法規(guī)，統(tǒng)一醫(yī)療損害賠償標(biāo)準(zhǔn)，暢通醫(yī)患協(xié)商、行政調(diào)解和司法訴訟等糾紛解決渠道，不斷健全完善醫(yī)療糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解醫(yī)患矛盾。繼續(xù)扎實(shí)開展平安醫(yī)院建設(shè)，加強(qiáng)醫(yī)院治安綜合治理，構(gòu)建和諧醫(yī)療環(huán)境，維護(hù)正常醫(yī)療秩序，促進(jìn)醫(yī)患和諧。

六、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，深入開展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作

(一)繼續(xù)深入開展民主評(píng)議衛(wèi)生政風(fēng)行風(fēng)是在衛(wèi)生糾風(fēng)實(shí)踐中產(chǎn)生并發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)民主監(jiān)督制度，加強(qiáng)衛(wèi)生政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，必須深化民主評(píng)議衛(wèi)生政風(fēng)行風(fēng)工作。各醫(yī)療機(jī)構(gòu)要針對(duì)本單位行風(fēng)突出問(wèn)題，確定20xx年整改的任務(wù)、目標(biāo)和時(shí)限，積極開展對(duì)照檢查和自查自糾。建立評(píng)議結(jié)果逐級(jí)報(bào)告和向社會(huì)公開制度，自覺接受群眾監(jiān)督。各級(jí)衛(wèi)生系統(tǒng)糾風(fēng)辦要緊緊盯住容易滋生不正之風(fēng)的重點(diǎn)部位、重點(diǎn)領(lǐng)域和整改工作落實(shí)情況，組織政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議代表和衛(wèi)生行風(fēng)督導(dǎo)員，深入基層進(jìn)行暗訪。

(二)要完善監(jiān)督檢查辦法、考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲，建立健全以病人和社會(huì)群眾為主體的第三方評(píng)價(jià)體試題，試卷系，更加注重用預(yù)防的思路和治本的辦法，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)、以下促上和以上帶下，逐步完善糾-評(píng)-建相互結(jié)合的衛(wèi)生糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制。持續(xù)開展病人和群眾問(wèn)卷調(diào)查，今年盛市衛(wèi)生行政部門將繼續(xù)對(duì)部分市、縣(市、區(qū))級(jí)醫(yī)院滿意度進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，以發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，更有針對(duì)性地督促搞好整改。

七、嚴(yán)肅行業(yè)紀(jì)律，堅(jiān)決查辦各種違紀(jì)違法案件

對(duì)收受甚至索要患者及其家屬"紅包"，收受藥品和器材生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)商業(yè)賄賂，各種形式的亂加價(jià)、亂收費(fèi)、開單提成，開大處方、過(guò)度檢查、過(guò)度治療，科室出租、承包，違反規(guī)定配置大型醫(yī)用設(shè)備，以及醫(yī)療機(jī)構(gòu)違反規(guī)定將醫(yī)務(wù)人員收入與科室×醫(yī)院關(guān)于糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作的自查報(bào)告經(jīng)濟(jì)收入直接掛鉤等問(wèn)題，要發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)肅查處一起，并按照規(guī)定追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

對(duì)查處的典型案件，要在全系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，開展警示教育。要通過(guò)查辦案件，查找深層問(wèn)題，建章立制、堵塞漏洞，并積極推進(jìn)體制機(jī)制的完善，強(qiáng)化查辦案件的治本功能，減少違法違紀(jì)案件的發(fā)生。

八、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)

嚴(yán)格落實(shí)糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作責(zé)任制。要按照"誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)"和"管行業(yè)必須管行風(fēng)"的原則，對(duì)糾風(fēng)專項(xiàng)治理各項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行分解，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任科(股)室。建立健全完整的組織領(lǐng)導(dǎo)體系，各級(jí)衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要把行風(fēng)建設(shè)作為"一把手"工程。今年省衛(wèi)生廳繼續(xù)開展對(duì)設(shè)區(qū)市衛(wèi)生局局長(zhǎng)和省屬醫(yī)院黨政主要領(lǐng)導(dǎo)抓行風(fēng)專題述職工作，市衛(wèi)生局也將繼續(xù)組織開展對(duì)各縣(市、區(qū))衛(wèi)生行風(fēng)工作進(jìn)行評(píng)議。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要結(jié)合分工抓好職責(zé)范圍內(nèi)的糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。要充分發(fā)揮相關(guān)業(yè)務(wù)部門的積極性，要把糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作與業(yè)務(wù)工作、與醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、與加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理等各項(xiàng)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮整體效果，扎實(shí)推進(jìn)糾風(fēng)專項(xiàng)治理工作。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇6】

1 影響醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全的主要因素

1.1 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開放性

由于醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的開放性，醫(yī)生、護(hù)士，甚至患者可以在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中自由地獲取、接收和發(fā)布信息，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)很難在技術(shù)上對(duì)不同用戶的操作進(jìn)行約束和控制，這就使醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)增加了很多潛在的安全隱患，一旦醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的硬件、軟件、通信協(xié)議以及通信線路出現(xiàn)漏洞，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)很可能會(huì)遭受漏洞攻擊，嚴(yán)重?fù)p害醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全。

在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，醫(yī)院各個(gè)區(qū)域的計(jì)算機(jī)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)，共同組成醫(yī)院的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)是計(jì)算機(jī)相互連接的重要方式，其在很大程度上對(duì)于醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全有著直接的影響。當(dāng)前很多醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)不合理，在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)各種問(wèn)題，影響了醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全性。

1.3 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)病毒

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)病毒是可以通過(guò)醫(yī)院計(jì)算機(jī)硬件和軟件操作系統(tǒng)漏洞或者缺陷直接破壞醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的通信數(shù)據(jù)，影響醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行。醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)一旦感染病毒，病毒被激發(fā)后不僅會(huì)降低醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的運(yùn)行效率，而且會(huì)損壞網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)文件，甚至修改和刪除系統(tǒng)文件，造成醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的丟失，破壞整個(gè)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，給醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)巨大的損失。

1.4 傳輸交換設(shè)備

醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中包含大量的傳輸交換設(shè)備，傳輸交換設(shè)備承擔(dān)著傳輸和接收網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息的重任，這些傳輸交換設(shè)備是提升醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全的重要保障，作為計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的重要設(shè)備，傳輸交換設(shè)備影響醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全性的方式比較隱蔽，通常傳輸交換設(shè)備對(duì)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)造成的干擾和網(wǎng)絡(luò)破壞，很難排除和檢測(cè)，需要投入較大的人力、物力和財(cái)力。

2 提升醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全的有效策略

2.1 完善網(wǎng)絡(luò)管理制度

醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理人員要注意完善網(wǎng)絡(luò)管理制度，提高醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)用戶和網(wǎng)絡(luò)管理人員的責(zé)任意識(shí)、職業(yè)修養(yǎng)和技術(shù)素質(zhì)，醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理部門要對(duì)一些重要的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，定期掃描和查找病毒，加強(qiáng)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的屬性控制、目錄級(jí)控制、網(wǎng)絡(luò)權(quán)限控制和訪問(wèn)控制，確保醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的一些重要資源不被非法訪問(wèn)和使用。同時(shí)，醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)路管理人員要注意引入密碼技術(shù)，對(duì)醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)用戶進(jìn)行身份認(rèn)證和數(shù)字簽名，及時(shí)恢復(fù)和備份網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，確保醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的完整性和安全性。另外，在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行過(guò)程中，嚴(yán)禁使用質(zhì)量不合格的計(jì)算機(jī)程序和U盤，禁止在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中隨便上傳或者下載一些可疑信息。

2.2 優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)

醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)體系是由看不見的、無(wú)形的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)體系結(jié)構(gòu)和看得見的、有形的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備共同組成的，通過(guò)優(yōu)化醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)科學(xué)合理的醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)層次結(jié)構(gòu)，如操作系統(tǒng)層、物理硬件層、應(yīng)用層和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)層，各個(gè)層次的分工明確，職責(zé)和作用合理，層層遞進(jìn)，不斷優(yōu)化和改善醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)和層次設(shè)計(jì)，提升醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全性。

2.3 數(shù)據(jù)加密技術(shù)

在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中應(yīng)用數(shù)據(jù)加密技術(shù)，防止非法入侵者篡改和查看醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的重要信息和文件，主動(dòng)抵御醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)可能存在的安全隱患，提高醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全性。數(shù)據(jù)加密技術(shù)可以將醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行置換或者移位變換，由網(wǎng)絡(luò)密鑰來(lái)控制數(shù)據(jù)信息的解密。通常情況下，數(shù)據(jù)加密技術(shù)擁有公開密鑰和私用密鑰兩種加密技術(shù)，私用密鑰加密技術(shù)利用同一個(gè)密鑰解密和加密數(shù)據(jù)信息，只有醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)授權(quán)用戶才知道這個(gè)密鑰，授權(quán)用戶利用這個(gè)私用密鑰對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行解密。數(shù)據(jù)加密技術(shù)的公開密鑰加密擁有私鑰和公鑰兩個(gè)密鑰，可以同時(shí)進(jìn)行解密和加密，如果醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)用戶使用私鑰對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，擁有公鑰的網(wǎng)絡(luò)用戶可以完成解密，如果醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)用戶使用公鑰對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，只有擁有私鑰的用戶可以進(jìn)行解密，公鑰在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中是公開的，任何網(wǎng)絡(luò)用戶都可以使用公鑰對(duì)數(shù)據(jù)信息加密，然后將數(shù)據(jù)信息發(fā)送給擁有私鑰的用戶，只有合法用戶才擁有私鑰。

2.4 合理配置網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)容錯(cuò)性

合理配置醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的容錯(cuò)性，首先要充分利用醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中并行冗余的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，將用戶終端和服務(wù)器分別連接在醫(yī)院計(jì)算機(jī)雙網(wǎng)絡(luò)中，有效地防范醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的安全事故，一旦醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)發(fā)生安全問(wèn)題，兩個(gè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)可以相互配合，最大程度地降低危害，提高醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全性。其次，對(duì)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的數(shù)據(jù)鏈路、廣域網(wǎng)以及路由器等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備共同實(shí)行互聯(lián)，即使其中一個(gè)設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題，也不會(huì)影響其他設(shè)備的運(yùn)行。最后，在醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中引進(jìn)強(qiáng)容錯(cuò)性、安全穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)終端服務(wù)器以及先進(jìn)的技術(shù)，防范醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的故障問(wèn)題。

2.5 設(shè)置防火墻并定期升級(jí)

防火墻是指醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和外部互聯(lián)網(wǎng)之間管理用戶訪問(wèn)權(quán)限的軟件和硬件的組合設(shè)備，防火墻處于醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和外部互聯(lián)網(wǎng)之間的通道中，及時(shí)阻斷來(lái)自外界的病毒和非法訪問(wèn)，還可以屏蔽有危害、不健康的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容，提高網(wǎng)絡(luò)安全性。同時(shí)，防火墻還可以有效地監(jiān)控用戶對(duì)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的訪問(wèn)，記錄用戶的訪問(wèn)記錄，保存到網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)中，快速統(tǒng)計(jì)醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的使用情況，在分析用戶訪問(wèn)記錄如果發(fā)現(xiàn)用戶的操作存在安全問(wèn)題，防火墻及時(shí)發(fā)出報(bào)警信號(hào)，提醒用戶的這個(gè)非法操作，防止醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息的泄露。另外，將防火墻和NAT技術(shù)結(jié)合起來(lái)，定期進(jìn)行維護(hù)升級(jí)，可以用于隱藏醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)信息，確保醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)即使發(fā)生安全問(wèn)題，也可以在短時(shí)間內(nèi)控制問(wèn)題擴(kuò)散的速度和范圍提高醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全性。

3 結(jié)語(yǔ)

隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)在醫(yī)院的廣泛應(yīng)用，醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全已然成為人們最關(guān)注的話題，因此要積極采取計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施，確保醫(yī)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全，推動(dòng)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的快速發(fā)展。

醫(yī)院自查報(bào)告【篇7】

根據(jù)市區(qū)對(duì)《20xx年成都市窗口行業(yè)文明狀況測(cè)評(píng)體系》（省略版）和《20xx年成都市迎接全國(guó)城市文明程度指數(shù)測(cè)評(píng)實(shí)地考察點(diǎn)位達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》要求，我院對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開展了自查自測(cè)工作。從自測(cè)情況來(lái)看，我院已基本完成了相關(guān)測(cè)評(píng)指標(biāo)，現(xiàn)匯報(bào)如下：

一、 加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)密部署

我院始終高度重視全國(guó)文明城市的創(chuàng)建工作，將創(chuàng)建工作作為醫(yī)院文化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容來(lái)抓，多次召開專題會(huì)議研究落實(shí)。與臨床醫(yī)療工作同檢查、同部署、同考核。在組織上，成立了院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)科室負(fù)責(zé)人任成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，緊扣文明城市測(cè)評(píng)指標(biāo)，制訂了工作實(shí)施方案，細(xì)化了任務(wù)目標(biāo)，夯實(shí)工作職責(zé)。管理上，修訂完善了相關(guān)規(guī)章制度，并由工作小組牽頭，定期督查考核。在宣傳上，院科分級(jí)召開動(dòng)員會(huì)，印制控?zé)煹刃麄髻Y料，制作宣傳展板，張貼宣傳畫等文明創(chuàng)建標(biāo)牌，多宣傳、多動(dòng)員，促使職工人人知文明之理，個(gè)個(gè)行文明之事。多措并舉，有力推動(dòng)了醫(yī)院文明創(chuàng)建工作的深入開展。

二、緊扣標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格落實(shí)

作為窗口單位，我院承擔(dān)著控?zé)?、?guī)范服務(wù)等測(cè)評(píng)指標(biāo)。我們的主要做法是，將文明城創(chuàng)建工作與二級(jí)醫(yī)院評(píng)審工作、醫(yī)院文化建設(shè)工作有機(jī)結(jié)合，嚴(yán)格落實(shí)。

（一）文明創(chuàng)建，志愿先行。志愿者服務(wù)情況是一個(gè)單位文明狀況的重要體現(xiàn)，我院團(tuán)委牽頭成立了醫(yī)院志愿者服務(wù)隊(duì)，將志愿服務(wù)深入到各個(gè)崗位。門診設(shè)立導(dǎo)醫(yī)處，及時(shí)提供導(dǎo)醫(yī)、咨詢服務(wù)。為行動(dòng)不便者提供輪椅，為不熟悉就醫(yī)環(huán)境者提供引導(dǎo)服務(wù)，為病患集中科室提供分診服務(wù)，為老弱殘患者提供一陪一全程服務(wù)。病房志愿者開展了優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)，設(shè)立溫馨病

房，溫馨的問(wèn)候，貼心的護(hù)理，深深打動(dòng)了患者和家人，密切了醫(yī)患關(guān)系，提高了文明程度，為文明創(chuàng)建工作做出了突出貢獻(xiàn)。此外，我院志愿者服務(wù)隊(duì)還開展了無(wú)償獻(xiàn)血、關(guān)愛空巢老人健康查體等活動(dòng)，真正寓文明創(chuàng)建于具體工作之中，做到了文明創(chuàng)建，志愿先行。

（二）建章立制，規(guī)范提高。完善健全規(guī)章制度，用制度來(lái)約束、規(guī)范、提高醫(yī)療服務(wù)工作也是我院文明創(chuàng)建活動(dòng)的重要內(nèi)容。一是在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，我院進(jìn)一步完善了制度管理工作。每個(gè)崗位都有服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、崗位職責(zé)、服務(wù)流程，嚴(yán)格落實(shí)承諾服務(wù)制、首問(wèn)負(fù)責(zé)制等規(guī)章制度，做到上墻公示、匯編成冊(cè)。二是多動(dòng)員、多培訓(xùn)、多考核。利用全院職工會(huì)、科室主任會(huì)等形式，充分宣傳文明創(chuàng)建知識(shí)，動(dòng)員全員參與文明創(chuàng)建；結(jié)合每周、每月的業(yè)務(wù)定期檢查考核

工作，來(lái)定期督導(dǎo)檢查文明創(chuàng)建和規(guī)范服務(wù)工作。三是打造平臺(tái)，巧借載體，深入鞏固文明創(chuàng)建工作。首先，我院出臺(tái)了《**醫(yī)院規(guī)范服務(wù)行動(dòng)工作方案》，開展了以“規(guī)范服務(wù)行為，提高服務(wù)水平”為主題的規(guī)范服務(wù)行動(dòng)。針對(duì)全部診療工作及各窗口科室做出了規(guī)范要求，通過(guò)有針對(duì)性的自查整改，上級(jí)部門集中監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高了全院服務(wù)水平和服務(wù)能力。其次，結(jié)合“三好一滿意”活動(dòng)，我院開展了“爭(zhēng)創(chuàng)群眾滿意單位、爭(zhēng)當(dāng)群眾滿意窗口、爭(zhēng)做群眾滿意標(biāo)兵”的“三爭(zhēng)”活動(dòng)，制定下發(fā)了實(shí)施方案，明確了“三爭(zhēng)”活動(dòng)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，要求嚴(yán)格落實(shí)“首問(wèn)負(fù)責(zé)、限時(shí)辦結(jié)、責(zé)任追究”等制度，強(qiáng)化服務(wù)窗口的日常業(yè)務(wù)，努力形成“人人是形象、處處是窗口、事事是服務(wù)”的服務(wù)環(huán)境。通過(guò)系列活動(dòng)的開展，進(jìn)一步提高了規(guī)范服務(wù)的能力，極大推進(jìn)了文明創(chuàng)建活動(dòng)。

（三）強(qiáng)化控?zé)?，無(wú)障通行。作為醫(yī)療單位，倡導(dǎo)禁煙責(zé)無(wú)旁貸。一是發(fā)放控?zé)熃】敌麄髻Y料，設(shè)立控?zé)熼T診，開展控?zé)熥稍?，?qiáng)化控?zé)熜麄?；二是定期維護(hù)、更新控?zé)熖崾九疲脺剀暗奶崾緛?lái)感染人、教育人，創(chuàng)造健康優(yōu)良有序的就診環(huán)境；三是建立志愿者控?zé)煼?wù)隊(duì)伍，及時(shí)勸阻吸煙者，室外設(shè)立吸煙區(qū)，疏堵結(jié)合；四是強(qiáng)化內(nèi)部管理，醫(yī)務(wù)人員全體禁煙。成立了創(chuàng)建無(wú)煙醫(yī)院項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂了實(shí)施方案，召開了工作動(dòng)員會(huì)，部署了創(chuàng)建工作。設(shè)立了控?zé)熜?/strong>