證券分析報告

證券分析報告(推薦5篇)。

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證券分析報告【篇1】

飛 拓(002528):投資分析報告

我國是全球安防領(lǐng)域增長速度最快的市場之一，隨著國內(nèi)經(jīng)濟的高速成長，人們對安全的需求越來越大，行業(yè)正處于爆發(fā)式增長階段，安防市場有極大的發(fā)展空間。公司是電子安防與光通信設(shè)備領(lǐng)域全球領(lǐng)先的高科技跨國公司，是行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多能提供從前端攝像機到控制室全系列電子安防設(shè)備和具有較強系統(tǒng)研發(fā)能力的制造商。旗下的“Ｉｎｆｉｎｏｖａ” 作為高端品牌獲得了全球市場的認同，多次入選“安防行業(yè)十大品牌”。研發(fā)的具備以太網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)功能的新一代矩陣系統(tǒng)屬全球首創(chuàng)，處于國際領(lǐng)先地位。

憑借強大的品牌和技術(shù)優(yōu)勢，公司產(chǎn)品成功進入了泰國曼谷國際機場、迪拜國際機場、０８北京奧運會場館、上海世博會、會展中心等世界級大型工程項目，這些經(jīng)典工程應(yīng)用的成功案例反過來又進一步提升了公司的品牌價值，為公司產(chǎn)品今后的市場推廣提供了更有利的條件。憑借強大的技術(shù)、品質(zhì)和服務(wù)優(yōu)勢，英飛拓獲得過無數(shù)榮譽和獎項，其中具有代表性的包括“Ｆｒｏｓｔ＆Ｓｕｌｌｉｖａｎ ＩＰ視頻領(lǐng)域產(chǎn)品創(chuàng)新領(lǐng)袖獎”、“２０１０ 年ＡＳＩＳ 榮譽獲獎單位”、“２０１０年創(chuàng)新產(chǎn)品優(yōu)秀獎”、“２０１０年質(zhì)量用戶信得過企業(yè)”、“平安城市建設(shè)推薦品牌”、“２００９年中國安防產(chǎn)品市場占有率十佳品牌”、“中國知名安防品牌”等。公司是行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多的能提供從前端攝像機到控制室全系列電子安防設(shè)備和具有較強系統(tǒng)研發(fā)能力的制造商，其產(chǎn)品已成功進入美國邁阿密港、洛杉磯港、伊麗莎白港、洛杉磯城市地鐵、泰國曼谷國際機場、迪拜（Ｄｕｂａｉ）國際機場、０８北京奧運會場館、上海世博會、南寧會展中心這樣的世界級大型工程，同時也進一步促進了公司品牌價值的提升。

與國內(nèi)行業(yè)大多數(shù)廠商不一樣，公司專注于研發(fā)、品牌和市場的提升，將有限的資源投入到安防產(chǎn)業(yè)價值鏈中高附加值最高的兩端，而將附加值不高的電路板加工、結(jié)構(gòu)件生產(chǎn)委托外協(xié)廠商完成，始終掌握著行業(yè)競爭中的主動權(quán)。公司擁有自己的海外營銷網(wǎng)絡(luò)和一批熟悉當?shù)匚幕褪袌龅匿N售精英，（大多數(shù)國內(nèi)電子安防企業(yè)將產(chǎn)品打入到海外市場的方式都是通過海外代理人進行的），利用自己的營銷網(wǎng)絡(luò)不僅可以降低營銷成本，還可以將海外銷售的主動權(quán)掌握在自己手中。

由于公司２０１０年前三季的實際業(yè)績較２００９年同期已有大幅增長，２０１０年全年的業(yè)績已基本確定，我們預(yù)計公司２０１０年全年歸屬于母公司的利潤為１１５９３萬元，同比增長４４．６１％；考慮到公司ＤＶＲ、攝相機、云臺等產(chǎn)品的擴建項目將于２０１１年投產(chǎn)運營并產(chǎn)生效益，很可能會給公司當年的業(yè)績帶來爆發(fā)式增長，預(yù)計公司２０１１年歸屬于母公司的凈利潤為２２１７１萬元，同比增長９１．２４％；與此對應(yīng)公司２００９—２０１１年攤薄后的ＥＰＳ分別為０．５５元、０．７９元和１．５１元。

綜合ＰＥ和ＰＥＧ兩種估值方法，考慮到公司超常的成長性，給予公司合理的股價為５２．６８元／股—５６．０６元／股。公司競爭優(yōu)勢明顯，未來成長性優(yōu)良，行業(yè)拓展空間廣闊，本次ＩＰＯ將是公司高速成長的新起點，我認為公司具有較好的中長期投資價值。

證券分析報告【篇2】

北京城市學院（公共選修課）

北京城市學院

公共選修課（報告）

2012-2013學年第1學期

報告名稱：關(guān)于證券投資分析的研究

所在班級：11級交通工程（3）班

姓名：

成績：

王行

2012年12月

內(nèi)容摘要證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，是證明證券持有人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書面證明。證券投資已成為當今世界經(jīng)濟發(fā)展的主流手段，也逐漸的成為一種理財?shù)内厔?，越來越多的人參與其中，作為現(xiàn)代社會新生代的我們，更應(yīng)該去主動掌握證券投資學的知識，不過這種知識并不僅僅局限于書本知識，更多的應(yīng)該是實際的參與，因為理論只有實際操作化，才能驗證其可行性，同時在實踐中在總結(jié)出符合自身的切實可行的理論。

關(guān)鍵字：(不超過5個)證券、風險、金融、投資、分析

關(guān)于證券投資分析的研究

一、證券投資學的基本概念

在介紹證券投資學之前，我們先將證券投資學進行拆分，分別介紹一下證券和投資的概念，因為它們是證券投資學的主體和手段。證券是各類記載并代表一定財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人或第三方當事人有權(quán)按照證券記載的內(nèi)容獲得相應(yīng)權(quán)益的憑證。股票,國債，市政債券，基金證券，票據(jù)，提單，保險單，存款單等都是證券。而投資是為獲得可能的不確定性的未來值做出的確定的現(xiàn)值犧牲。

從以上的兩個概念中我們再總結(jié)出證券投資的定義：證券投資是指投資者（法人或者是自然人）購買股票，債券，基金等有價證券及這些有價證券的衍生品，以獲得紅利，利息及資本利得得投資行為和投資過程，是直接投資的重要形式。

證券投資學中最重要的內(nèi)容莫過于證券投資分析。證券投資分析的意義：1.有利于提高投資機會和投資對象的選擇合理性；2.有利于提高投資者進行投資決策的科學性；3.有利于降低投資者的投資高風險；4.有利于提高投資價值的分析水平；5.科學的證券投資分析是投資者獲得投資成功的關(guān)鍵。證券投資分析的主要方法分為兩種，基本分析與技術(shù)分析?；痉治鍪侵缸C券投資人員根據(jù)經(jīng)濟學，金融學，財務(wù)管理學及投資學等基本原理，對決定證券價值的基本要素如宏觀經(jīng)濟指標，經(jīng)濟政策走勢，行業(yè)發(fā)展狀況，產(chǎn)品市場分布，公司銷售和財務(wù)狀況等進行分析，評估證券的投資價值，判斷證券的合理價位，提出相應(yīng)的投資建議的一種分析方法。技術(shù)分析是以證券市場過去和現(xiàn)在的市場行為為分析對象，運用圖表，形態(tài)，邏輯和數(shù)學的方法，探索證券市場已有的一些典型變化規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測證券市場的未來變化趨勢的技術(shù)方法。

二、我對證券投資學的認識

由于自身對證券投資學的知識了解不多，所以主要從我的模擬炒股中介紹我對證券投資學的認識。同時我建議大家在學習證券投資學的時候，不要只學習書本上的理論，最好能夠?qū)⑦@些理論與實際操作結(jié)合，通過實踐驗證所學理論的可行性，畢竟學習理論是希望它能運用于實際生活中。如果有資金能力參與的可以不妨投入少部分資金嘗試一下，至于像我一樣還處在學習階段，沒有資金來源的，也可以試試模擬炒股。

初上證券投資學課時候，對于理論知識一竅不通，感覺它講的太老套了，不進股市實際操作知道再多也是沒用的，可是經(jīng)歷了網(wǎng)絡(luò)模擬交易后，我覺得任何

事情都不是單獨的，學習了理論知識可以用它來指導實踐，股市肯定不會是單靠運氣來盲目支持的，一定會有經(jīng)驗老到的股民，是通過技巧來賺錢的。剛開始模擬交易時，技術(shù)分析一點都不懂，雖然看了一些關(guān)于K線圖的理論知識，但還是不懂的如何去運用，也不懂其中的一些投資技巧，所以買回來的股票基本都是虧的，于是補習一些專業(yè)理論知識，在逐步的學習中，我慢慢懂得通過陽線及陰線的形態(tài)去選擇股票，再結(jié)合當天的成交量，來判斷是否有升的可能。有一句話說得好：股市中，什么都可以騙人，唯獨成交量是不會騙人的。

下面是我的幾點認識：

1.關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟政策、行業(yè)政策、企業(yè)大事，分析這些信息對整個股市、整個行業(yè)的影響，是利好還是利空；

2.關(guān)注公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用；www.debasrideb.com

3.關(guān)注公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢；

4.關(guān)注公司的業(yè)績?nèi)绾?，是否為績?yōu)股。

5.仔細觀察K線圖，結(jié)合K線組合和均線走勢分析，加一點MACD、KDJ、RSI等其他指標，并配合大盤、個股成交量來綜合分析，確定是否買還是賣。

6.一次不要把所有的資金用在一個股票上，因為雞蛋在一個籃子里的風險永遠大于分開放的風險，但也不要買太多只股，以免照應(yīng)不過來。

7.在決定選擇買股票時，一定要控制好風險，要把風險放在頭位，超過自己的風險承受范圍內(nèi)果斷選擇離場。

在模擬炒股的過程中，同時還讓我體會到掌握理論技術(shù)和實際操作固然重要，但是真正要炒股必須做好以下幾點準備：

1.學習證券投資知識要抱著一顆平常心，注意循序漸進，不要期望過高，恨不得立馬學會所有的證券投資知識和技巧，使自己很快成為一名證券投資的高手。所謂一口氣吃不成個大胖子，學習證券投資就像學游泳一樣，你剛學的時候只能是學會如何讓自己漂起來，并盡量讓自己少嗆水，而不可能剛一學就馬上成為游泳冠軍。

2.學習證券投資，還要注意一個問題，那就是這種學習固然有助于提高你的自信，但要明白過猶不及的道理。證券投資市場的理論、技巧和成功的經(jīng)驗非常多，而這些東西又常常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困難的，是不可能的。就像沃倫·巴菲特和喬治·索羅斯，這兩位20世紀最杰出的投資家，他們倆除了在股票市場上都獲得了巨大的成功之外，其他毫無相似之處，甚至于他們各自的投資風格也截然不同。

3.控制好風險，要把風險放在頭位，有錢賺時不要妄想自己能夠在最高點把手中的股票拋出。這兩種心理在真正的炒股中必須要克制，要發(fā)現(xiàn)自己個性中的脆弱點，控制自己個性的貪婪和恐懼，在一個平和的心態(tài)下進行證券投資會有一個成功的結(jié)局。

三、證券投資學對我的啟發(fā)

在結(jié)束了證券投資分析這門課程之后，雖然沒有給我?guī)矶啻蟮睦碚摲矫娴奶岣?，但是“從一個國家的股市中就能看出它發(fā)展的情況”這句話它讓我體會到

了證券投資在如今的中國乃至全世界各個國家都占有巨大的經(jīng)濟地位，并且仍舊不斷地擴大著它的影響力。

隨著2007年的牛市，越來越多的開始關(guān)注股市、進入股市，中國的股票投資熱一下子被激起了，就來掃馬路的大媽也知道股票漲得很瘋狂。作為中國現(xiàn)代主流人群的我們，要想能夠跟得上國家的經(jīng)濟的勢趨，增強自己的證券投資知識和能力是必不可少的，也就是說，證券投資學已經(jīng)成為我們?nèi)松摹氨匦拚n”。

隨著證券業(yè)的發(fā)展，給中國的就業(yè)率也起到了一定得提升作用。中國的證券業(yè)市場僅僅只有二十年的歷史，相比于一些發(fā)達國家一百多年的歷史來說，中國的證券業(yè)市場是非常年輕的市場，很多方面需要向發(fā)達國家學習，并不斷地對其進行完善，因此現(xiàn)在證券業(yè)市場非常需要一股年輕力量的注入，讓整個市場能夠更好，更規(guī)范的發(fā)展。

一系列的事實說明了證券業(yè)逐漸的成為當今的朝陽行業(yè)，給作為大學生的我們多提供了一個就業(yè)方向，它能很好的提高我們的證券投資學知識，同時能夠很好的鍛煉我們的各方面工作能力，是一個能夠不斷增長知識和提高自身能力的行業(yè)，也真正符合現(xiàn)代年輕人希望不斷進取，不斷提升自我的要求。這一系列的啟發(fā)源自于我在一家證券公司進行了一系列的培訓，讓我對證券行業(yè)的挑戰(zhàn)性充滿了期待。

結(jié)束語

我們現(xiàn)在所學的證券投資學理論雖然繁多，但是仍然不夠完善，還需要我們不斷的去修正，同時，在證券投資中是無法找到一套真正適合所有人都時刻賺錢的理論，就是股神巴菲特和投機大師索羅斯也不例外，所以說在證券投資中，每個人都要去學習基礎(chǔ)理論知識，結(jié)合實際操作最終摸索出真正屬于自己的投資策略，并且順應(yīng)當前局勢對其不斷地進行完善。學習了一學期的證券投資分析這門課了，我深深的體會到了投資學是一門很深的學問，想把它學好的難度并不亞于物理和化學那些實踐科學。如果我們學好了投資學，我相信它不僅會幫助我們得到一份好的工作，而且可以讓我們終生受益，因為每個人都擁有財富，而如何讓財富變成更多的財富則是每個人的夢想，所以我覺得我們要學好這個課程，它可以讓我們終生受益。對于這門課，我很感謝我們的老師，因為是他啟迪了我們，他在教給我們知識的同時還培養(yǎng)了我們自主學習的能力，正所謂：授人于魚，不如授人于漁。如果硬要讓我提建議的話，那我希望老師在給我們講課的時候，在遇到那些很復(fù)雜的問題時，能多講解幾次，讓我們有更多的彌補學習的機會！

證券分析報告【篇3】

我的證券投資選修課論文~~好佩服自己啊，東拼西湊憋出這么一篇東西來

2009年06月30日 星期二 10:28 P.M.證券投資是一種有意識的，受人心理意識調(diào)節(jié)、控制的經(jīng)濟行為。舉例說明，譬如在證券投資中，投資決策動機、投資收益與預(yù)期、投資風險規(guī)避等問題的實質(zhì)就是人們的心理意識在投資中的具體表現(xiàn)。在證券投資市場，資金的回報來自于投資人對于投資時機的判斷和選擇。眾所周知，投資具有風險性，資本投入市場的時間越長，投資市場中的不確定因素就越多，風險性就越高，因此作為一個證券投資人，必須具備足夠的投資知識、風險意識以及良好的心理素質(zhì)。良好的心理素質(zhì)，是投資者成功的最根本素質(zhì)。譬如自2007年中國股票市場開始從高位開始的一路下跌，就是對市場投資人心理的一種考驗。通過本學期證券投資學這門課程的學習，我不但對證券投資學中的諸如K線分析法、周期理論等各種技術(shù)分析方法有了一個基本的認識，更對證券投資中投資人心理因素的影響產(chǎn)生了濃厚的興趣，通過一個學期的學習，我對這個問題有了一定的了解。

在證券投資中，個人的心理因素占了很重要的地位，以股票市場為例，股票的買入，賣出，甚至股價的上漲，下跌，都是所有參與的股票投資者的心理因素的綜合，這其中包括理性和非理性兩方面的心理因素。購買股票的每一分錢后面都是一個活生生的人，而決定其是否購買股票的直接因素就是其當下的心理狀態(tài)。所有的外部的因素諸如最新的公開信息，歷史的走勢，某人打聽到的小道消息等等都只是影響個人心理的多種因素之一。

具體來說，股市上一個周期的開始，股市經(jīng)歷一段長期的調(diào)整之后，股票價格的處于歷史上較低的位置，而此時經(jīng)濟基本面開始好轉(zhuǎn)，股價開始處于上升的初級階段，顯然此時股價是合理的，低廉的，基本面開始向好的方面發(fā)展，至少是最壞的情形已經(jīng)過去，此時從長期而言應(yīng)該是很好的購入股票的時機，但此時投資者在上一個熊市的慘跌中已經(jīng)心有余悸，恐懼造成了投資者的悲觀情緒，難以對當前的市場有一個準確而客觀的分析，因此在股票市場上，當利好的趨勢不斷顯現(xiàn)之時，股價反而不會上漲太快，多以小的震蕩上揚為主，這就是受個人的心理因素影響尤其是投資者對上一個周期中的慘跌的恐懼的影響所造成的。

淺觀股票史上的成功者，無論是威廉.江恩，還是巴菲特，還是道瓊斯工業(yè)股指的創(chuàng)始人查爾斯.道，他們都有十分過硬的心理素質(zhì)并能理性地思考，道氏認為：“在市場中，人們每天對于諸如財經(jīng)政策、擴容、領(lǐng)導人講話、機構(gòu)違規(guī)、創(chuàng)業(yè)板等層出不盡的題材不斷加以評估和判斷，并不斷將自己的心理因素反映到市場的決策中。因此，對大多數(shù)人來說市場總是看起來難以把握和理解?！倍头铺匾苍f過：“要利用市場的愚蠢，進行有規(guī)律的投資?！苯饕部偨Y(jié)出了二十一條買賣守則，供入市者參考，可見，良好的個人心理素質(zhì)在證券投資市場上是十分重要的。

在實際操作中還有一種羊群效應(yīng)，這是群體心理因素對證券市場的影響，“羊群行為”即群體行為，這是一種非理性的行為，它是指投資者在信息環(huán)境不確定的情況下，行為受到其他投資者的影響，模擬他人決策，或者過度依靠輿論，而不考慮自己信息的行為。

市場并不是一個少數(shù)服從多數(shù)的市場。每一個投資者都有自己的投資理念，有人注重短期，有人注重長期，市場是完全競爭，單個人在大趨勢中都只是價格的接受者，而不是創(chuàng)造者。因此群體心理的作用是可觀的，甚至是可怕的，舉例說明，在股票市場上，“集體決策機制”就是一種群體心理行為。

“集體決策”中的“集體”不一定就是心理群體，但是集體比個人更容易轉(zhuǎn)變成心理群體。有研究表明，在股市中，由于心理因素的作用，集體決斷非常容易導致更高的差錯率。

對于一般的個人投資者來說，“集體決策”的典型表現(xiàn)就是“討論行情”。無論是在交易場所還是在證券論壇，由于心理因素使然，討論行情的現(xiàn)象屢見不鮮。討論行情的過程不但是一種群體心理決策行為的過程，而且也是一種情緒相互傳染的過程。

按照法國的心理學家勒龐的理論：心理群體的思維模式的有以下幾個最基本特征：

1、表象化：心理群體幾乎不具備邏輯推理能力，也不接受任何邏輯思維方式的影響。這一特征表現(xiàn)為“膚淺”和表面化；

2、形象化：心理群體具有極高的形象想象力，也極易接受形象思維方式的影響。心理群體善于理解“圖象化”的建議，并以此作為自己的行動目標。

勒龐這一理論在證券市場中得到深刻體現(xiàn)。市場常以形象思維的方式激發(fā)起心理群體的情緒沖動，這就是我們通常所說的“煽情”?？纯疵咳找娭T證券報刊的股評術(shù)語，諸如“大盤有調(diào)整的要求”，“黑色星期一”，“空方突破1600防線”，“重大利好”、“重大利空”等等，這些報紙上或者各種股票軟件上經(jīng)常會出現(xiàn)的煽動性的字眼常常會帶動一大批人，這就是群體心理因素的影響力。

馬克吐溫說過：70％的人寧可死也不愿意思考，20％認為自己在思考，10％的人真正在思考，這和平常股市里的7賠2平1賺有異曲同工的妙處。真正賺錢的人，往往是那種會獨立思考，心理素質(zhì)又高的人。

我的結(jié)論，在投資方面，要時刻保持一顆清醒的頭腦，市場瞬息萬變，時刻獲得最新的消息并作出最理性的判斷是很難的，我們必須有一個良好的心理素質(zhì)，堅持自己的原則，才能在證券投資市場上長盛不衰。

證券分析報告【篇4】

一、實驗?zāi)康呐c要求

1.實驗?zāi)康?/p>

在我國滬深股市中自主選擇某只個股，靈活運用所學知識，探究其價格走勢的規(guī)律，以達到提高解決實際問題能力、創(chuàng)新能力以及組織管理能力的目的。

2.實驗要求

(設(shè)計實驗思路與步驟，用文字、圖表、流程圖、表格等形式記錄分析過程，寫出實驗結(jié)論。最后總結(jié)本實驗的成功和不足之處，并提出改進的建議。提倡和鼓勵學生提出創(chuàng)新性見解，不可照搬教材或教師課堂講授的內(nèi)容。

(分時重播、復(fù)權(quán)處理、顯隱主圖指標、窗口個數(shù)、分析周期、疊加股票、畫線工具”等功能。建議利用技術(shù)分析軟件或Windows的“畫圖”軟件在走勢圖中添加一些文字、箭頭、方框或線條后再粘貼到實驗報告文檔中。

(和打印稿（用A。

二、實驗設(shè)備與軟件

1.實驗設(shè)備：聯(lián)接互聯(lián)網(wǎng)的`計算機

2.實驗軟件：證券投資技術(shù)分析軟件

三、實驗思路與步驟

(確定實驗分析對象，寫出具體的分析思路和步驟)

個股價格走勢分析即以圖表為主要手段對個股在市場上的表現(xiàn)進行研究，以預(yù)測市場未來的價格變化趨勢。研究對象：市場行為。市場行為是指市場的實際交易行為,主要包括價格、成交量、價和量的變化幅度以及完成這些變化所經(jīng)歷的時間。

實驗的分析思路和步驟大致如下：

一、選定某只股票，了解該公司的基本信息

二、對該股進行分時圖分析

1、內(nèi)盤與外盤

2、量比

3、委差與委比

三、對該股進行K線分析：

1、對單根K線的分析

2、對兩根K線的分析

3、對三根K線的分析

四、對該股進行切線分析：

1、支撐線或者壓力線

2、趨勢線

3、交叉線

4、扇形線

5、軌道線

甘氏線

五、對該股進行形態(tài)分析：

對該股形成的符合要求的形態(tài)進行分析

六、對該股進行指標分析，選取幾個較熟悉的指標：

趨勢類指標：MA；

2、擺動類指標： KDJ；

3、成交量類指標： OBV；

4、路徑類指標： BOLL；

七、對該股進行綜合分析，得出實驗分析結(jié)論

四、實驗分析與結(jié)論

(用文字、圖表、流程圖、表格等形式記錄分析過程，最后寫出實驗結(jié)論)

（一）分析過程

一、選定股票：600085同仁堂

基本信息：上海證券交易所A股；行業(yè)：醫(yī)藥制造業(yè)

公司背景：北京同仁堂是全國中藥行業(yè)著名的老字號。創(chuàng)建于，自1723年開始供奉御藥，歷經(jīng)八代皇帝188年。在300多年

的風雨歷程中，歷代同仁堂人始終恪守"炮制雖繁必不敢省人工，品味雖貴必不敢減物力"的古訓，樹立"修合無人見，存心有天知"的自律意識，造就了制藥過程中兢兢小心、精益求精的嚴細精神，其產(chǎn)品以"配方獨特、選料上乘、工藝精湛、療效顯著"而享譽海內(nèi)外，產(chǎn)品行銷40多個國家和地區(qū)。 最近重大事件：

1)05月26日(600085)"同仁堂"20XX年度股東大會決議公告

2)04月26日同仁堂(600085):一季度凈利潤1.52億,增27%

分紅擴股:1)20XX年末期擬以總股本130207萬股為基數(shù),每10股派1.5元(含稅) 3)20XX年中期利潤不分配,不轉(zhuǎn)增

債券:20XX年擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)債總額擬定為不超過人民幣12.05億元(含12.05億元),

票面利率不超過3%(20XX.11.30股東會通過)

二、 對該股進行分時圖分析

6月6日，從該股的分時圖可以看出，平均價格線基本比較穩(wěn)定，但是每分鐘成交價格線波動較大，且與平均價格線的趨勢不吻合，甚至出現(xiàn)背離，說明股民對該股票的價格爭議較大，或者有被炒作的可能性。

平均價格線位于較高水平，說明持有該股的成本比較大，要防跌。

由圖可知，6月6日內(nèi)盤大于外盤，說明持有該股的股民的心態(tài)是看跌的，持有的意愿下降，是買方市場，初步判斷接下來可能會出現(xiàn)下跌。

量比略大于1，說明收盤時的成交量較過去幾天的變化不大

委差與委比均為負，且數(shù)值較大，進一步驗證了股民持有的意愿下降，賣方的意愿較強。要防跌。

證券分析報告【篇5】

蘇寧電器（002024）證券分析

上市公司簡介及經(jīng)營范圍

公司簡介:

蘇寧電器股份有限公司（以下簡稱“本公司”）原名為蘇寧電器連鎖集團股份有限公司，經(jīng)本公司2005年第二次臨時股東大會決議通過更名，蘇寧電器連鎖集團股份有限公司前身是江蘇蘇寧交家電有限公司，于1996年5月15日成立，注冊資本120萬元，2000年7月28日經(jīng)江蘇省工商行政管理局批準更名為江蘇蘇寧交家電集團有限公司，2000年8月30日經(jīng)國家工商行政管理局批準更名為蘇寧交家電（集團）有限公司。2001年6月28日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復(fù)[2001]109號文批準以蘇寧交家電（集團）有限公司2000年12月31日凈資產(chǎn)整體變更為蘇寧電器連鎖集團股份有限公司，股本總額68,160,000.00元，于2001年6月29日領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，注冊號為：3200002100433。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字[2004]97號文“關(guān)于核準蘇寧電器連鎖集團股份有限公司公開發(fā)行股票的通知”核準，本公司于2004年7月7日公開發(fā)行2,500萬股人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價人民幣16.33元，股本總額變更為93,160,000.00元。

2005年5月22日，本公司2004年年度股東大會通過了以資本公積轉(zhuǎn)增股本93,160,000.00元。經(jīng)此次轉(zhuǎn)增后，股本總額變更為186,320,000.00元。

2005年9月29日，本公司2005年第二次臨時股東大會決議通過了以資本公積轉(zhuǎn)增股本149,056,000.00元。經(jīng)此次轉(zhuǎn)增后，股本總額變更為335,376,000.00元。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字[2006]21號“關(guān)于核準蘇寧電器股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知”核準，本公司于2006年6月20日向特定投資者非公開發(fā)行2,500萬股人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價為人民幣48.00元，股本總額變更為360,376,000.00元。2006年9月13日，本公司2006年第二次臨時股東大會決議通過了以資本公積轉(zhuǎn)增股本360,376,000.00元。經(jīng)此次轉(zhuǎn)增后，股本總額變更為720,752,000.00元。

2007年3月30日，本公司2006年年度股東大會決議通過了以資本公積轉(zhuǎn)增股本720,752,000.00元。經(jīng)此次轉(zhuǎn)增后，股本總額變更為1,441,504,000.00元。

2008年6月 30日總股本為 149550.4萬股。

許可經(jīng)營項目：

互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)（按許可證規(guī)定的范圍經(jīng)營），音像制品直營連鎖經(jīng)營，普通貨運。以下限指定的分支機構(gòu)經(jīng)營：電子出版物、國內(nèi)版圖書、報刊零售。

一般經(jīng)營項目：家用電器、電子產(chǎn)品、辦公設(shè)備、通訊產(chǎn)品及配件的連鎖銷售和服務(wù)，計算機軟件開發(fā)、銷售、系統(tǒng)集成，百貨、自行車、電動助力車、摩托車、汽車的連鎖銷售，實業(yè)投資，場地租賃，柜臺出租，國內(nèi)商品展覽服務(wù)，企業(yè)形象策劃，經(jīng)濟信息咨詢服務(wù)，人才培訓，商務(wù)代理，倉儲，微型計算機配件、軟件的銷售，微型計算機的安裝及維修。股票分析

基本分析：

三季度財報

每股收益：0.580元流通股本：220100.74萬股

市盈率（動）：23.13倍總股本：299100.80萬股

行業(yè)（公共商貿(mào)）市盈率：65.11倍主營收入同比增長：39.43%

深市市盈率：15.3倍凈利潤同比增長：81.98%

每股凈資產(chǎn)：2.78元投資收益與主營利潤比值：無投資收益 每股公積金：0.36元凈資產(chǎn)收益率：20.58%

每股未分配利潤：1.34元凈資產(chǎn)負債率：64.74%

每股經(jīng)營現(xiàn)金流：0.94元毛利率：17.31%

行業(yè)分析

2008年中國經(jīng)濟增長有所放緩，但仍保持國內(nèi)生產(chǎn)總值保持較快增長。初步核算，前三季度國內(nèi)生產(chǎn)總值141477億元，同比增長10.7%，比上年同期加快0.8個百分點，比上半年回落0.2個百分點。其中，第一產(chǎn)業(yè)增加值15570億元，增長4.9%；第二產(chǎn)業(yè)70496億元，增長13.0%；第三產(chǎn)業(yè)55411億元，增長9.5%。在宏觀經(jīng)濟快速增長的背景下，國內(nèi)外家電需求旺盛，特別是國家的家電下鄉(xiāng)政策，中國家電行業(yè)取得了快速穩(wěn)定增長，規(guī)模繼續(xù)擴大。同時，2008年也是國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境開始發(fā)生重大變化的一年，中國的CPI指數(shù)不斷提高，外貿(mào)順差過大，經(jīng)濟存在從過快到偏熱的可能性；加之美國次貸危機引發(fā)的美國金融市場的波動，也給國際經(jīng)濟形勢的發(fā)展帶來陰影。復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境使得家電行業(yè)面臨著原材料價格上升、人民幣升值、勞動力價格上漲、持續(xù)提升的節(jié)能和環(huán)保要求等一系列問題的挑戰(zhàn)。在這種形勢下，中國家電行業(yè)積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，通過技術(shù)進步、管理水平提升等手段來實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展。從總體情況看2008年前10月中國家用電器行業(yè)取得了快速發(fā)展。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2008年前10月我國家用電器具制造行業(yè)累計完成工業(yè)總產(chǎn)值5659億元，同比增長16％，產(chǎn)銷率累計98.9％，工業(yè)銷售產(chǎn)值累計5597億元，增長15.8％，出口交貨值累計1940億元，增長6.8％，出口占銷售比重為34.7％。數(shù)據(jù)顯示，前10月家用洗衣機累計完成產(chǎn)量3410萬臺，同比增長13.9％；家用吸塵器完成產(chǎn)量5265萬臺，同比減少12.7％；家用電冰箱完成產(chǎn)量4001萬臺，同比增長3.5％；空調(diào)累計完成產(chǎn)量7510萬臺，同比減少0.5％；抽油煙機完成產(chǎn)量1330萬臺，同比增長31.8％；電熱水器完成產(chǎn)量1334萬臺，同比增長9.1％；微波爐完成產(chǎn)量5401萬臺，同比增長2.2％；電飯鍋完成產(chǎn)量10051萬個，同比增長16.6％；家用電熱烘烤器具完成產(chǎn)量14505萬個，同比增長11.6％；電冷熱飲水機完成產(chǎn)量835萬臺，同比增長1.8％。

蘇寧電器（002024）業(yè)績增長基本符合預(yù)期： 08年前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入391.01億元，較上年同期增長39.94％；實現(xiàn)營業(yè)利潤23.39億元，同比增長52.18％；實現(xiàn)稅后凈利潤17.11億元，同比增長65.03％，每股收益為0.58元，基本符合市場預(yù)期?？杀乳T店前三季度同比增長率達3.25％，高于上半年0.02％的增長速度： 公司上半年因為宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)狀況、自然災(zāi)害等因素，可比門店的同比增長率只有0.02％，營業(yè)收入和利潤的增長主要是通過擴張新門店來實現(xiàn)，使得市場人士認為單單依托外延式增長的不可持續(xù)性。前三季度公司的可比門店同比增長率就達到3.25%，誠然這樣的增長率還有國慶節(jié)前置所帶來的黃金周銷售快速增長的因素，但也說明公司在第三季度通過空調(diào)促銷、十一中秋假期、部門們的管理效率提升，有效提升了老門店的內(nèi)生性增長。

主力分析

控盤系數(shù)為2.77，輕度控盤

主力控盤程度

主力持倉占流通盤比例減19.74%

主力持倉比例

以查明主力84家

主力家數(shù)

股東戶數(shù)增16.97%

股東戶數(shù)

蘇寧電器股東主要以基金為主穩(wěn)定性較好。

價值分析

主營業(yè)務(wù)增長39.43% 凈利潤增長81.98% 毛利率達到15.94%

利潤增長潛力

預(yù)測2009年每股收益1.67，業(yè)績漲幅100.00%

業(yè)績預(yù)測

2009年合理估值66.80元，上漲空間336.89%

價值評估

32次機構(gòu)評價得分50分

機構(gòu)評級

機構(gòu)09年估價和評級具有很高的投資價值,根據(jù)盈利率(市盈率)與5年定期存款利率的關(guān)系看盈利率大于5年定期存款利率的即>1.5%，目前蘇寧電器的盈利率為10.44%遠高于1.5%；分紅利率大于10年期國債的即>2.2%，目前蘇寧電器的分紅利率為10%也遠高于2.2%；同時市盈率為23.13倍略高于20倍的絕對投資價值，同時每股凈資產(chǎn)為2.78元和每股收益0.58元都較高，說明本股的穩(wěn)定性較好。中小盤股市贏率波動中樞區(qū)間為35-50倍市贏率，35倍以下市贏率具有投機機會。以此標準衡量，蘇寧電器具備投資和投機價值。

技術(shù)分析：

002024蘇寧電器作為綜合家用電器的連鎖銷售和服務(wù)企業(yè)，上市以來，依托資本市場的獨特資金優(yōu)勢，數(shù)年內(nèi)經(jīng)營規(guī)模得到了超常規(guī)的發(fā)展，成為一支超級大牛股而倍受機構(gòu)青睞。形態(tài)上，由2007年5月份至今，構(gòu)筑了一大型復(fù)合頭肩頂形態(tài)。

頂部（復(fù)合小雙頭）：2007年8月份至2008年3月上旬；

左肩：2007年5月份至7月份；右肩：2008年3月至5月。

2008年6月12日，股價向下跳空，形態(tài)上成向下突破之勢，從而宣告其復(fù)合大頭部構(gòu)筑完成。其大頭部最高價格74.64元，頸線位為45元一線。按技術(shù)分析，其后市下跌目標價位為：15.00---16.00元區(qū)域！

圓弧底：2008年9月份至12月份；預(yù)計從短期看目前的股價較低，具有進一步上漲空間，K線處于上升通道，KD指標在32.92至65.83之間相對穩(wěn)定。同時上漲期間有很好的放量；在調(diào)整期間放量有所縮小但大于前期水平。目前股價以站上30日和60 日長期均線20 元以

下可以積極介入。

投資價值與投機價值分析

投資價值

08年中期的收入、盈利增長，蘇寧的收入、盈利綜合增長能力依然位居第一。目前蘇寧08年的動態(tài)PE已經(jīng)跌至19.51倍。事實上，下半年隨著可比門店的恢復(fù)增長，以及24億元左右募集資金的充分利用，下半年業(yè)績增長維持70%以上的增長是可期的，收入則會保持在目前40%左右的增速，也就是說08年1.72元/股的EPS是較為可靠的預(yù)期。

如果2009、2010年中國經(jīng)濟能保持相對平穩(wěn)的增長（零售總額回落至12—15%左右，家電類商品回落至10—12%左右的增長）那么因為有07、08年大量新開門店的規(guī)模保障，按照我們的模型，預(yù)期公司的EPS分別為2.38元/股與3.1元/股左右，復(fù)合增長率在35%左右。目前我國家電連鎖銷售市場已形成以蘇寧、國美為主的雙寡頭壟斷格局如果認可中國經(jīng)濟的長期成長性，那么蘇寧亦將分享到這種經(jīng)濟增長成果，我認為，蘇寧已經(jīng)具有極高的長期投資價值。通過產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，供應(yīng)鏈包本集約化，報銷定制和2007年承接120加盟店等措施，蘇寧電器（002024）的毛利水平等到較大幅度提升;另外在國家支持“家電下鄉(xiāng)”政策的帶動下，該公司還重點加強三四級市場的拓展，外延擴張能力值的關(guān)注。預(yù)計會給公司帶來較大的長期收益。

投機價值

從投機價值看目前蘇寧電器（002024）股價相對較低以是股票發(fā)行的最低區(qū)間，風險較低，受家電下鄉(xiāng)的題材操作將繼續(xù)及國美黃光裕事件和即將到來的元旦和春節(jié)對蘇寧的家電銷售會迎來新的銷售高峰有助于蘇寧股價的提升以及前面技術(shù)分析看處于上升通道的蘇寧目前投機價值較好。

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證券述職報告

在平日里的學習工作中,一般都會接觸到寫報告，報告不要過多地采用議論和說明，表達方式以概括敘述為主。你知道怎么樣去寫好此次報告嗎？基于網(wǎng)友的需要，幼兒教師教育網(wǎng)小編整理了“證券述職報告”，我們將會持續(xù)為您提供更多的內(nèi)容和服務(wù)希望您能夠多多關(guān)注我們！

證券述職報告【篇1】

大家好!時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20XX年就將畫上圓滿的句號?；厥?0XX年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

我是20XX年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導下，認真貫徹落實公司的經(jīng)營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。

1、招聘工作?，F(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網(wǎng)上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。

2、開發(fā)銀行網(wǎng)點。首先，我打印了一個建行所有網(wǎng)點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點經(jīng)理，談合作的事情。然后和網(wǎng)點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網(wǎng)點共個。

3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。

4、對客戶經(jīng)理的日?？己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。

組織員工結(jié)合本崗位工作職責查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。

證券述職報告【篇2】

尊敬的領(lǐng)導：

您好！我是某證券公司的柜臺工作人員，今天我來向您匯報我的工作情況和成績。自從進入公司以來，我一直勤勤懇懇，努力工作，積極進取。在領(lǐng)導和同事的支持和幫助下，我取得了一定的成績，但也意識到自己還有很多不足之處，希望得到您的指導和幫助，為公司的發(fā)展貢獻自己的力量。

我在工作中認真嚴謹，細心負責。每天到崗后，我首先認真核對柜臺上的各項資料和工具，確保工作環(huán)境整潔有序，然后迅速進入狀態(tài)，準備好接待客戶。無論是處理客戶的開戶、交易指導、投資咨詢還是解答疑問，我都盡心盡力，耐心細致地為客戶提供服務(wù)，解決問題。在工作中，我始終保持良好的職業(yè)操守和服務(wù)態(tài)度，受到了客戶的認可和好評。

我在工作中不斷學習進步，提升自己的綜合素質(zhì)。作為一名柜臺工作人員，我知道金融行業(yè)競爭激烈，只有不斷學習和提升自己才能在這個行業(yè)中立于不敗之地。我利用業(yè)余時間學習金融知識、了解行業(yè)動態(tài)、熟悉證券市場。通過學習，我提高了自己的專業(yè)水平和綜合素質(zhì)，能夠更好地為客戶提供專業(yè)化的服務(wù)。

我在工作中注重團隊合作，積極配合同事共同完成工作任務(wù)。證券公司是一個團隊的集體，只有團結(jié)合作、互相支持才能取得更好的業(yè)績。在工作中，我和同事之間互幫互助，相互學習、相互促進，共同完成工作任務(wù)。在團隊合作中，我不僅展現(xiàn)了自己的能力，也獲得了團隊的信任和認可，取得了良好的工作效果。

我意識到還有很多需要改進和提高的地方。在工作中，我盡管努力工作，但仍然存在著不足之處，比如處理問題不夠果斷、溝通能力還需加強、管理能力有待提高等。我將繼續(xù)學習進步，不斷改進自己，使自己更加符合公司的需求和要求。

小編認為，我在工作中刻苦鉆研、積極進取，不斷學習提高、團隊合作，為公司的發(fā)展做出了一定的貢獻。希望公司領(lǐng)導能夠給予我更多的指導和支持，讓我能夠更好地發(fā)揮自己的優(yōu)勢，為公司的長遠發(fā)展貢獻自己的力量。感謝公司領(lǐng)導和同事的幫助和支持，讓我能夠在這個團隊中不斷成長和進步，共同創(chuàng)造更加輝煌的業(yè)績。

謹向公司領(lǐng)導匯報。

某某某

日期：XXXX年XX月XX日

以上便是我這個月份的《證券公司柜臺述職報告》，希望領(lǐng)導能夠?qū)忛啞?/p>

證券述職報告【篇3】

一、

作為一名證券柜臺職員，我在公司的柜臺工作已經(jīng)超過一年。本報告將詳細描述我在柜臺工作中的職責和工作情況，并針對這一年來的工作表現(xiàn)進行評估和總結(jié)。

二、職責描述

在過去的一年中，我主要負責以下職責：

1. 客戶服務(wù)：作為證券柜臺職員，我負責接待和服務(wù)來柜臺的客戶。工作中，我始終保持禮貌和耐心，積極幫助客戶處理各種證券交易問題。在處理客戶投訴和糾紛時，我能夠保持冷靜，并尋求解決問題的最佳途徑。

2. 資金結(jié)算：我負責處理客戶交易的資金結(jié)算工作，包括現(xiàn)金收取和支付以及資金轉(zhuǎn)賬等。我始終保持高度的準確性和謹慎性，確保資金安全。

3. 證券交易執(zhí)行：作為柜臺職員，我負責為客戶處理各類證券交易委托。我努力確保委托的高效執(zhí)行，并及時向客戶提供交易結(jié)果的反饋。

4. 信息查詢和分析：我經(jīng)常通過各種途徑收集證券市場的相關(guān)信息，并對這些信息進行分析和整理，以提供給客戶有價值的參考意見。

三、工作成效

在過去一年中，我取得了以下工作成效：

1. 客戶滿意度提升：通過熱情服務(wù)和專業(yè)響應(yīng)，我成功提升了客戶對公司柜臺服務(wù)的滿意度?？蛻舴答伇砻?，他們對我的服務(wù)表示贊賞，并表示愿意繼續(xù)與我合作。

2. 交易效率提升：我積極學習和應(yīng)用新的交易工具和技巧，以提高交易的效率和準確性。這使得我的證券交易委托能夠更加順利地執(zhí)行。

3. 問題解決能力提升：在處理客戶投訴和糾紛時，我能夠保持冷靜，并尋求最佳的解決途徑。我能夠應(yīng)對各種復(fù)雜情況，并在保持客戶關(guān)系和公司形象之間取得平衡。

四、個人反思

在柜臺工作中，我也存在一些不足之處需要改善：

1. 學習能力：作為柜臺職員，我應(yīng)該密切關(guān)注市場動態(tài)和新的交易工具，以提供更專業(yè)的服務(wù)。我將加強對市場信息的學習和分析，提升自己的專業(yè)水平。

2. 自我壓力管理：由于工作環(huán)境的緊張和工作量的繁重，我有時會感到壓力。在未來，我將學會更好地管理自己的情緒和壓力，以保持高效的工作狀態(tài)。

3. 團隊合作：作為柜臺職員，與其他團隊成員的合作是非常重要的。在以后的工作中，我會更加注重團隊合作，積極與同事溝通和協(xié)作。

五、未來計劃

在未來的工作中，我將繼續(xù)努力提升自己的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)水平，為客戶提供更好的柜臺服務(wù)。我還計劃通過參加培訓和進一步學習，不斷提高自己的技能和知識。

六、結(jié)語

通過這一年的工作，我深刻認識到證券柜臺工作的重要性和挑戰(zhàn)性。我將堅持不懈地努力工作，提升自己的綜合素質(zhì)，為客戶提供更好的服務(wù)。

以上是我對自己在證券柜臺工作中的述職報告。感謝公司和領(lǐng)導對我一年來的支持和指導，希望能夠在以后的工作中取得更大的進步和成績。

證券述職報告【篇4】

國金證券是一家領(lǐng)先的金融服務(wù)公司，成立于1996年。作為一家不斷追求發(fā)展的企業(yè)，年度述職報告是一項非常重要的管理工作，用于總結(jié)過去一年的工作成果、規(guī)劃未來發(fā)展方向和目標，以及匯報公司的經(jīng)營狀況。本篇文章將圍繞這個主題進行詳細闡述。

首先，年度述職報告是一個重要的總結(jié)和反思工作。國金證券每年的運營和管理工作都是極其繁重的，而年度述職報告就是對這一過程的全面總結(jié)。在這份報告中，公司需要列出具體數(shù)據(jù)和成果，例如客戶數(shù)量、交易總額、收益率和市場份額等等，以衡量他們的工作成果。同時，公司還需記錄并分析失敗的經(jīng)驗，總結(jié)出問題出在哪里并提出改進方法，以便在后續(xù)的工作中避免再次犯錯。

其次，年度述職報告還可以用于規(guī)劃未來的發(fā)展方向和目標。通過總結(jié)過去一年的工作成果，公司可以了解其在市場中的地位和競爭優(yōu)勢，并基于此規(guī)劃未來的營銷策略、產(chǎn)品策略、合作策略等等。在這個過程中，公司可以尋找新的業(yè)務(wù)渠道和機會，在市場中不斷擴大自己的份額。同時，在制定未來發(fā)展規(guī)劃時，公司也需要根據(jù)市場和客戶需求的變化不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略，以確保保持在市場中的領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢。

最后，年度述職報告還需要匯報公司的經(jīng)營狀況。在這個過程中，公司需要公布自己的財務(wù)報告，包括總收入、凈利潤、股權(quán)結(jié)構(gòu)等等。同時，公司還需向股東和利益相關(guān)者報告其經(jīng)營情況和未來計劃。這將有助于股東了解公司的運營狀況和在未來可期望的發(fā)展，從而更好地評估他們的投資價值。

總之，年度述職報告對于國金證券來說是一個非常重要的工作。它不僅可以用于總結(jié)反思過去一年的工作成果，還可以用于規(guī)劃未來的發(fā)展方向和目標，同時，還能夠向股東和利益相關(guān)者匯報公司的經(jīng)營狀況。只有通過不斷總結(jié)和發(fā)展才能讓一個公司永遠保持創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢。

證券述職報告【篇5】

一、工作背景及目標

自入職以來，我一直在西部證券擔任市場營銷部經(jīng)理職務(wù)。作為經(jīng)理，我的主要職責是負責市場推廣活動，并與客戶建立和維護良好的合作關(guān)系。在這半年的工作中，我積極開展工作，深入研究市場，提出了一些推廣策略，并在團隊的共同努力下，取得了一定的成績。

我制定的工作目標是通過提高品牌知名度和市場份額來增加公司的業(yè)務(wù)量，并加強對現(xiàn)有客戶的關(guān)懷與服務(wù)，提高客戶滿意度和忠誠度。

二、工作內(nèi)容及成果

1. 市場推廣活動

針對公司的主要產(chǎn)品和服務(wù)，我組織了一系列市場推廣活動，包括參加行業(yè)展覽會、舉辦研討會、策劃線上線下活動等。通過這些活動，我們成功擴大了公司的知名度，吸引了更多潛在客戶的關(guān)注。

其中，我特別要提及一次行業(yè)展覽會的參展經(jīng)歷。在這次展覽會上，我精心準備了展臺布置、宣傳資料和演示文稿。通過與來訪客戶的溝通和交流，我成功簽約了幾個重要客戶，為公司帶來了可觀的業(yè)績增長。

2. 客戶關(guān)懷與服務(wù)

在現(xiàn)有客戶維護方面，我重視與客戶之間的溝通和合作，以提高客戶滿意度和忠誠度。每月，我會與客戶進行電話溝通或面對面會議，了解他們的需求和反饋，并協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源以滿足他們的要求。

在一次與客戶的會議中，我們得知客戶對我們的市場分析報告非常感興趣。為了更好地滿足客戶需求，我組織了一次專門的研討會，邀請了行業(yè)專家為客戶解讀市場趨勢和分析報告。這次研討會得到了客戶的高度評價，增強了客戶對我們的信任和合作意愿。

3. 團隊管理與協(xié)作

作為部門經(jīng)理，我注重團隊的管理和協(xié)作。我與團隊成員保持良好的溝通，鼓勵他們提出自己的想法和建議，以提高工作效率和創(chuàng)造力。

我還組織了一次團建活動，旨在加強團隊的凝聚力和合作意識。我們一起參加了戶外拓展訓練，通過團隊合作和協(xié)作來解決問題，增強了團隊的凝聚力和信任感。

三、存在問題及解決方案

在工作中，我也遇到了一些問題和挑戰(zhàn)。其中，最大的問題是目標客戶群體的準確定位和開發(fā)。為了解決這個問題，我計劃加強市場調(diào)研，分析目標客戶的特點和需求，制定更有針對性的推廣策略。

我們的市場競爭也日益激烈，需要進一步提升我們的競爭力。為此，我計劃與團隊一起更新市場分析報告，加入更多創(chuàng)新的元素，以滿足客戶對行業(yè)趨勢的需求。

四、下一步工作計劃

基于對過去工作的總結(jié)和對未來發(fā)展的思考，我制定了以下下一步工作計劃：

1. 加強團隊培訓和學習，提高團隊成員的專業(yè)素質(zhì)和能力。

2. 深入市場調(diào)研，了解目標客戶的需求和預(yù)期，制定更有針對性的推廣策略。

3. 加強對現(xiàn)有客戶的維護和關(guān)懷，提高客戶滿意度和忠誠度。

4. 提升市場分析報告的質(zhì)量和創(chuàng)新性，滿足客戶對行業(yè)趨勢的需求。

五、結(jié)語

通過這半年的工作，我深刻體會到了團隊合作和努力的重要性。在西部證券這個大家庭中，我得到了同事的支持和協(xié)助，也收獲了許多寶貴的經(jīng)驗和教訓。我相信，在未來的工作中，我將繼續(xù)努力，不斷提升自己的能力，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻。

證券述職報告【篇6】

一、

西部證券是一家位于中國西部地區(qū)的券商公司，我作為該公司的員工，擔任交易員一職，現(xiàn)在將向領(lǐng)導匯報過去一年來的工作情況和所取得的成績。

二、工作內(nèi)容及遵循規(guī)定

作為交易員，我的主要工作內(nèi)容是執(zhí)行客戶的交易指令，確保交易的準確性和及時性。在執(zhí)行交易指令的同時，我始終遵循公司和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，保證交易的合法性和規(guī)范性。

三、成績回顧

在過去的一年中，我堅持努力工作，取得了一些顯著的成績。我成功地開展了一系列的股票交易，在保證交易的合規(guī)性的同時，實現(xiàn)了不錯的交易收益。我積極參與公司的市場研究工作，對股票市場的走勢有一定的預(yù)測能力，提供了一些建議供客戶參考。我還積極主動地與客戶溝通，解答他們的疑問，并及時反饋市場動態(tài)，為客戶做出更明智的投資決策。

四、遇到的困難和對策

在工作中也遇到了一些困難。市場波動性大，有時會出現(xiàn)較大的交易風險，需要我密切關(guān)注股市動態(tài)，及時調(diào)整交易策略?？蛻舻男枨蠖鄻踊?，有時需要我根據(jù)他們的投資目標和風險承受能力，為他們提供個性化的投資方案。為了應(yīng)對這些困難，我通過不斷學習和積累經(jīng)驗，提高了自身的專業(yè)能力和應(yīng)對能力，力求在各種復(fù)雜情況下做出正確決策。

五、工作計劃

在接下來的工作中，我將繼續(xù)努力提升自己的專業(yè)能力，不斷學習和研究股票市場的最新動態(tài)和投資策略，以更好地服務(wù)客戶。同時，我將積極參與團隊合作，與同事共同探討和分享經(jīng)驗，提高團隊整體的工作效率和業(yè)績。

六、結(jié)語

在過去一年中，我對我的工作充滿熱情，并努力為公司的發(fā)展做出貢獻。在以后的工作中，我將繼續(xù)以同樣的熱情和努力，為公司創(chuàng)造更大的價值，實現(xiàn)更好的工作業(yè)績。

以上述職報告僅作參考，并非真實存在的報道。

證券述職報告【篇7】

證券新人員述職報告

尊敬的各位領(lǐng)導和同事們：

您們好！我是公司最新加入的證券新人員，非常榮幸站在這里向大家作出述職報告。

入職之初，我深知證券行業(yè)的競爭激烈，如何提高自己的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，令自己在公司中占有一席之地是我的首要任務(wù)。為此，我制定了以下計劃：

一、提高專業(yè)素質(zhì)

作為證券從業(yè)人員，提高專業(yè)素質(zhì)是我入職后要好好努力的一件事。在公司的幫助下，我通過課程學習、資料查閱和實踐操作，逐漸了解了證券市場的運行機制、交易方式、市場熱點等方面的知識，也通過參與團隊項目，鍛煉了自己的證券分析和投資交易能力。為了不斷提升自己的專業(yè)素質(zhì)，我更是利用業(yè)余時間充實自己，閱讀國內(nèi)外研究報告和金融類書籍，與同行交流經(jīng)驗技巧，認真總結(jié)取經(jīng)，力求做到懂行、精通。

二、積極開拓業(yè)務(wù)

作為新人員，我深知自己需要在短時間內(nèi)掌握業(yè)務(wù)和提高銷售業(yè)績，因此樂于接受各種業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)，積極發(fā)掘潛在客戶。在與客戶溝通時，我始終堅持以誠信為本，以客戶需求為導向，根據(jù)不同客戶需求，為其提供優(yōu)質(zhì)的證券產(chǎn)品和投資方案。同時，我也充分利用公司平臺，不斷參加招聘會、會議等各類活動，了解最新的市場動向和各種業(yè)務(wù)發(fā)展方向，不斷拓展自己的業(yè)務(wù)能力，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻自己的一份力量。

三、持續(xù)努力提高業(yè)績

業(yè)績是衡量證券從業(yè)人員能力的重要標準，是誰在市場上最有說服力的證明。我注重通過自身的業(yè)務(wù)得到精準的績效指標，為了提高自己的業(yè)績，我時刻關(guān)注市場動態(tài)，細心研究技術(shù)、基本面等方面，對于投資者的需求，也及時反饋和調(diào)整日常工作。在公司的幫助下，我運用市場最新信息和專業(yè)知識，助力客戶在證券市場中獲取更高的投資回報，也通過自身不斷努力，逐漸提升了自己的個人業(yè)績。

四、認真學習公司文化和團隊精神

公司文化和團隊精神是公司的靈魂和核心競爭力，他們對公司的成功發(fā)展和員工自身的成長是至關(guān)重要的。我注重向員工和領(lǐng)導學習其在公司中的經(jīng)驗和方法，了解和融入公司的文化價值觀，愿意為公司的發(fā)展和團隊的協(xié)作而努力工作。同時，通過與團隊成員的互動，我進一步掌握了優(yōu)秀團隊的發(fā)展之道，并在工作中注重協(xié)調(diào)、交流、學習與分享，為公司發(fā)展和團隊合作注入了新的活力。

以上就是我近期入職以來的一些工作和經(jīng)驗總結(jié)，希望您們的寶貴建議和指導，讓我更加深入地了解公司的業(yè)務(wù)和文化，逐漸成長為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員，在未來的工作中，為公司的成功和實現(xiàn)個人價值不斷貢獻自己的力量！

證券述職報告【篇8】

一、工作背景

自進入證券柜臺崗位以來，我始終秉持著高度的責任心和敬業(yè)精神，全力以赴完成各項工作任務(wù)。證券柜臺作為金融機構(gòu)中一個重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié), 對于保障客戶交易順利的進行具有重要意義。我的職責主要包括協(xié)助客戶進行證券交易、提供投資咨詢服務(wù)、管理柜臺資金等。下面主要對自己過去一年的工作進行總結(jié)和述職。

二、工作內(nèi)容

1. 協(xié)助客戶進行證券交易：我每天負責接待客戶，協(xié)助他們完成證券交易。我熟練掌握了證券交易的流程和操作，能夠高效、準確地為客戶提供交易服務(wù)。在工作中，我時刻保持著良好的服務(wù)態(tài)度，盡力解答客戶的疑問和提供必要的幫助。

2. 提供投資咨詢服務(wù)：除了處理交易事務(wù)外，我也經(jīng)常與客戶進行投資咨詢溝通。我通過學習市場動態(tài)和相關(guān)政策，不斷提升自己的專業(yè)知識，并將這些知識應(yīng)用到工作中，為客戶提供準確、權(quán)威的投資建議。我始終將客戶的利益放在首位，以客戶滿意為目標。

3. 管理柜臺資金：作為柜臺人員，我對柜臺資金負有嚴格的管理責任。我每天認真核對資金賬戶，及時進行資金清算和結(jié)算，并確保資金的安全性和準確性。我準確無誤地處理了各類資金問題，大大提升了柜臺工作的運行效率。

三、工作成果

在過去一年的工作中，我積極履行職責，取得了一系列的工作成果。

我在處理客戶交易方面表現(xiàn)出色。我能夠快速理解客戶的需求，并通過熟練的操作幫助他們完成交易。在我負責的柜臺，交易效率顯著提升，與客戶之間的溝通更加順暢，客戶滿意度得到了提升。

在投資咨詢服務(wù)方面，我不斷學習和研究市場動態(tài)，提高了自己的專業(yè)知識和能力，并將這些知識應(yīng)用到工作中。我不僅能夠提供新鮮、及時的投資建議，還能夠根據(jù)客戶的個人情況，量身定制投資方案，提供有針對性的服務(wù)。因此，我成功協(xié)助客戶獲得了較高的投資收益，贏得了客戶的贊譽。

在柜臺資金管理方面，我始終嚴格要求自己，認真核對每一筆資金流動，確保資金的安全和準確。通過我的正確處理，柜臺沒有發(fā)生過資金差錯或遺漏的情況，保證了柜臺運行的穩(wěn)定性和安全性。

四、存在的問題與改進措施

雖然過去一年我取得了一些成績，但我也意識到自己還存在一些問題，需要加以改進。

我希望自己能夠進一步提高自己的專業(yè)知識和技能，緊跟市場動態(tài)的變化，保持自己的競爭優(yōu)勢。

我希望在日常工作中能夠積極主動地與客戶溝通，更加細致入微地了解他們的需求，提供更加個性化的服務(wù)。

我要進一步加強對柜臺資金的管理，加強對細節(jié)的控制和把握，確保資金的安全和準確。

五、總結(jié)與展望

通過過去一年的工作，我對證券柜臺的工作有了更加深入的了解，提高了自己的工作能力和素質(zhì)。我深知自己的不足之處，并且制定了相應(yīng)的改進措施。在未來的工作中，我將繼續(xù)努力，不斷提高自己的能力和業(yè)務(wù)水平，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我相信，在公司的領(lǐng)導和同事的支持下，我定能夠成為一名出色的證券柜臺人員，為公司的發(fā)展做出積極的貢獻。

證券述職報告【篇9】

尊敬的領(lǐng)導、各位同事：

大家好！我是證券投資協(xié)會的成員，今天非常榮幸能夠在這里向各位領(lǐng)導和同事們呈上一份述職報告。在過去的一年里，證券投資協(xié)會團隊積極履行職責，努力推進協(xié)會的各項工作，取得了一定的成績。以下是我對協(xié)會工作的總結(jié)和分析，希望能夠得到大家的認可和指導。

首先，我想從協(xié)會的工作目標和整體工作情況入手。作為證券投資領(lǐng)域的專業(yè)組織，我們的工作目標是促進市場的穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者的權(quán)益。在過去的一年里，我們認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院和證監(jiān)會的決策部署，堅持市場化、法治化原則，加強自律管理，努力構(gòu)建和諧的市場環(huán)境。我們組織了一系列的培訓活動，提高了會員的專業(yè)素質(zhì)和自律意識，并積極參與行業(yè)的自律建設(shè)和政策制定，取得了較好的效果。

其次，我想談一下協(xié)會在投資者保護方面的工作。作為證券投資協(xié)會的核心任務(wù)之一，我們一直致力于加強投資者教育和權(quán)益保護工作。在過去的一年里，我們針對不同類型的投資者，開展了一系列的宣傳活動和培訓課程，幫助投資者提高風險意識和自我保護能力。同時，我們積極參與投資者權(quán)益保護的法律制定和修訂工作，為投資者提供更加完善的法律保護。這些努力得到了投資者的廣泛認可和贊揚。

再者，我想強調(diào)一下協(xié)會的市場監(jiān)管和自律管理工作。作為證券市場中的重要一員，我們始終堅持市場自律管理的原則，加強對會員的監(jiān)管和指導。我們制定了一系列的自律規(guī)章制度，并建立了健全的內(nèi)部監(jiān)督機制，確保會員行為符合國家法律法規(guī)和道德準則。與此同時，我們積極參與市場監(jiān)管部門的工作，加強對市場的監(jiān)測和預(yù)警，及時提出政策建議，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展。

最后，我想談一下協(xié)會的發(fā)展規(guī)劃和未來工作方向。當前，證券投資行業(yè)正面臨著新的挑戰(zhàn)和機遇。面對國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的復(fù)雜多變，我們要堅守初心，擴大影響力，提高服務(wù)能力，推動協(xié)會的進一步發(fā)展。我們將繼續(xù)加強與相關(guān)機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會的合作，共同推進行業(yè)的發(fā)展和改革。同時，我們還要加強組織建設(shè)，培訓更多的專業(yè)人才，提升協(xié)會的運行效率和管理水平。

在今后的工作中，我們將堅決貫徹中央決策部署，全面推進協(xié)會的各項工作。我們將進一步加強自身能力建設(shè)，提高責任擔當，切實履行好對投資者、會員和行業(yè)的責任。我們將積極開展投資者教育和權(quán)益保護工作，進一步提高市場自律管理水平。我們將繼續(xù)與市場監(jiān)管部門緊密合作，做好市場監(jiān)測和預(yù)警工作，為市場的穩(wěn)定發(fā)展作出更大的貢獻。同時，我們還將拓寬協(xié)會的國際合作渠道，努力提升國際影響力，促進國內(nèi)證券市場的對外開放。

尊敬的領(lǐng)導、各位同事，我們的工作成績離不開大家的支持和幫助。在今后的工作中，我們愿意虛心聽取各位領(lǐng)導和同事的意見和建議，不斷提高工作質(zhì)量和效能。相信在大家的共同努力下，證券投資協(xié)會一定能夠更加出色地履行職責，為中國證券市場的健康發(fā)展做出更大的貢獻！

謝謝大家！

證券柜臺述職報告(分享8篇)

總結(jié)是事后對某一時期、某一項目或某些工作進行回顧和分析，從而做出帶有規(guī)律性的結(jié)論，它可以幫助我們總結(jié)以往思想，發(fā)揚成績，因此，讓我們寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢？下面是小編收集整理的證券公司柜臺年終工作總結(jié)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券柜臺述職報告 篇1

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試xx產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的.理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：

只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：

對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：

面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：

無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券柜臺述職報告 篇2

一、實習公司介紹

二、實習時間和地點

20xx年6月27日—————20xx年7月24日

烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部

三、實習目標

（一）根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排，完成大四的專業(yè)實習

（二）了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進一步深化對證券市場的認識

（三）能把課本上學到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來，并能夠分析和處理一些基本問題

四、實習內(nèi)容

（一）了解華龍證券概況

華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化

營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎?wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務(wù)部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

（二）具體實習內(nèi)容

我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：

儀容儀表課程

我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。

證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）

在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的目的就是約見。

證券公司實習報告14

經(jīng)過在xx證券營業(yè)部兩個星期的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。

通過這段時間的`學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的。

實習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要報告：

1.開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。

第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。

第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.客戶開發(fā)的方式

第一種就是電話營銷

第二種就是銀行駐點

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹

3.如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。

總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。

但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。

在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。

x證券公司給了我這么好的一個學習平臺，讓我可以在公司各個不同的部門學習知識，我就充分利用好這得來不易的資源，好好學習。

實習時間：1月14日——1月30日

實習地點：方正證券股份有限公司資興營業(yè)部

實習目的：了解證券行業(yè)的特點、發(fā)展、日常工作內(nèi)容以及人才需求。

XX年1月14日上午開始，我在方正證券股份有限公司資興營業(yè)部進行了為期兩周的實習工作。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項相關(guān)工作。

方正證券有限責任公司是中國證監(jiān)會核準的第一批綜合類證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機構(gòu)，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點，在全國15個省(市)擁有81家營業(yè)網(wǎng)點。在我的實習過程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位、營銷部總經(jīng)理一位、客服部總經(jīng)理一位、營銷經(jīng)理兼投資顧問12位、財務(wù)人員2位、前臺2位、客服人員4位、保安一位、實習人員6位。各個職務(wù)的分配非常合理，這其實就是高效工作的保障。

我現(xiàn)在將我了解到的整個工作程序描述如下：

一、開戶

開戶流程：

1.本人攜身份證原件和銀行卡來我公司營業(yè)部辦理開戶手續(xù)：

填寫下面三個表

⑴自然人證券賬戶申請表；

⑵證券交易委托代理協(xié)議書：

①上海證券交易所個人投資者行為指引

②方正證券有限責任公司《防范非法證券行為風險揭示書》

③風險提示書

④客戶須知

⑤投資者風險承受能力調(diào)查表（穩(wěn)健型、積極型、保守型、激進型）

⑦權(quán)證風險揭示書

⑧開戶申請表

⑨證券交易委托代理協(xié)議；

⑶方正證券股份有限公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協(xié)議。

2.辦理完成后在交易時間到銀行辦理三方存管手續(xù)，銀行端辦理完成后就可以在本公司的交易軟件上實現(xiàn)銀證轉(zhuǎn)帳、買賣股票。

注意事項：

1、自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

開戶手續(xù)以及三方存管手續(xù)必須在股票交易時間（周一至周五（節(jié)假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競價的時間是9：15-9：25）辦理

2、三方存管銀行：建行中行工行農(nóng)行。

3、向客戶簡要介紹公司的客服熱線電話95571。

4、推薦客戶使用方正證券的泉友會服務(wù)平臺，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。

5、向客戶介紹泉友通手機炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風險，入市須謹慎”。

二、客戶回訪

因為客服部剛剛建立，營業(yè)部對近幾年4000多位開戶客戶都未進行回訪，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務(wù)，公司計劃每天回訪40-60位客戶，半年之內(nèi)完成客戶回訪工作。

回訪方式：電話回訪

準備工作：將客戶信息記錄，如姓名、性別、電話號碼、賬戶資金數(shù)量、最近所買股票情況等。

回訪過程：

1、問候“您好！”并確認客戶身份；

2、問詢客戶是否方便接聽，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；

3、詢問問題

4、感謝客戶配合，祝?？蛻簟巴顿Y愉快”。

三、建立了客戶服務(wù)qq群“金金有味”

為了更好的與客戶進行交流，搭建客戶與營業(yè)部直接交流的橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：

1、由公司員工推薦，將客戶姓名以及賬戶號遞交給qq群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;

2、客戶需自行申請加入qq群，并在請求信息中輸入自己的賬戶號+姓名;

3、梁勇同志會通過電腦確定客戶姓名賬戶號是否確實存在，并同意;

4、客戶加入。

在群內(nèi)，每位員工都有義務(wù)活躍群內(nèi)氣氛、分享股票信息、回應(yīng)客戶問題等。為了提高員工積極性，還設(shè)立了“活躍積極分子獎”，一二三名分別獎勵300、200、100元。

四、投資者教育專項活動

許多股民進入股票市場不久，對市場內(nèi)的很多專業(yè)術(shù)語不懂，對炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì)，讓股民更好的了解股市，贏得更多的利潤，公司為股民開展了投資教育者活動，主要是新股民教育和近期股票市場分析。

五、早、午評工作

早晨開市前以及下午收市以后，通過廣播形式，現(xiàn)場向投資者發(fā)布最新股市信息、分析大盤走勢，并適當播放一些音樂，營造良好的氛圍。

以上就是我在公司客服部通過實踐、問、看等方式了解的公司日常工作。

社會實踐實習體會

我是大二數(shù)學系學生，對自己將來畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期，考研是我現(xiàn)在想的目標，考什么研則是我現(xiàn)在需要想的問題。我想考研的大方向是經(jīng)管類的，但是，經(jīng)管類的專業(yè)很多，什么才是我應(yīng)該努力的方向呢？為此在這個寒假，我利用年前的一點時間，在方正證券資興營業(yè)部實習了兩周時間，希望能夠了解這個行業(yè)。

在此之前我對證券行業(yè)的了解甚微，只是知道證券行業(yè)和股票有關(guān)。當我剛剛進入方正證券資興營業(yè)部時，感覺特別迷茫，因為我沒有任何證券方面的理論基礎(chǔ)，完全是個freshman，所以我抱著一種學習的態(tài)度，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地來到了公司，感覺一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問，慢慢的，我也就知道了許多我在學校課本上學不到的東西，除了以上我對證券公司的日常工作內(nèi)容的了解，通過與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談，我也對證券行業(yè)對人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個在校大學生我對熱門行業(yè)的了解很有利于我將來走上社會的發(fā)展。因此我以后會更積極地進行各種社會實踐以增加自己的社會閱歷，將來也就能夠更好地適應(yīng)社會。

證券柜臺述職報告 篇3

一、實習目的

面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來的社會工作中能夠盡快適應(yīng)，必須掌握更多的實踐知識和社會經(jīng)驗，而這次的實習就提供了一個的機會;其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學最后一學期好好學習自己所欠缺的知識，為將來的工作打下基礎(chǔ)。其次初步認識社會，進一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識，把從學校學到的理論知識與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。

二、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于xx年10月成立。20xx年10月30日以股權(quán)分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自xx年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經(jīng)紀業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國內(nèi)地經(jīng)紀業(yè)務(wù)機構(gòu)”、“中國內(nèi)地債券承銷機構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本?規(guī)范運作?客戶至上?優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念竭誠為三晉客戶提供全方位個性化的服務(wù)。

三、實習過程

(一)崗前培訓

培訓內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)知識的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規(guī)以及銀行駐點經(jīng)驗等等。比如在基礎(chǔ)知識培訓過程中主要溫習所學的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷經(jīng)驗，使之幫助我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術(shù)語，從而取得客戶的信賴等。

(二)咨詢崗

熟悉開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，具體操作主要要求仔細，保證客戶信息的真實完整，避免操作失誤。咨詢柜臺主要是接電話，回答來電客戶咨詢的問題，專業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比如開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必須客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間注意事項主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息準確完整，同時為客戶講解風險和相關(guān)提示以及提示客戶及時把三方連好。

(三)客戶經(jīng)理崗

作為一個實習期間的客戶經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，通過自己所學的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和開發(fā)。比如，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據(jù)此給予客戶推薦不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實結(jié)及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時鞏固所學的知識，提高處理實際問題的能力，為自己能順利與社會環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實結(jié)和體會：

(一)證券公司應(yīng)該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應(yīng)定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經(jīng)紀人;而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。

證券經(jīng)紀人應(yīng)準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務(wù)損等。在市場開發(fā)中，證券經(jīng)紀人應(yīng)借鑒國外先進經(jīng)驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務(wù)。

證券公司與證券經(jīng)紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

(2)信息技術(shù)與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應(yīng)該適當考慮開放電子信息平臺權(quán)限，讓經(jīng)紀人主動參與到客戶的維護當中去。

(二)客戶經(jīng)理應(yīng)該擴寬營銷思路，把握未來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經(jīng)理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經(jīng)理實現(xiàn)自我價值的時候——營銷。對于客戶經(jīng)理來說，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F(xiàn)在的客戶不僅僅只是滿足于前臺禮貌的服務(wù)，更希望有后續(xù)跟進的服務(wù)，例如，有價值的新聞，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經(jīng)理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設(shè)身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受能力的個性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進行整合，然后創(chuàng)造價值，使其化。在現(xiàn)在的證券公司中，理財只能是客戶經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的基礎(chǔ)上，客戶經(jīng)理根據(jù)情況為客戶指定理財規(guī)劃，進行各種金產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶收益化。所以，客戶經(jīng)理首要要做的'就是充實自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必須要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說現(xiàn)在傭金戰(zhàn)激烈的時代，我們必須靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信賴,這樣我們需要非常專業(yè)的知識和業(yè)務(wù)技能。同時，在證券公司工作我們必須保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎(chǔ)股票債券基金到技術(shù)分析的k線形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代發(fā)展的步伐。

經(jīng)過在xx證券營業(yè)部兩個星期的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的。

實習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡要報告：

1.開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。

第二：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。

第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.客戶開發(fā)的方式

第一種就是電話營銷

第二種就是銀行駐點

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹

3.如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票。

總的來說選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的。

但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。

在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。

xx證券公司給了我這么好的一個學習臺，讓我可以在公司各個不同的部門學習知識，我就充分利用好這得來不易的資源，好好學習。

證券柜臺述職報告 篇4

20xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發(fā)展盡一份責任。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現(xiàn)三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經(jīng)驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經(jīng)驗。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細的測試，在測試中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經(jīng)驗，為做以后的集中交易奠定了基礎(chǔ)。之后，負責中關(guān)村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應(yīng)手。用了兩周時間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運行正常。

從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護造成很大的麻煩?？偣緵Q定對柜臺的版本進行統(tǒng)一。我負責做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的.統(tǒng)一。

由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的產(chǎn)品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負責漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項目。我主要負責漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部（兩家營業(yè)部，四家服務(wù)部），漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調(diào)回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32、然后實施北京三家營業(yè)部（銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部）的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津?qū)嵤┨旖虻貐^(qū)三家營業(yè)部（銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務(wù)工作，增加了很多經(jīng)驗，證券行業(yè)的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務(wù)。按照公司的要求保持24小時不關(guān)手機，不管是在工作時間內(nèi)或是在休息的時候都能夠?qū)蛻暨M行電話維護或是上門維護服務(wù)，和客戶的關(guān)系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術(shù)和業(yè)務(wù)水平，更好的服務(wù)于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻?；貞涍^去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券柜臺述職報告 篇5

實習簡要介紹：

實習地點：

方正泰陽岳陽營業(yè)部

實習時間：

20xx年2月18日——20xx年3月5日

主要工作：柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導下，公司實施市場化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進入前二十名。20xx年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力進一步壯大?，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至20xx年4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領(lǐng)導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的`資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風險能力將得到極大的提升?！?/p>

證券柜臺述職報告 篇6

一、工作基本情況

1、公司基本情況：包括公司名稱、注冊資本、員工人數(shù)、股東結(jié)構(gòu)等。

2、市場環(huán)境分析：對宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、競爭對手的分析，以及對證券市場的總體評估。

3、公司業(yè)績情況：介紹公司過去一年的業(yè)績指標，包括利潤、凈資產(chǎn)收益率、市場份額等。

二、工作重點及成果

1、業(yè)務(wù)拓展：介紹公司在過去一年的業(yè)務(wù)拓展情況，包括開拓新客戶、推出新產(chǎn)品等。

2、內(nèi)部管理：介紹公司在內(nèi)部管理方面的努力和成果，包括提高員工素質(zhì)、優(yōu)化流程、加強風控等。

3、風險管理：介紹公司在風險管理方面的措施和成果，包括建立風險評估體系、完善風險控制機制等。

三、存在問題及改進措施

1、存在問題：分析公司在過去一年中存在的問題，包括市場營銷不足、內(nèi)部流程繁瑣等。

2、改進措施：提出解決問題的具體措施和計劃，明確目標和時間表。

四、未來發(fā)展展望

1、市場需求分析：對證券市場未來發(fā)展趨勢的.預(yù)測和分析，包括政策利好、行業(yè)競爭等因素。

2、發(fā)展戰(zhàn)略：根據(jù)市場需求和公司實際情況，提出公司的發(fā)展戰(zhàn)略和重點，包括業(yè)務(wù)布局、創(chuàng)新方向等。

3、風險預(yù)警：分析可能存在的風險和挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的預(yù)警措施和對策。

五、總結(jié)

1、回顧過去一年的工作成果，總結(jié)經(jīng)驗和教訓。

2、展望未來，對新一年的工作提出期望和目標。

以上是一份證券公司總經(jīng)理述職報告的基本內(nèi)容框架，可以根據(jù)具體情況進行修改和補充。

證券柜臺述職報告 篇7

自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸。說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸。很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好。利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務(wù)的〝度〞，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意。實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持。團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的.建行和中行，我都會與銀行負責人。理財經(jīng)理。前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇。勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)！最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券柜臺述職報告 篇8

一、總體情況

1、公司基本情況：該證券公司成立于xxxx年，是一家在xxxx證券交易所上市的證券公司，注冊資本為xxxx萬元，擁有100個營業(yè)網(wǎng)點和3000多名員工。

2、行業(yè)背景：過去一年，證券市場整體呈現(xiàn)出回暖的趨勢，市場交易額大幅增長，投資者積極性逐漸回升。

3、公司發(fā)展情況：在過去一年，我公司積極開展各項工作，取得了以下成績：

（1）進一步優(yōu)化了公司組織結(jié)構(gòu)，提高了內(nèi)部管理效率；

（2）加大營銷推廣力度，擴大了客戶群體；

（3）不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，提高了公司核心競爭力；

（4）加強風險管理，把握風險與收益的平衡。

二、經(jīng)營情況

1、資產(chǎn)規(guī)模：截至目前，公司資產(chǎn)總額為xxxx萬元，較去年同期增長了xx%；

2、營業(yè)收入：去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入xxxx萬元，同比增長了xx%；

3、利潤狀況：公司去年實現(xiàn)凈利潤xxxx萬元，同比增長了xx%；

4、客戶數(shù)量：公司客戶數(shù)量已經(jīng)達到xxxx人，其中包括個人客戶和機構(gòu)客戶；

5、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)：公司主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、自營交易和資產(chǎn)管理等，經(jīng)營收入占比分別為xx%、xx%和xx%。

三、工作亮點

1、提升內(nèi)部管理效率：加強了公司內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)，完善了內(nèi)部控制機制，強化了風險監(jiān)測和預(yù)警機制，改善了運營效率。

2、拓展客戶群體：加大了對潛在客戶的'挖掘力度，開拓了新的市場渠道，取得了一批優(yōu)質(zhì)的客戶資源。

3、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)：推出了一系列具有市場競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)，包括量化投資、智能交易等，提高了客戶滿意度和盈利能力。

4、加強風險管理：建立了全面的風險管理體系，加強風險控制和防范，有效應(yīng)對市場波動，降低公司風險暴露度。

四、存在問題與改進措施

1、市場營銷不足：雖然公司在拓展客戶方面取得了一定的成果，但還存在市場營銷不足的問題，需加強對目標客戶群體的精準定位和精細化管理。

2、產(chǎn)品創(chuàng)新力度不夠：隨著證券市場的不斷發(fā)展，客戶需求也在不斷變化，公司在產(chǎn)品創(chuàng)新方面仍然存在欠缺。需要加強市場調(diào)研和產(chǎn)品研發(fā)，滿足客戶多樣化的投資需求。

3、風險管理仍需改進：盡管公司在風險管理方面取得了一定的成績，但隨著市場的復(fù)雜性和不確定性加大，風險管理工作仍需不斷改進和完善。

五、展望未來

1、繼續(xù)優(yōu)化管理，提高公司效益；

2、深入挖掘市場潛力，進一步擴大公司業(yè)務(wù)規(guī)模；

3、不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，提高公司核心競爭力；

4、加強風險管理，防范市場風險。

以上是我在過去一年的工作總結(jié)和展望，我相信在公司全體員工的共同努力下，公司未來的發(fā)展會更加美好。感謝各位領(lǐng)導的關(guān)心和支持！

證券公司自查報告

隨著人們自身素質(zhì)提升，報告使用的頻率越來越高，其在寫作上有一定的技巧。那么你真正懂得怎么寫好報告嗎？下面是小編收集整理的證券自查報告，希望能夠幫助到大家。

證券公司自查報告 篇1

據(jù)報道，11月14日6時13分，上海××區(qū)××西路2271號××學院學生宿舍樓××室發(fā)生火災(zāi)，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災(zāi)。這起火災(zāi)的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災(zāi)事故由此而引發(fā)。只不過此次火災(zāi)事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關(guān)注自然就高些。

對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。

宿舍內(nèi)部的消防安全總的來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴重，屢禁不止。

而宿舍外部的'消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設(shè)施的量充足。據(jù)留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設(shè)施的可用性，保證設(shè)施在緊急情況下能正常使用。

經(jīng)過考慮和安排，我們級委訂立了一份關(guān)于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：

1、定寫《宿舍安全常識》與《安全文明宿舍公約》，并號召同學們自覺遵守條約，以簽名作為承諾，每個班的生活委員負責，最后把大家的簽名交到生活部最為資料保存;

2、組織人員安排每學期至少3-4次的宿舍內(nèi)務(wù)檢查，而且把檢查重點放在大功率電器違規(guī)使用上，提醒同學安全用電的重要性;

3、通過網(wǎng)絡(luò)找到有關(guān)基本的火場逃生自救技能的知識，編輯為文件發(fā)到各班的生活委員，并要求生活委消防安全自檢自查報告員組織同學們學習這份資料。目的是想同學以“上海商學院學生宿舍火災(zāi)”的事件為戒，自覺約束損人不利己的行為;

以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關(guān)于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。

證券公司自查報告 篇2

我單位自接到《xxxx保險行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關(guān)要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規(guī)范工作的一個重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營管理水平、提供公司整體經(jīng)濟效益的一個重要環(huán)境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進行整改。

一、保險企業(yè)證照手續(xù)

我單位各種經(jīng)營證照手續(xù)齊全，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險經(jīng)營許可證，xxxx工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，xxx質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的`組織機構(gòu)代碼證以及xxxx國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關(guān)證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機構(gòu)代碼證每年按時到工商局、質(zhì)監(jiān)局進行年檢，并且年檢合格。

二、納稅情況

自20xx年xx14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應(yīng)繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項稅費總計56.76萬元，實繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費合計56.76萬元。

三、理賠服務(wù)問題

理賠服務(wù)流程以及均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務(wù)，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內(nèi)享受到我們最便捷的理賠服務(wù)。

四、中介市場情況

我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險代理人從業(yè)資格證書，同時在保險監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自20xx年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應(yīng)收問題存在。本次自查自糾工作結(jié)束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容有了更深的認識，各部門要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規(guī)經(jīng)營意識，嚴格自律，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。

證券公司自查報告 篇3

為貫徹省聯(lián)社[今年]60號文件《關(guān)于開展財務(wù)專項檢查工作的通知》精神，根據(jù)縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財務(wù)會計人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費用開支情況，進行了認真的專項檢查，現(xiàn)將檢查情況報告于后：

一、上年1月1日至12月30日財務(wù)費用列支情況：

（一）、手續(xù)費支出上年度，我社列支手續(xù)費319046.82元，經(jīng)核查，我社20XX年儲蓄月平余額為4344.18萬元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應(yīng)列支代辦儲蓄手續(xù)費139013.76元，實際列支35549.40元，少列支103464.34元；20XX年列支代辦收貸手續(xù)費158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費xx%計算，應(yīng)給付手續(xù)費12041.24元，剔減借新還舊因素，實際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計費率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計費率5%；兩項應(yīng)計付手續(xù)費148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20XX年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計發(fā)外，其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。

（二）、營業(yè)費用支出

1、比例費用列支：20XX年實現(xiàn)總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費13602.28元，實際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費應(yīng)列支59909.28元，實際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費應(yīng)列支14977.32元，實際列支36938.00元，超支21960.68元。

2、比例費用計提：20XX年職工工資列支188146.69元，應(yīng)計提職工福利費26340.54元，職工教育經(jīng)費2822.20元，工會經(jīng)費3762.93元。經(jīng)審查符合計提范圍和標準，無超范圍、超比例計提現(xiàn)象。

3、低值易耗品攤銷；20XX年列支30713.00元，系購買檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷的項目。

4、其他營業(yè)管理費用：均按《xx農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實施細則》的相關(guān)規(guī)定列支，大額費用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴格控制額度和比例。

5、專項獎金：20XX年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的專項獎金列支29279.00元，政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準列支。

（三）、其他營業(yè)支出：20XX年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準備金等計提，均按《xx縣農(nóng)村信用社20XX年都會計決算工作指導意見》和相關(guān)精神執(zhí)行；其他營業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。

（四）、營業(yè)外支出：20XX年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準處理歷史遺留問題，其他營業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

二、今年1至3月費用開支情況

（一）、手續(xù)費支出26082.40元，其中代辦儲蓄手續(xù)費列支3484.00元，系支付的二個代辦員的基本生活保障費，一季度儲蓄存款凈增870萬元，手續(xù)費半年考核計發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費列支22598.40元，符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準。

（二）、營業(yè)費用開支164538.57元，均按《xx縣農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實施細則》的相關(guān)規(guī)定和標準計提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費應(yīng)列支3764.20元，實列支9718.00元，多列支5923.80元。

(三)、其他營業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計提357.50元，預(yù)提呆賬準備60000.00元，其他營業(yè)支出40687.00元符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

（四）、其他營業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。

三、存在的問題及原因通過自查，我社費用列支存在以下問題：

1、部分費用超標，如業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費，其原因是確定的標準與促進業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng)，與解決和處理歷史遺留問題的措施不相適應(yīng)。

2、個別營業(yè)費用項目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開支項目確定不準。如在代辦儲蓄手續(xù)費中列支超出勤工資11580.00元.

四、整改措施：

對過去費用開支中出現(xiàn)的問題，聯(lián)社于20XX年十二月組織人員，對全縣20XX年度財務(wù)情況進了大檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題以《xx信聯(lián)發(fā)（2005）267號文件通報全縣：對未經(jīng)批準計發(fā)加班費的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費，化雜費，水電費，郵電費等限額比例費用的社根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實施細則》的相關(guān)規(guī)定，由責任人（信用社三長）按比例進行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費按超支金額的10%賠償；公雜費、水電費、郵電費按超支金額的20%賠償；責任人的賠償比例是：主任為50%，副主任、監(jiān)事長各20%、主辦會計10%。在手續(xù)費、其它營業(yè)支出、其它營業(yè)外支出中列支營業(yè)費用的，處主任、主辦會計罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長”切實加強財務(wù)管理，嚴格費用開支，真實加強財務(wù)核算。我社除認真執(zhí)行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問題提出以下整改措施；

1、認真加強財務(wù)核算，努力開源節(jié)流，以增加收入來擴大正常費用開支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。

2、認真加強財務(wù)管理，嚴格費用開支，特別是嚴格壓縮非業(yè)務(wù)性開支，降低經(jīng)營成本。

3、認真加強財務(wù)制度和管理辦法的學習，正確列支財務(wù)費用，真實反映經(jīng)營成果。

4、對未經(jīng)批準開支計提的超任務(wù)工資，轉(zhuǎn)入資本公積科目，增加資本實力。

通過自查，我社在費用管理上，能按照《農(nóng)村信用社財務(wù)管理制度》和《xx縣農(nóng)村信用社財務(wù)收支及成本費用管理實施細則》等規(guī)定列支費用，按照“勤儉辦社，厲行節(jié)約”的方針管理財務(wù)收支，大額費用按規(guī)定報批列支，各項提留按規(guī)定標準或指導意見計提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營中，繼續(xù)嚴格財務(wù)費用的管理，認真執(zhí)行財務(wù)核算制度，依法合規(guī)列支費用，努力提高經(jīng)營效益，促進業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。

聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)88號文《關(guān)于開展經(jīng)營成果真實性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的'通知》要求，于20xx年7月4日組織有關(guān)人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經(jīng)營真實性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

止6月底，營業(yè)部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現(xiàn)余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現(xiàn)利潤62萬元。

1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：

①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象;

②貸款有超訴訟時效現(xiàn)象。

2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經(jīng)查實有129萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項費用列支均執(zhí)行了財務(wù)公開。存在的問題：

①業(yè)務(wù)招待費超比例多列支元;

②呆帳準備金多提566,元;

③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計提，少提184,元，經(jīng)查實5—6月份，計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

5、重要空白憑證，經(jīng)核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。

6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業(yè)務(wù)沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。

7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

貸款形態(tài)不實的原因：

①信貸會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

②內(nèi)部領(lǐng)導為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。提前退股的原因：

①前期對股民的分紅承諾與現(xiàn)實不符，致使個別股民提前退股;

②個別股民對入股政策領(lǐng)會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提元原因是應(yīng)計提的呆帳準備金基數(shù)合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。

經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086、32元，少提應(yīng)收利息元，貼現(xiàn)手續(xù)費少提元，超列業(yè)務(wù)招待費元，6月底應(yīng)盈余元，比帳面少盈余元。

以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。

證券公司自查報告 篇4

本年度的醫(yī)保工作在地區(qū)社保局的監(jiān)督指導下，在院領(lǐng)導關(guān)心支持下，通過醫(yī)院醫(yī)保管理小組成員和全院職工的共同努力，各項醫(yī)保工作和各種醫(yī)保規(guī)章制度都日趨完善成熟，并已全面步入正規(guī)化、系統(tǒng)化的管理軌道，根據(jù)《關(guān)于建立地直定點醫(yī)療機構(gòu)和定點零售藥店年度審核制度的通知》（畢署勞社局字[20xx]185號）文件精神及有關(guān)文件規(guī)定和一年來的不懈努力，院組織醫(yī)保管理小組對20xx年度的基本醫(yī)院管理工作進行了全面的自查，現(xiàn)將自查工作情況作如下匯報：

一、醫(yī)療保險基礎(chǔ)管理：

1、本院有分管領(lǐng)導和相關(guān)人員組成的基本醫(yī)療保險管理組織，并有專人具體負責基本醫(yī)療保險日常管理工作。

2、各項基本醫(yī)療保險制度健全，相關(guān)醫(yī)保管理資料具全，并按規(guī)范管理存檔。

3、醫(yī)保管理小組定期組織人員分析醫(yī)保享受人員各種醫(yī)療費用使用情況，如發(fā)現(xiàn)問題及時給予解決，在不定期的醫(yī)保管理情況抽查中如有違規(guī)行為及時糾正并立即改正。

4、醫(yī)保管理小組人員積極配合地區(qū)社保局對醫(yī)療服務(wù)價格和藥品費用的監(jiān)督、審核、及時提供需要查閱的醫(yī)療檔案和有關(guān)資料。

二、醫(yī)療保險業(yè)務(wù)管理：

1、嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險用藥管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行醫(yī)保用藥審批制度。

2、基本達到按基本醫(yī)療保險目錄所要求的藥品備藥率。

3、抽查門診處方、出院病歷、檢查配藥情況都按規(guī)定執(zhí)行。4嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險診療項目管理規(guī)定。

5、嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險服務(wù)設(shè)施管理規(guī)定。

三、醫(yī)療保險費用控制：

1、嚴格執(zhí)行醫(yī)療收費標準和醫(yī)療保險限額規(guī)定。

2、本年度（2月—11月）醫(yī)保病人門診刷卡292人次，金額58159.20元，月平均刷卡29.2人次，金額5815.92元，人均刷卡199.17元。

3、由于我院未取得地直醫(yī)保住院項目資格，因此，未開展住院項目。

4、每月醫(yī)保費用報表按時送審、費用結(jié)算及時。

四、醫(yī)療保險服務(wù)管理：

1、本院提昌優(yōu)質(zhì)服務(wù)，設(shè)施完整，方便參保人員就醫(yī)。

2、藥品、診療項目和醫(yī)療服務(wù)設(shè)施收費實行明碼標價，并提供費用明細清單。

3、對就診人員進行身份驗證，杜絕冒名就診和冒名住院等現(xiàn)象。

4、對就診人員要求需用目錄外藥品、診療項目事先都證求參保人員同意。

5、嚴格按照醫(yī)保病人的`入、出院標準填寫門診就診記錄和相關(guān)資料。

6、經(jīng)藥品監(jiān)督部門檢查無藥品質(zhì)量問題。

五、醫(yī)療保險信息管理：

1、本院信息管理系統(tǒng)能滿足醫(yī)保工作的需要，今年醫(yī)院在人、財、物等方面給予了較大的投入。

2、日常維護系統(tǒng)較完善，新政策出臺或調(diào)整政策及時修改，能及時報告并積極排除醫(yī)保信息系統(tǒng)故障，保證系統(tǒng)的正常運行。

3、對醫(yī)保窗口工作人員加強醫(yī)保政策學習，并強化操作技能。

4、本院信息系統(tǒng)醫(yī)保數(shù)據(jù)安全完整。

5、與醫(yī)保中心聯(lián)網(wǎng)的前置機定時實施查毒殺毒，確保醫(yī)保工作的正常進行。

六、醫(yī)療保險政策宣傳：

本院定期積極組織醫(yī)務(wù)人員學習醫(yī)保政策，及時傳達和貫徹有關(guān)醫(yī)保規(guī)定，并隨時抽查醫(yī)務(wù)人員對醫(yī)保管理各項政策的掌握、理解程度。

2、采取各種形式宣傳教育，如設(shè)置宣傳欄、醫(yī)生下鄉(xiāng)宣傳，發(fā)放宣傳資料等。

由于醫(yī)保管理是一項政策性較強、利國利民的工作，這就要求我們的醫(yī)保管理人員和全體醫(yī)務(wù)人員在提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的同時，加強責任心，在地區(qū)社保局的支持和指導下，使把我院的醫(yī)療工作做得更好。

證券公司自查報告 篇5

XX年XX保監(jiān)局對全省保險業(yè)開展“執(zhí)行年”活動，根據(jù)分公司《關(guān)于深入開展XX年“執(zhí)行年”活動實施方案》的要求，財務(wù)部現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、財務(wù)部成立了“執(zhí)行”專項小組，召開部門會議，傳達執(zhí)行年活動的目的，營造氛圍，發(fā)動全員學習。

(一)執(zhí)行專項小組成員：

組長：

組員：

(二)學習內(nèi)容：

1、新《保險法》

2、新《保險公司管理規(guī)定》

3、保監(jiān)會《關(guān)于嚴厲打擊利用保險業(yè)務(wù)從事商業(yè)賄賂行為的通知》

4、保監(jiān)局領(lǐng)導重要講話等等

5、銀保業(yè)務(wù)管理

會后財務(wù)部嚴格按照《實施方案》、《貫徹監(jiān)管文件自查學習表》和《“執(zhí)行年”監(jiān)管文件自查學習清單》認真開展自糾自查工作。

二、自查自糾工作開展情況

按保監(jiān)局的要求，根據(jù)分公司《關(guān)于深入開展XX年“執(zhí)行年”活動實施方案》，財務(wù)部需重點針對《商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》進行學習，并按銀保業(yè)務(wù)管理方面的相關(guān)要求開展自查工作。自查的內(nèi)容主要包括兩個方面：

(1)代理費用管理(包括不得賬外核算和經(jīng)營等)

(2)財務(wù)核算管理(包括是否單獨建立了帳套進行核算等)

財務(wù)部對于銀保業(yè)務(wù)從財務(wù)方面分室對相關(guān)工作環(huán)節(jié)及流程進行了自查，自查過程及結(jié)果如下：

(一)會計核算室

1、自查方式及要點

(1)檢查銀保日常的經(jīng)濟業(yè)務(wù)是否單獨建立了帳套進行核算;

(2)就銀保代理手續(xù)費支付審核環(huán)節(jié);

①檢查上次支付的手續(xù)費發(fā)票是否取得，并在財務(wù)LAS系統(tǒng)進行回銷;

②檢查手續(xù)費調(diào)整是否有經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導審批的內(nèi)部工作簽報且簽報金額與系統(tǒng)標注金額一致;

③檢查銀保代理手續(xù)費收款銀行是否為代理商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)或至少二級分支機構(gòu);

2、自查結(jié)果

(1)通過檢查財務(wù)系統(tǒng)，核實已經(jīng)將銀保的經(jīng)濟業(yè)務(wù)單獨建立帳套核算。

(2)通過對XX年XX分公司八個銀保代理手續(xù)費支付渠道帳戶信息的`核查，發(fā)現(xiàn)XX分公司不存在三級機構(gòu)自行向代理商業(yè)銀行三級分支機構(gòu)支付代理手續(xù)費的情況。

(二)預(yù)算管理室

預(yù)算室主要工作職責是對銀保部日常運營支出和開展業(yè)務(wù)支出所進行的費用管控，其中業(yè)務(wù)相關(guān)費用含對內(nèi)外勤員工和渠道人員的培訓、會議及展業(yè)所需招待等。

公司按照財務(wù)制度對費用支出用途，合規(guī)性進行檢查，審核費用報銷單據(jù)的真實性，邏輯性。費用報銷人均為公司員工，無對商業(yè)銀行及工作人員進行費用支付行為。

三、問題清查及成效

通過自查，暫未發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。通過全員學習新《保險法》等5項監(jiān)管制度，我們進一步了解到“合規(guī)經(jīng)營、科學發(fā)展”的重要性，并對銀保業(yè)務(wù)的規(guī)范性管理有了更深刻的認識。

(1)通過學習新保險法和新《保險公司管理規(guī)定》，我們認識到該法對于“規(guī)范保險活動，保護保險活動當事人的合法權(quán)益，加強對保險業(yè)的監(jiān)督管理，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進保險事業(yè)的健康發(fā)展”起著基礎(chǔ)的行業(yè)約束作用，這是整個保險行業(yè)經(jīng)營的準繩和基石，保證了保險行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

證券公司自查報告 篇6

為認真貫徹《關(guān)于對全縣反腐倡廉制度執(zhí)行情況進行督查的通知》（平紀發(fā)〔20xx〕73號）精神，進一步加強交通運輸系統(tǒng)反腐倡廉制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力，我局對照《XX縣落實實施方案》要求，結(jié)合行業(yè)實際，對20xx年來反腐倡廉制度建設(shè)及執(zhí)行情況進行了認真細致的自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、提高認識，加強領(lǐng)導，認真部署自查工作

我局歷來十分重視反腐倡廉制度建設(shè)自查工作，在收到通知后，迅速召開專題會議安排部署，成立了由分管領(lǐng)導為組長，相關(guān)科室負責人為成員的反腐倡廉制度建設(shè)執(zhí)行情況自查領(lǐng)導小組，明確工作重點和責任分工，安排專人對系統(tǒng)近年來反腐倡廉制度及執(zhí)行情況進行系統(tǒng)梳理歸類，著力查找存在的問題和不足，為整改完善打下了基礎(chǔ)，提供了保障。

二、精心組織，認真梳理，扎實開展自查工作

對照自查內(nèi)容，我們重點從以下幾個方面全面開展自查:

（一）執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制情況

一是能夠堅持把黨風廉政建設(shè)工作列入重要議事日程，與交通運輸業(yè)務(wù)工作同安排、同部署、同檢查、同落實。黨風廉政建設(shè)責任制各項任務(wù)細化分解，層層簽訂責任書，把責任落實到科室，落實到人。進一步明確了各級、特別是領(lǐng)導干部在反腐倡廉中的主要任務(wù)和責任，形成了人人肩上有壓力，個個身上有責任，一級抓一級、層層抓落實的格局。二是建立健全預(yù)防機制。一方面認真落實民主集中制原則，凡涉及重大決策、干部任免、重大項目安排和大額資金使用，都通過相關(guān)的會議集體討論決定。另一方面深入推進風險防控管理，印發(fā)了《XX縣交通運輸系統(tǒng)廉政風險防范管理工作實施方案》，全面分析本部門廉政制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，深入排查崗位風險點，提出有針對性的防控措施，初步構(gòu)筑起覆蓋全系統(tǒng)的廉政風險防控管理體系。三是加強行風建設(shè)。采取多種形式，深入開展群眾評議機關(guān)和干部作風活動，聘請了9名同志作為交通運輸系統(tǒng)政風行風監(jiān)督員，對全系統(tǒng)政風行風工作進行明察暗訪，及時反饋，促進了基層工作作風的改進。

（二）開展廉政教育情況

黨風廉政建設(shè)宣傳教育是加強黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的一項基礎(chǔ)工作。一是堅持中心組學習制度和機關(guān)政治學習制度，組織干部職工深入學習《XX縣落實實施方案》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》和中央、省、市、縣廉政會議精神等，切實增強反腐倡廉教育的針對性和有效性。二是結(jié)合“學黨章、守紀律”集中教育活動和“正風肅紀、勤政為民”教育實踐活動，通過組織全體黨員干部收看系列反腐倡廉影片、參觀反腐倡廉圖片展、組織知識測試等形式，積極開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育，進一步筑牢了黨員干部的思想道德防線。

（三）重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管情況

1、加強財政專項資金的使用管理。一是嚴格按照《會計法》等相關(guān)財務(wù)管理法規(guī)規(guī)定，加強專項經(jīng)費和補貼資金管理，做到?？顚Ｓ?。定期對基層交通建設(shè)專項資金使用管理情況和惠民資金落實情況進行專項檢查，促進了專項經(jīng)費的規(guī)范管理。二是加強事業(yè)單位預(yù)算外資金管理，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”，堅決禁止 “小金庫”。結(jié)合中央“”，修訂公務(wù)接待、公車使用管理方面的制度，嚴格落實接待標準，采取限定油耗、改裝天然氣等措施，切實降低“三公”經(jīng)費開支。

2、繼續(xù)深化工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理。一是規(guī)范公路工程建設(shè)招標投標活動，嚴格落實工程項目規(guī)劃、評審及招投標相關(guān)程序，堅持項目建設(shè)流程公開、公正、透明實施，杜絕工程項目“人情招標”和“暗箱操作”現(xiàn)象，不斷促進招投標市場健康發(fā)展；二是落實市場準入制度，加強施工單位信用考核，強化交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場的監(jiān)督管理，確保工程建設(shè)行為更加規(guī)范。三是通過定期組織檢查、督查等形式，加強對工程建設(shè)施工、監(jiān)理等各參與方、各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管，落實工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)責任制，確保工程質(zhì)量和施工安全，減少和杜絕工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗的滋生。

3、加大行政審批管理和政務(wù)公開工作。修訂完善交通執(zhí)法責任追究制度，梳理規(guī)范行政審批事項，落實行政執(zhí)法“四統(tǒng)一”要求，制定《辦事指南》，做好交通執(zhí)法執(zhí)法依據(jù)、處罰標準、辦理程序等事項的公開工作。制定政務(wù)、黨務(wù)公開實施辦法和細則，充分利用網(wǎng)絡(luò)公開和公開欄公開等形式，依法公開黨務(wù)、政務(wù)情況，廣泛接受各界監(jiān)督，打造“陽光政務(wù)”。

4、重視審計監(jiān)督工作，強化干部考核管理。以重點項目資金使用管理和重大專項決策為重點，定期邀請縣審計部門開展領(lǐng)導干部任期、離任經(jīng)濟責任審計，切實糾正資金使用監(jiān)管和決策制定等方面存在的不足。落實干部“干事檔案”制度，修訂考核細則，明確責任分工，按季度、按程序做好干部工作述職、民主測評打分工作，激勵、激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)熱情，努力形成“獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶”的良好工作機制。

5、主動辦理答復(fù)代表意見建議和政協(xié)委員提案，積極爭取上級政策資金支持，結(jié)合“下基層”活動，想方設(shè)法解決人大代表、政協(xié)委員、服務(wù)對象和社會各界群眾提出的道路建設(shè)、運輸市場監(jiān)管、客貨運輸服務(wù)及公路管理養(yǎng)護方面的難題，提升交通運輸行業(yè)群眾滿意度。

（四）健全完善各項制度情況

我們結(jié)合工作實際，按照科學化、系統(tǒng)化、規(guī)范化和建設(shè)“廉潔高效政府部門”的原則要求，分類整理，逐條核對，逐步健全完善交了通運輸系統(tǒng)各項風險防控措施和反腐倡廉制度。截止目前，已建立完善《XX縣交通系統(tǒng)行風建設(shè)十項制度》、《XX縣交通運輸局機關(guān)財務(wù)管理制度》、《XX縣交通運輸局公務(wù)車輛管理暫行規(guī)定》、《XX縣交通運輸局機關(guān)考勤制度》、《公路工程管理六項制度》、《XX縣交通運輸局黨務(wù)政務(wù)公開工作各項制度》、《XX縣交通運輸局廉政風險防控工作責任追究辦法》、《廉政風險防控五項制度》等各項制度數(shù)十項，涵蓋工程項目管理、干部選拔任用、資金使用監(jiān)管等方面的領(lǐng)導干部約束制約機制初步建立，真正實現(xiàn)了把權(quán)利關(guān)進制度的“籠子”里來。

三、存在不足和下一步工作打算

我局在反腐倡廉制度建設(shè)方面取得了一定成效，但也存在一些不足，主要表現(xiàn)在：一是部分制度過于原則寬泛，標準和細則大而化之，或界定模糊不清，缺乏針對性和可操作性；二是個別制度同現(xiàn)階段相關(guān)法律規(guī)定、上級要求精神不相適應(yīng)，需進行修改完善；三是制度的執(zhí)行力度不足，存在“失之于寬，失之于軟”的現(xiàn)象，制度執(zhí)行時緊時松，不能做到持之以恒；四是對各項制度的宣傳教育不夠，領(lǐng)導干部及普通職工掌握了解不全面，對制度的執(zhí)行監(jiān)督還有待于進一步加強。

針對上述問題，今后我們將重點做好以下幾方面的工作：

一是提高思想認識，健全完善制度。要充分認識到加強反腐倡廉制度建設(shè)是懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要內(nèi)容，是從源頭上預(yù)防腐敗的重要保證。我們要在現(xiàn)有各項制度的基礎(chǔ)上，繼續(xù)不斷健全完善反腐倡廉各項制度，把反腐倡廉教育機制、監(jiān)督機制、懲處機制通過制度來固定、來保障、來促進，為深入推進交通運輸系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭提供有力的保證。

二是強化制度創(chuàng)新，切實發(fā)揮效力。要著眼于反腐倡廉面臨的新情況新問題，緊密結(jié)合群眾評議機關(guān)和干部作風活動，按照中央關(guān)于下大力氣對“四風”現(xiàn)象進行整改的要求，從工作實際出發(fā)，科學嚴密的制定各項反腐倡廉制度，不斷增加反腐倡廉制度的針對性、預(yù)見性和可操作性，確保各項制度發(fā)揮應(yīng)有的作用和效力。

三是加強學習宣傳，堅決貫徹落實。在修訂完善制度的基礎(chǔ)上，通過多種形式加強學習宣傳，使黨員干部能夠做到帶頭學習制度、嚴格執(zhí)行制度、自覺維護制度，切實發(fā)揮好反腐倡廉制度的`效能。加大制度執(zhí)行監(jiān)督檢查力度，把監(jiān)督檢查反腐倡廉制度當作重要的、經(jīng)常性的工作來抓，維護反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴肅性，切實提高制度的執(zhí)行力。

反腐倡廉制度執(zhí)行情況自查報告

自改革開放以來，我國的各項事業(yè)在取得偉大成就的同時，黨和國家機關(guān)中也出現(xiàn)了一些腐敗現(xiàn)象。一些政府工作人員的理想和信念發(fā)生動搖、宗旨意識淡化，具體表現(xiàn)為這些人在政治上以權(quán)謀私，在經(jīng)濟上貪污受賄，在工作上失職瀆職，在生活上腐化墮落，從而使黨的聲譽遭到嚴重損害，黨群關(guān)系受到極大影響。因此，黨組織要重視黨員的思想教育和思想改造，重視黨員的黨性鍛煉。經(jīng)常對黨員進行共產(chǎn)主義的理想、信念、人生觀和價值觀教育，以自覺克服拜金主義、享樂主義和極端個人主義不良傾向為重點，使黨員在改革開放實踐中永遠保持共產(chǎn)黨人的優(yōu)秀本色。對此我監(jiān)獄在6月19日開展了反腐倡廉工作會議。

會上單位領(lǐng)導發(fā)表了重要講話，付監(jiān)獄長張先亮同志明確要求我單位工作人員做到“八個一點”：頭腦清醒一點;心態(tài)平衡一點;膽子小一點，做人穩(wěn)一點;嗜好少一點;交友慎一點;持家嚴一點;算帳精一點;做風硬一點。

結(jié)合工作實際，我談?wù)勔韵驴捶?。我做為部門領(lǐng)導，自XX年1月上任以來，常懷律己之心，增強自律意識，做到自重、自警、自勵，清正自守，無論在任何情況下都能穩(wěn)得住心神、抗得住誘惑、經(jīng)得起考驗。在開展工作中，堅持向領(lǐng)導請示匯報的工作制度，在購買所需物質(zhì)的時候我能夠嚴格把關(guān)，做到帳物分明，不設(shè)立小金庫。同時認真學習相關(guān)文件和必讀篇目，認真作好學習筆記，寫好學習心得，深刻理解政府工作人員廉潔自律的豐富內(nèi)涵，對照廉潔自律的基本要求，認真進行反思，勇于查找問題，并制定出切實可行的整改措施，進一步提高了自身修養(yǎng)，更加廉潔、并虛心聽取監(jiān)獄領(lǐng)導的批評意見，自覺接受領(lǐng)導和職工的監(jiān)督，始終保持、昂揚銳氣和浩然正氣。

證券公司自查報告 篇7

1 加強領(lǐng)導組織涉藥人員集中學習，領(lǐng)會文件精神，按照【中華人民共和國藥品管理法】等相關(guān)法律，法規(guī)，守法經(jīng)營

2 在經(jīng)營方式范圍方面，沒有超越范圍經(jīng)營，本店所有藥品都在合理規(guī)定范圍內(nèi)，沒有屬國家嚴禁禁止銷售的藥品。統(tǒng)一從公司進貨，不從 非 法渠道購進藥品，確保藥品質(zhì)量，不經(jīng)營假。劣藥品

3 職員與培訓，全體人員經(jīng)xx食品藥品藥監(jiān)管理局培訓后，特定店員培訓計劃，對員工進行【藥品管理法】【質(zhì)量管理制度】【業(yè)務(wù)知識】等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度培訓，建立員工教育檔案。

4 設(shè)施，設(shè)備的養(yǎng)護，陳列和儲存，如濕溫度計的調(diào)節(jié)，計量進行檢查，空調(diào)的排風除濕，蚊蠅燈的清理。冷藏柜的養(yǎng)護。按日期做好養(yǎng)護記錄

5 藥品的養(yǎng)護，進貨驗收和養(yǎng)護，根據(jù)驗收和養(yǎng)護的專業(yè)培訓。對藥品的規(guī)格，劑型，生產(chǎn)廠家，批準文號，注冊商標，有效期數(shù)量進行檢查，標簽說明說及相關(guān)文件檢查，并做好記錄，藥品的分類擺放，如發(fā)現(xiàn)處方藥與非處方藥不標準，及時改正，藥品養(yǎng)護和檢查在32以上，并做好記錄。

6 藥品銷售與服務(wù)，藥店以質(zhì)量服務(wù)第一，銷售人員健康檢查合格持證上崗，營業(yè)時對客戶熱情，佩戴胸卡并有姓名和服務(wù)。介紹藥品不要誤導消費者，對消費者說明藥品禁忌，注意事項。本店售出藥品按有關(guān)規(guī)定售出藥時，必須憑執(zhí)業(yè)藥師或職業(yè)藥師助理開具有處方才出售處方藥。

總之，通過這次檢查，我們對工作的問題以檢查為契機，認真整改努力工作，將嚴格按照縣局指示精神領(lǐng)會文件的'宗旨，讓顧客滿意，讓每個人吃上安全有效放心的藥，藥店全體員工感謝市，縣食品管理局的領(lǐng)導對工作的認真。

證券公司自查報告 篇8

根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的專項實施方案》（以下簡稱專項方案），我營銷中心圍繞“營銷合規(guī)”的.目標、對照營銷體系的各項自查內(nèi)容展開了自查工作，對營銷人員開發(fā)客戶和服務(wù)過程的真實性、合規(guī)性進行梳理核查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、營銷業(yè)務(wù)開展總體情況說明

我營銷中心最近半年沒有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰，也沒有出現(xiàn)營業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導致營銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。

二、營銷業(yè)務(wù)開展過程合法合規(guī)情況說明

我營業(yè)部嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項規(guī)定，履行相關(guān)職責，自覺維護公司、營業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀人及客戶的合法權(quán)益；嚴格執(zhí)行員工、證券經(jīng)紀人自主開發(fā)客戶認證流程，確保其開發(fā)客戶的真實性。另外，我營業(yè)部嚴格按照公司規(guī)定，要求應(yīng)聘人員參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀人專項考試，對取得資格的營銷人員登記在冊以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓班。

三、重點事項自查情況：

1、我營業(yè)部所屬經(jīng)紀人均為專職營銷人員，并嚴格遵循證監(jiān)局的各項要求開發(fā)客戶；

2、我部營銷人員并未采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)。

證券公司自查報告 篇9

從最初組織生產(chǎn)開始，廠里一直嚴格遵照食品衛(wèi)生法的要求，步步為營，堅實走好發(fā)展的每一步。在廠子的組建和發(fā)展過程中，得到了濟南長清質(zhì)檢分局大量的無私幫助，廠子一直有著明確的方向和正確的道路。本廠的產(chǎn)品質(zhì)量一直很有保障，沒有出現(xiàn)過什么質(zhì)量事故。

廠里所用的主要原料有味精、食鹽、淀粉、白糖、糊精等，這些原料必須都是經(jīng)過正規(guī)的渠道，從取得生產(chǎn)許可證的廠家購進，并附有出廠檢驗報告，質(zhì)量要求很嚴格，必須符合國家對該食品的衛(wèi)生要求，比如味精要符合gb /8967的要求，白糖要符合gb 317的要求，等等。

廠里所用的食品添加劑主要是呈味核苷酸二鈉、雞肉香精、檸檬黃等，這些添加劑的購進和使用都是嚴格按照gb 2760的要求做的。

春節(jié)過后，按照濟南市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局長清分局，關(guān)于加強食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任的`要求，我廠成立了質(zhì)量安全管理小組，由法人葛金河任組長，組員由質(zhì)量負責人和質(zhì)量檢驗人員、生產(chǎn)加工人員擔任，按照各自分工，對照《食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任情況自查表》，從企業(yè)資質(zhì)變化情況，采購進貨查驗落實情況、生產(chǎn)過程控制情況、食品出廠檢驗情況、不合格產(chǎn)品管理情況、食品標注標識情況、食品銷xx臺賬記錄情況等10個方面，逐條進行自查。根據(jù)企業(yè)自查情況，企業(yè)自身感覺各方面做得尚可，基本符合質(zhì)檢部門的要求。對于稍有差次的，及時做了整改?，F(xiàn)階段，企業(yè)基本能做到系統(tǒng)管理，按標準要求組織進貨、生產(chǎn)和銷xx?，F(xiàn)將企業(yè)目前能達到的情況匯報如下：

一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：

企業(yè)名稱為濟南市長清區(qū)眾惠食品廠，廠址是濟南市長清區(qū)歸德鎮(zhèn)開發(fā)區(qū)，檢驗方式為自行檢驗，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號為qs37010307092，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。

二、采購進貨查驗落實情況：

本廠主要采購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購進時索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過程中使用的食品添加劑，嚴格遵照了gb2760的要求，并做了詳細的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨的進貨臺賬。

三、生產(chǎn)過程控制情況：

我廠每天安排專人對廠區(qū)衛(wèi)生進行打掃，保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈。定期對生產(chǎn)場所、設(shè)備、庫房、進行打掃、消毒。保持在加工過程中與產(chǎn)品接觸的一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生，杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護設(shè)備設(shè)施，每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后，均對相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服后，經(jīng)人員專用通道進入生產(chǎn)車間。驗收合格的原料從原料專用通道進入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫均保持獨立空間，沒有交叉污染。

四、食品出廠檢驗落實情況：

我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、ph計、超凈工作臺、臺式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設(shè)備，具有檢驗輔助設(shè)備和化學試劑，實驗室測量比對情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗人員經(jīng)過山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗資格xxxx。按照國家標準，對生產(chǎn)出的每個單元的每批產(chǎn)品進行檢驗，將檢驗的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗報告留存?zhèn)洳?，對出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進行登記。

五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：

我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購進，并索取相關(guān)的證件。嚴格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購買不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。

六、食品標識標注情況：

我廠生產(chǎn)的各個單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標準代號，以及生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號和qs標識以及使用的食品添加劑的名稱和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。

七、食品銷xx臺賬記錄情況：

我廠建立了食品的銷xx臺賬，記錄了產(chǎn)品名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷xx日期、檢驗合格證號、生產(chǎn)批號以及購貨者的相關(guān)信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。

八、產(chǎn)品標準執(zhí)行情況：

企業(yè)積極并嚴格執(zhí)行各個產(chǎn)品的國家標準和企業(yè)標準。味精執(zhí)行的是gb/t 8967 -XX、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是xx/t 10，371-XX、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準q/01zh0001s-20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標準q/01zh0002s-20xx。所有標準的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。

九、企業(yè)人員培訓、體檢情況：

我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可xxxx(健康證)，并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識、食品技術(shù)知識培訓。

十、企業(yè)xx后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風險評估：

我廠主要消費者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對機制，確保一旦出現(xiàn)消費者投訴情況，能及時做出反應(yīng)，力保消費者權(quán)益。

經(jīng)過此次自查，我廠基本符合食品生產(chǎn)企業(yè)落實質(zhì)量安全主體責任的要求，提高了質(zhì)量安全意識，杜絕了質(zhì)量安全隱患。在此基礎(chǔ)上，我廠建立了質(zhì)量安全保證長效機制，為xxxx、持續(xù)地生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，打下了堅實基礎(chǔ)。

證券公司自查報告 篇10

近年來，我國稅收制度改革不斷深化，稅收征管體制持續(xù)優(yōu)化，使稅務(wù)執(zhí)法機制和制度不斷健全和完善。但在進一步深化稅收征管體制改革中，稅務(wù)執(zhí)法機制和制度的建設(shè)仍存在一定的問題。

一、稅務(wù)執(zhí)法機制和制度建設(shè)中存在的問題

（一）稅收法定原則仍未健全。一方面，18個稅種中仍有稅種為暫行條例，暫未上升為法律。稅收立法任務(wù)繁重復(fù)雜，實施暫行管理條例的稅種，權(quán)威性不高，規(guī)定簡單，規(guī)章條例交錯重疊，這無疑給給稅收執(zhí)法帶來了困難。另一方面，非稅收入管理體制仍未健全。政府非稅收征管職責劃轉(zhuǎn)稅務(wù)部門征收的項目越來越多，但是各項“非稅收入”在劃轉(zhuǎn)稅務(wù)部門后，稅務(wù)局只是擁有簡單的“收錢”的權(quán)力，而且全國各地在各項“非稅收入”的征收標準上也難趨統(tǒng)一。

（二）部分稅務(wù)執(zhí)法行為缺少規(guī)范化，未依法依規(guī)征稅征費。一方面，對于國家稅務(wù)總局、財政部下發(fā)的稅收優(yōu)惠政策，由于未真正掌握政策的關(guān)鍵，導致未落實到位，從而使稅收紅利未真正地帶給納稅人。一方面，稅務(wù)系統(tǒng)實行雙重管理體制，由于地方政府既定的稅收任務(wù)，導致征收“過頭稅費”的行為，損害了企業(yè)肌體健康，摧毀經(jīng)濟穩(wěn)固發(fā)展的基石，埋下更大隱患。一方面，在稅務(wù)執(zhí)法活動中，稅務(wù)干部貪圖方便、省事，未嚴格履行稅收執(zhí)法相關(guān)制度，使執(zhí)法行為存在紕漏。不僅損害了納稅人在稅收執(zhí)法中的正當權(quán)利，也損害了稅務(wù)干部在納稅人中的良好形象。

（三）稅收執(zhí)法標準區(qū)域化給經(jīng)濟跨區(qū)域式發(fā)展帶來了困擾。一方面，當今區(qū)域間經(jīng)濟融合越來越深，跨省市間的貨物、勞務(wù)、服務(wù)流動性日漸增多，不同省市的納稅主體面對異地不同稅收政策、執(zhí)法標準，會有不同程度的困擾，這種困擾在一定程度上違背了“便捷”納稅的初衷。另一方面，企業(yè)主體在辦理涉稅涉費事宜中，面對本地和異地不同的稅收征管系統(tǒng)，面對繁瑣的程序，這在一定程度上違背了“只跑一次腿”的原則。

二、完善稅務(wù)執(zhí)法機制和制度的措施

（一）健全稅費法律制度。一方面，實現(xiàn)所有稅種、費種的設(shè)立、征收、管理等均由法律規(guī)范的時機已經(jīng)成熟，要全面推行稅費法定原則，加快推進現(xiàn)行暫行條例上升為法律，使各項稅費的征收有法可依。一方面，對于劃轉(zhuǎn)稅務(wù)部門的各項“非稅收入”，在現(xiàn)行平穩(wěn)劃轉(zhuǎn)的.同時，要建立“非稅收入”征收的相關(guān)法律制度，細化相關(guān)的征收規(guī)范，使各項“非稅收入”的征收在核定部門和稅務(wù)部門之間更好的協(xié)調(diào)和運轉(zhuǎn)。既要確保核定部門“非稅收入”的數(shù)額準確，又要確保繳費人能在法定期限內(nèi)足額的繳納。

（二）嚴格規(guī)范稅務(wù)執(zhí)法行為。一方面，堅持依法依規(guī)征稅收費，做到應(yīng)收盡收。稅種、費種的設(shè)立，稅率、費率的確定和稅費征收管理基本制度只能有法律規(guī)定，在稅收工作中嚴禁任何征收“過頭稅費”的行政命令，始終恪守依法依規(guī)征稅收費的底線思維。一方面，在當前減稅降費大環(huán)境下，稅務(wù)干部要認真領(lǐng)會減稅降費的內(nèi)在精神和政策本質(zhì)，使稅收優(yōu)惠能夠真正地惠及到每一個納稅人。一方面，稅收執(zhí)法活動作為一項日常工作，即要確保執(zhí)法程序的正當、公開，又要確保執(zhí)法結(jié)果有力度和溫度。嚴格遵守執(zhí)法程序，確保納稅人合法權(quán)益，做到寬嚴相濟、法理相融。

（三）加強稅務(wù)執(zhí)法區(qū)域協(xié)同。一方面，擴大跨省經(jīng)營企業(yè)全國通辦涉稅涉費事項范圍，使跨省企業(yè)在經(jīng)營之余，無任何涉稅稅費事項辦理負擔，進一步促進公平競爭、優(yōu)化營商環(huán)境。一方面，統(tǒng)一區(qū)域行政處罰標準，制定區(qū)域性行政處罰裁量基準和稅務(wù)輕微違法行為“首違不罰”清單，形成統(tǒng)一的執(zhí)法尺度，做到相同情形相同處理、教育與處罰相結(jié)合，打造更加穩(wěn)定公平透明的營商環(huán)境、推動區(qū)域一體化高質(zhì)量發(fā)展。

證券公司自查報告 篇11

按照《關(guān)于開展20xx年上半年制度執(zhí)行情況檢查的通知》文件精神，我部門對工作落實情況進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、辦公室基本情況

為強化辦公室上傳下達，有效溝通，協(xié)調(diào)組織等功能，公司強化了辦公室工作職能，同 時對辦公室提出了新的要求，并引進大學生增加人員力量，提升了辦公室人員素質(zhì)，在一定程度上改變了以往管理條線多，人員少，事務(wù)雜，工作不能全面兼顧，精細管理有欠缺的現(xiàn)象。尤其今年上半年辦公室各項工作取得了顯著的變化，有效地推動了公司全局性工作的有序開展。經(jīng)過辦公室主任的重新調(diào)整后，辦公室全面梳理了各條線工作流程，使得崗位職責更加清晰；細化了責任分工，進一步提升了工作效率；強化了辦公室人員的責任意識和崗位履職能力。目前辦公室人員年輕，思想活躍，有朝氣，有活力，肯吃苦，團隊意識較好，能保質(zhì)保量的完成辦公室各項工作和領(lǐng)導交派的.任務(wù)。

二、辦公室執(zhí)行自查工作開展情況

（一） 加強組織領(lǐng)導

（二） 召開會議 集中學習

（三） 印發(fā)文件 督促檢查

（四） 認真審核 嚴格把關(guān)

三、存在的問題

（一）加快適應(yīng)發(fā)展需要，加快對行業(yè)工作的了解和學習是辦公室人員提升工作能力，完善工作要求，提高工作質(zhì)量的重要方面。

（二）抓好基礎(chǔ)建設(shè)工作，從高質(zhì)量、精細化、高標準入手是我們需要長期堅持做好和認真執(zhí)行的重要工作。

（三）不斷學習，提升寫作能力是我們亟待加強和提高的方面。

四、今后工作的方向

公司認真學習并積極落實各項工作及文件要求，提升了辦公室思想認識高度，明確了工 作努力的方向和目標。今后我們將認真總結(jié)工作中存在的不足，向集團公司虛心請教，取長補短，堅持以科學發(fā)展觀為指導，站在公司長遠發(fā)展的高度，堅定信心，鼓足干勁，以進取的狀態(tài)、創(chuàng)新的精神和務(wù)實的作風，不斷探索新思路、新措施，努力開創(chuàng)辦公室工作的新局面，為實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)有效協(xié)調(diào)發(fā)展做出新的貢獻。

證券公司自查報告 篇12

根據(jù)司發(fā)第xx號公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責

消防安全是金融機構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命安全和單位財產(chǎn)安全的.頭等大事。為此，我部成立以xx為組長，xx、xx、xx、xx為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負責火災(zāi)等突發(fā)事件的安全工作。本著對員工生命和單位財產(chǎn)負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強消防宣傳教育，增強安全意識

我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規(guī)程，堅決杜絕火種，防止火災(zāi)的發(fā)生，并時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工通過集中學習和分散學習相結(jié)合的方式，積極學習消防安全相關(guān)知識，切實提高了全員的消防安全意識。

三、認真開展消防安全自查，排查火災(zāi)隱患

（一）我部室內(nèi)部消防安全自查情況

根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負荷運轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部

所有電器設(shè)備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

（二）我部消防設(shè)備自查情況

我部對消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測器等多處消防安全設(shè)施進行了檢查，檢查結(jié)果如下：

1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

2、滅火器：室內(nèi)共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測試正常；

4、安全通道標志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應(yīng)急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

四、加強監(jiān)督檢查，強化日常管理

消防安全工作是一項長期而重要的任務(wù)，我部將繼續(xù)加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。

總之，我部堅持“以防為主、防消結(jié)合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

證券公司自查報告 篇13

來到xx證券這個團隊已經(jīng)很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領(lǐng)導及同仁的關(guān)心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優(yōu)勢：

一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達到自己預(yù)期的目的。

第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。

其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認識?，F(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。

我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。

從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人，更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務(wù)部。

二、劣勢

1、證券業(yè)務(wù)知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發(fā)：認真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎(chǔ)。這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅ?，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發(fā)企業(yè)投資者：xx縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的'38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點

的，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關(guān)系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。

第四、加大服務(wù)網(wǎng)點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場。從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。

當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改良大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

四、威脅

1、來自同行業(yè)的威脅。

2、來自同事的威脅。

3、來自自身素質(zhì)的威脅。

4、來自市場的威脅。

證券公司自查報告 篇14

為認真貫徹學校“廢改立”工作部署，我校召開專門工作會議，傳達上級文件精神，把制度的完善作為推進學校管理工作的一項基礎(chǔ)工程，找準立足點，做到從實廢止制度、從準修改制度和從嚴建立制度，全面加強了制度建設(shè)，有力推動了各項日常工作。

一、以全面梳理清查為切入點，明確廢改立標準

我校結(jié)合工作實際，認真查找了目前存在的制度不健全、管理不到位、措施不完善、工作滯后等制約科學發(fā)展的一些問題，對原有規(guī)章制度、政策措施、意見辦法進行了全面清查和梳理。

二、以完善工作機制為基本點，落實廢改立工作任務(wù)

（1）對內(nèi)容陳舊、操作性不強，不能發(fā)揮應(yīng)有作用的原有規(guī)章制度予以廢止。比如，學區(qū)教學常規(guī)管理制度，因為教體局出臺了海原縣教學常規(guī)管理制度，我們按照教體局的制度嚴格貫徹落實，原有管理制度應(yīng)予廢止。

（2）對不符合新形勢、新任務(wù)要求，作用發(fā)揮不好的規(guī)章制度進行了修訂完善。如甘鹽池學區(qū)教師考勤制度；教學質(zhì)量及教科研成果考核暫行辦法；班主任工作考核辦法；學生綜合素質(zhì)評價制度；學校食品衛(wèi)生安全管理制度等已經(jīng)跟不上時代的步伐，需要進行修訂。

（3）對現(xiàn)實工作需要而尚未建立規(guī)章制度的`，組織力量進行調(diào)查研究、科學論證，建立起新的制度。比如，校園綠化、凈化管理制度；營養(yǎng)改善計劃學生用餐管理制度；學校網(wǎng)絡(luò)安全管理制度；家校聯(lián)系制度等。

三、以推進日常工作為著眼點，為師生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

為建立健全合理、規(guī)范、全面的制度體系，結(jié)合廢改立工作，推行了崗位責任制和首問負責制，力求從制度上、源頭上杜絕辦事拖沓推諉、效率不高等不良現(xiàn)象發(fā)生。學校梳理了各崗位職責，并深入開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動，推行黨員示范崗制度，發(fā)揮黨員模范帶頭作用，努力提高服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率。

四、以科學論證為落腳點，確保內(nèi)容合理和程序規(guī)范

在起草有的規(guī)章制度時，因工作面廣，需校內(nèi)多部門參與。我們十分注重科學論證、充分協(xié)調(diào)、民主決策等必要程序，通過座談會、論證會或者書面征求意見等形式，廣泛聽取廣大教師的意見，確保內(nèi)容的合理性和程序的規(guī)范性，確保新制度高效實用、方便師生，增強科學性和可行性。

為提高制度的執(zhí)行力，我們一方面堅持規(guī)則先行，嚴格按章辦事，任何人未經(jīng)程序不得突破既有規(guī)定；另一方面根據(jù)師生的意見和實際情況適時修訂規(guī)章，拓寬意愿表達渠道，完善源頭參與機制。由于制定科學、合理，執(zhí)行嚴格、規(guī)范，規(guī)章成為提升管理促進工作的有效保障。

我校以“廢改立”為契機，切實推動了各項日常工作的開展。從我們的體會來看，“廢改立”不僅沒有增加我們的額外工作，相反，還規(guī)范和促進和我們的工作?！皬U改立”工作為推動科學發(fā)展創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境，做好“廢改立”工作，不僅是促進學校管理進一步制度化、規(guī)范化、科學化的需要，更是推進我們?nèi)粘９ぷ鞯钠惹行枰?/p>