風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告集合11篇。

我們寫(xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意從實(shí)際情況出發(fā)，在平日里的學(xué)習(xí)工作中。我們經(jīng)常會(huì)撰寫(xiě)報(bào)告，可能正在考慮如何才能寫(xiě)好報(bào)告呢？以下是本文的首篇介紹“風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告”，希望能給你提供幫助作為一個(gè)參考！

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇1

防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)是為了進(jìn)一步做好醫(yī)患糾紛的防范工作，能夠正確地應(yīng)對(duì)醫(yī)患糾紛與風(fēng)險(xiǎn)，有效地規(guī)避醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)患關(guān)系的和諧?；谏鲜銮闆r，醫(yī)院開(kāi)展了關(guān)于防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)確?；颊甙踩慕逃c培訓(xùn)，個(gè)名醫(yī)師深化認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，將相關(guān)制度落實(shí)到位，使防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)深入人心;醫(yī)務(wù)處在相關(guān)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)開(kāi)展后，進(jìn)行了督查，現(xiàn)將情況總結(jié)如下：

一、熟悉防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，明確目的：

熟悉防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)確保患者安全的主要目的是：

1、作好醫(yī)患糾紛的防范工作;

2、正確應(yīng)對(duì)醫(yī)患糾紛與風(fēng)險(xiǎn);

3、規(guī)避醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的策略與措施;

4、建立預(yù)警機(jī)制，降低醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn);

5、提升糾紛防范處理的技巧與藝術(shù)。

二、了解學(xué)習(xí)培訓(xùn)的背景，提高重視程度：

在門診、住院、出院、診斷、治療、康復(fù)等醫(yī)療行為的全過(guò)程中，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，醫(yī)務(wù)人員、患者、衛(wèi)生管理人員、患者家屬，涉及醫(yī)療行為的.各類人員都可能成為醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人或受害者，但相對(duì)于其他高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，國(guó)際醫(yī)療界對(duì)于醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的研究與管理起步要晚得多，而且缺乏成熟經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對(duì)醫(yī)院形象及醫(yī)務(wù)工作者信譽(yù)均可造成不良影響;古今中外，凡醫(yī)療活動(dòng)都難免風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)，六百萬(wàn)之眾的衛(wèi)生隊(duì)伍中80%的人，在從事臨床醫(yī)療和科研工作。目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范缺網(wǎng)絡(luò)、缺數(shù)據(jù)、缺管理。我國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)年診療人次超過(guò)20全國(guó)30萬(wàn)個(gè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)(其中包括1.7萬(wàn)家醫(yī)院)都在從事醫(yī)療服務(wù)，不同地區(qū)、不同機(jī)構(gòu)的醫(yī)療管理水平參差不齊，給整個(gè)體系帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。誰(shuí)也無(wú)法推算他們每天會(huì)遭遇多少風(fēng)險(xiǎn)，然而，如何承載和化解醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，卻關(guān)乎著這支隊(duì)伍和我們每個(gè)人的切身利益，關(guān)系事業(yè)的發(fā)展大計(jì)。

三、進(jìn)一步明確培訓(xùn)課程內(nèi)容，熟悉并識(shí)記相應(yīng)的流程：

(一)縱論醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)：

1、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的概念;

2、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)：(1)不可避免性;(2)類型復(fù)雜性;(3)危害嚴(yán)重性;

3、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的起源：

(1)醫(yī)患雙方缺乏正確認(rèn)識(shí);(2)系統(tǒng)性因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;(3)政府扮演風(fēng)險(xiǎn)管理主角;

4、由醫(yī)方原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)：

(1)醫(yī)護(hù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)缺乏;(2)醫(yī)療技術(shù)和職業(yè)道德有待提高;(3)醫(yī)院對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制落后;(4)沒(méi)有建立高效持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警體系;

5、醫(yī)療糾紛處理機(jī)制：

(1)自力救濟(jì);(2)社會(huì)救濟(jì);(3)公力救濟(jì);

(二)常見(jiàn)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)：

1、猝死;2、特殊體質(zhì);3、藥物的不良反應(yīng);4、無(wú)過(guò)錯(cuò)輸血感染;5、醫(yī)療意外、并發(fā)癥;6、醫(yī)學(xué)對(duì)人體和疾病的認(rèn)識(shí)了解的局限性;

(三)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的防范：

1、加強(qiáng)醫(yī)學(xué)倫理教育和增強(qiáng)法律觀念;

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理：

(1)正確認(rèn)識(shí)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范醫(yī)療行為;(2)建立和健全相關(guān)制度;(3)完善病歷和有關(guān)資料保管歸檔的制度;(4)尸體解剖(舉證責(zé)任倒置需要);

3、建立和完善醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制：(1)要投保;(2)強(qiáng)化醫(yī)務(wù)工作人員技術(shù)水平;(3)提高服務(wù)質(zhì)量;

(四)醫(yī)患溝通的技巧：

1、醫(yī)患溝通有兩類;

2、醫(yī)患溝通七步走：首先，與自己溝通;其次，與立法者溝通;再次，與司法者溝通;第四，與法醫(yī)鑒定人溝通;第五，與行政部門溝通;第六，與輿論界和媒體溝通;最后，與廣大患者溝通;

3、醫(yī)患溝通遵循個(gè)原則：(1)誠(chéng)實(shí)信用原則;(2)尊重醫(yī)學(xué)的原則;(3)合理和酌情原則;(4)以事實(shí)為根據(jù)的原則;(5)以法律為準(zhǔn)繩的原則;

(五)住院醫(yī)師的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理措施：

1、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控;

2、注重證據(jù)意識(shí)的培養(yǎng);

3、進(jìn)行系統(tǒng)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防控教育;

4、對(duì)規(guī)范化培訓(xùn)過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)控;

5、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)的及時(shí)指導(dǎo);

(六)醫(yī)院醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：

1、建立預(yù)警機(jī)制的目的;

2、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)存在方面：(1)醫(yī)療管理方面;(2)醫(yī)務(wù)人員個(gè)人因素;(3)設(shè)備因素。

3、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)施進(jìn)程：(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;(2)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè);(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

4、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的體系建立：(1)成立專職專家的督導(dǎo)組;(2)設(shè)立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理人員;(3)加強(qiáng)全員的培訓(xùn)力度;(4)醫(yī)療器械的維護(hù)和保養(yǎng);(5)嚴(yán)格外科手術(shù)準(zhǔn)入制度;(6)嚴(yán)格執(zhí)行入院告知制度;(7)嚴(yán)格執(zhí)行制度，加大處罰力度;(8)統(tǒng)一醫(yī)護(hù)操作標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)系統(tǒng)制度缺陷;

5、建立預(yù)警機(jī)制的四大目標(biāo)：安全，實(shí)用，及時(shí)，平等

四、制定關(guān)于防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，落實(shí)相關(guān)管理：

1、實(shí)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)信息化管理;

2、推行醫(yī)療責(zé)任保險(xiǎn)，建立第三方調(diào)解機(jī)制;

3、建立健全操作性強(qiáng)的臨床醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理措施;

4、加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員法律、法規(guī)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育;

5、完善醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范醫(yī)療操作流程;

五、制定相應(yīng)方案，進(jìn)一步加強(qiáng)管理：

1、建立醫(yī)療安全目標(biāo)責(zé)任制;

2、開(kāi)展醫(yī)療安全教育;

3、嚴(yán)格實(shí)行技術(shù)準(zhǔn)入和人員準(zhǔn)入制度;

4、加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)科室(專業(yè))及急診急救工作的管理;

5、加強(qiáng)醫(yī)院感染管理;

6、重視加強(qiáng)醫(yī)患溝通，重視社會(huì)溝通;

六、醫(yī)院工作的重點(diǎn)及未來(lái)的展望：

對(duì)于相關(guān)內(nèi)容的收集，整理，分析比較，進(jìn)行科學(xué)的管理;制定規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，在一定時(shí)期內(nèi)將其分解為各個(gè)部門和個(gè)人，通過(guò)實(shí)施考核和再評(píng)價(jià)，使之成為具有主動(dòng)性與前瞻性的動(dòng)態(tài)管理;進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量的提高。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇2

20xx年3月30日11時(shí)40分，京廣鐵路T179次列車從濟(jì)南駛往廣州的空調(diào)特快列車，列車由濟(jì)南客運(yùn)段當(dāng)值，在馬田墟至棲鳳渡區(qū)段因線路塌方發(fā)生脫線事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。

一次次的安全事故向我們每一名鐵路職工敲響了安全警鐘。集團(tuán)開(kāi)展的“查風(fēng)險(xiǎn)、除隱患、嚴(yán)管理、保安全”活動(dòng)，當(dāng)前的安全形勢(shì)不容忽視。

結(jié)合實(shí)際、崗位的責(zé)任，對(duì)日常工作進(jìn)行分析反思，我認(rèn)為自己還存在以下問(wèn)題:

1.在思想認(rèn)識(shí)上還存差距。安全始終是我們工作的永恒主題和責(zé)任，安全生產(chǎn)與我們每一個(gè)人的生活，與我們千家萬(wàn)戶的家庭幸福，與我們鐵路企業(yè)改革發(fā)展，緊緊相連，息息相關(guān)。對(duì)有些安全上的隱患缺乏了解，憑經(jīng)驗(yàn)主觀判斷，安全意識(shí)薄弱，主動(dòng)參加安全教育積極性不高，對(duì)事關(guān)安全的問(wèn)題不敏感。應(yīng)付心理嚴(yán)重，一些工作停留在傳達(dá)上。

2、對(duì)規(guī)章制度以及相關(guān)安全知識(shí)還不能完全掌握。對(duì)各種規(guī)章制度，相關(guān)安全知識(shí)學(xué)習(xí)比較少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互檢只重視始發(fā)站，大站，關(guān)鍵站。對(duì)小站，支線站有時(shí)會(huì)松懈。行李架沒(méi)有做到站站整，站站確認(rèn)，只對(duì)大站，重點(diǎn)站做到及時(shí)整理。

3、設(shè)備檢查不嚴(yán)謹(jǐn)。通過(guò)大檢查以及日常設(shè)備檢查，在設(shè)備管理上存在的主要問(wèn)題有檢查不仔細(xì)，規(guī)定要求落實(shí)不到位。從而使得設(shè)備上的一些問(wèn)題長(zhǎng)期存在，得不到解決。

針對(duì)以上存在的問(wèn)題，今后我在安全上要努力做到以下三點(diǎn):

1、進(jìn)一步提高安全意識(shí)。安全穩(wěn)定事關(guān)公司辦公秩序正常進(jìn)行，所以安全意識(shí)樹(shù)立不牢，必然會(huì)給公司的安全生產(chǎn)造成隱患。在今后在工作中，我要認(rèn)真按照各項(xiàng)規(guī)章制度嚴(yán)格要求，絕不違章，從思想上真正認(rèn)識(shí)到安全的重要性，提高安全意識(shí)。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。我在今后的工作中要嚴(yán)格要求自己，加強(qiáng)安全規(guī)章、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司安全生產(chǎn)的穩(wěn)定有序做努力。

3、進(jìn)一步落實(shí)安全責(zé)任。要時(shí)刻牢記”安全第一”的責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真仔細(xì)的檢查設(shè)備設(shè)施，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)反饋。做好本崗位的職責(zé)，盡職盡責(zé)。

通過(guò)這次反思，進(jìn)一步明確了當(dāng)前安全形勢(shì)，“安全無(wú)小事”在以后得工作中，不斷的努力認(rèn)真工作，對(duì)存在的問(wèn)題加以改正。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇3

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來(lái)不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三類。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn)，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有重要的意義。

1、有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，不確定因素越來(lái)越多，科學(xué)決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策。

2、有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3、有利于促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過(guò)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1、明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績(jī)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

2、探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素緊密聯(lián)系起來(lái)。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：

一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;

二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言;

三是識(shí)別、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過(guò)程。

要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦發(fā)展起來(lái)并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

3、建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng)，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一，其數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對(duì)比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過(guò)激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性，挖掘員工的潛能，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起。

4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過(guò)文化來(lái)引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性，使人的價(jià)值、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國(guó)的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過(guò)文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)建立一種有效的知識(shí)獲取、交流、傳輸、共享機(jī)制，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇4

醫(yī)療安全隱患整改自查報(bào)告我院根據(jù)市衛(wèi)生局下發(fā)關(guān)于醫(yī)療安全隱患整改活動(dòng)的要求，認(rèn)真組織廣大職工學(xué)習(xí)活動(dòng)精神，根據(jù)要求對(duì)醫(yī)院各個(gè)方面的工作進(jìn)行了專項(xiàng)整改活動(dòng)。通過(guò)整改活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，現(xiàn)將我院整改時(shí)存在的問(wèn)題及整改措施匯報(bào)如下：

1、存在的問(wèn)題：

(一).醫(yī)療質(zhì)量方面存在的問(wèn)題

1.門診科室存在的問(wèn)題

根據(jù)門急、診科室的管理要求，我院門急診科沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立，沒(méi)有固定的業(yè)務(wù)技能強(qiáng)的門、急診工作人員。門急診醫(yī)生持證上崗率不高，存在無(wú)證行醫(yī)、非法行醫(yī)情況。部分醫(yī)務(wù)人員業(yè)務(wù)技能不高，不能夠?qū)σ恍┏Ｒ?jiàn)急救設(shè)備進(jìn)行熟練地掌握和應(yīng)用，對(duì)一些基本急救技術(shù)掌握不夠熟練。各科室之間配合不夠緊密，科室人員之間協(xié)作不夠。

醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)不規(guī)范。門診處方書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，要素不全，劑量用法不詳，抗生素應(yīng)用不規(guī)范，存在不合理用藥情況。門診留觀病歷內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，不能夠嚴(yán)格規(guī)范書(shū)寫(xiě)留觀病例。住院病例質(zhì)量管理不到位，部分醫(yī)務(wù)人員病例書(shū)寫(xiě)不規(guī)范、不及時(shí)。各種記錄不規(guī)范，急危重病人談話記錄、搶救記錄、疑難病例討論記錄、死亡病人討論記錄等書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，書(shū)寫(xiě)要求遠(yuǎn)未達(dá)到醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)質(zhì)量規(guī)范要求。各種門診日志記錄登記不全、不連續(xù)、不全面。部分醫(yī)療制度及核心制度建立不全、不完善。有待與進(jìn)一步建立、健全、落實(shí)各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度各項(xiàng)制度落實(shí)不到位，部分制度已不符合現(xiàn)階段醫(yī)院管理的需要。

護(hù)理部存在的問(wèn)題各項(xiàng)護(hù)理制度建立不全、不完善。以前的各項(xiàng)護(hù)理制度是以門診制度管理為起點(diǎn)建立起來(lái)的，自從住院部大樓投入使用以來(lái)，原來(lái)的制度已經(jīng)不等夠適應(yīng)現(xiàn)在管理的要求，現(xiàn)需結(jié)合住院部管理的實(shí)際情況建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度。

護(hù)理管理組織體系不建全。未能夠按照《護(hù)士條例》制度規(guī)定，實(shí)施相關(guān)護(hù)理管理工作，未實(shí)行目標(biāo)管理責(zé)任制。自醫(yī)院住院部投入使用以來(lái)護(hù)理管理部門不能夠按照鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的功能和任務(wù)建立起完善的護(hù)理管理體系，各崗位職責(zé)不明確，工作中存在互相推諉情況。護(hù)理人力資源管理不建全，沒(méi)有結(jié)合本單位實(shí)際建立護(hù)士管理制度。對(duì)各級(jí)各類護(hù)士的資質(zhì)、技術(shù)能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)明確要求，未能建立健全護(hù)士級(jí)別、績(jī)效考核機(jī)制。根據(jù)醫(yī)院護(hù)理人員配備標(biāo)準(zhǔn)，病房護(hù)士與床位達(dá)不到要求標(biāo)準(zhǔn)。

護(hù)理工作考核標(biāo)準(zhǔn)建立不全、不完善。定期對(duì)護(hù)理工作進(jìn)行考核不及時(shí)，流于形式。不嚴(yán)格按照《病例書(shū)寫(xiě)基本規(guī)范》書(shū)寫(xiě)護(hù)理文書(shū)，護(hù)理文書(shū)書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，書(shū)寫(xiě)質(zhì)量不高。各種登記不全，如消毒記錄、留觀記錄，急危重病人的搶救記錄，交接班記錄等。

無(wú)菌技術(shù)觀念不強(qiáng)，操作仍需進(jìn)一步提高。未能有效建立各項(xiàng)護(hù)理技能操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，部分護(hù)理人員技能操作不規(guī)范，一次性物品的銷毀不徹底、不規(guī)范。門診、住院部等科室衛(wèi)生較差，存在交叉感染隱患，被套、床單陳舊，玻璃不干凈，清洗不及時(shí)。

3.藥房工作中存在的問(wèn)題

藥房藥品管理制度不建全。毒、麻、劇藥品管理制度落實(shí)不到位，帳務(wù)記錄不規(guī)范，管理有隱患。藥品管理工作不到位，過(guò)期失效蟲(chóng)蛀藥品仍存在。

醫(yī)院因工作實(shí)際從事藥品調(diào)劑的人員是非藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員，由其他專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)藥檢局培訓(xùn)合格后上崗從事藥劑調(diào)配。對(duì)相關(guān)藥品調(diào)劑藥品知識(shí)了解不夠，處方調(diào)配時(shí)把關(guān)不嚴(yán)，時(shí)有不合格處方調(diào)劑發(fā)生。部分調(diào)劑人員責(zé)任心不強(qiáng)，時(shí)有調(diào)劑錯(cuò)藥品情況發(fā)生

(二).服務(wù)態(tài)度方面存在的問(wèn)題

門診工作人員服務(wù)態(tài)度不好，患者時(shí)有反應(yīng)，服務(wù)態(tài)度、服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量差，醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在冷、碰、硬、頂?shù)葐?wèn)題，服務(wù)態(tài)度有待于進(jìn)一步提高改進(jìn)。

護(hù)理工作人員服務(wù)質(zhì)量不高，未能體現(xiàn)人性化服務(wù)。提供的基礎(chǔ)護(hù)理和等級(jí)護(hù)理措施不到位，對(duì)住院病人的護(hù)理停留在原始階段。部分醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不高，服務(wù)態(tài)度差，患者反映強(qiáng)烈。部分護(hù)士崗位職責(zé)責(zé)任心不夠，三查七對(duì)制度執(zhí)行不到位，存在醫(yī)療隱患。護(hù)理差錯(cuò)報(bào)告和管理制度執(zhí)行不到位，對(duì)患者的觀察不到位，護(hù)士不能夠主動(dòng)報(bào)告一些護(hù)理不良事件。

3.藥房工作人員

服務(wù)態(tài)度需進(jìn)一步改進(jìn)。工作人員服務(wù)意識(shí)差、態(tài)度不好，未能建立起以病人為中心的藥學(xué)管理服務(wù)模式。對(duì)患者服務(wù)言語(yǔ)生冷，態(tài)度差，存在和病人吵架情況，患者反應(yīng)強(qiáng)烈。服務(wù)態(tài)度方面有待于進(jìn)一步提高。

(三).干部職工工作作風(fēng)、精神面貌方面存在的問(wèn)題

部分醫(yī)務(wù)工作者得過(guò)且過(guò)、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng)，需進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。部分醫(yī)務(wù)人員精神面貌差，工作期間不穿工作服、不佩戴工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振不能夠以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

(四).環(huán)境衛(wèi)生方面存在的問(wèn)題

長(zhǎng)期以來(lái)醫(yī)療系統(tǒng)存在衛(wèi)生單位不衛(wèi)生的情況，通過(guò)我院檢查各科室地面、玻璃普遍存在衛(wèi)生臟、亂、差情況，桌面物品亂堆、亂放,影響醫(yī)療衛(wèi)生單位形象。

二.整改措施

1.為確保衛(wèi)生整改工作順利進(jìn)行，達(dá)到整改方案的要求，為此成立衛(wèi)生工作整改領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)醫(yī)院整改工作，以提供堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)保障機(jī)制。

組長(zhǎng)王剛?cè)尕?fù)責(zé)衛(wèi)生院及各村衛(wèi)生所衛(wèi)生整改。

成員利政府負(fù)責(zé)各相關(guān)科室衛(wèi)生工作整改。

汪小意負(fù)責(zé)醫(yī)護(hù)組及藥房進(jìn)行嚴(yán)格整改并上報(bào)院辦。

張麗麗負(fù)責(zé)婦產(chǎn)科及婦幼保健工作整改

2.強(qiáng)化醫(yī)療質(zhì)量管理，建章建制，狠抓落實(shí)，杜絕醫(yī)療事故發(fā)生。

(1)建立醫(yī)療衛(wèi)生工作整改制度的長(zhǎng)效機(jī)制。由醫(yī)療衛(wèi)生整改活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理工作，建立定期組織人員對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生工作管理監(jiān)察制度，醫(yī)院每周組織相關(guān)科室人員對(duì)各科室醫(yī)療工作情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，將檢查存在的問(wèn)題登記在醫(yī)療衛(wèi)生督察表，即時(shí)提出整改措施，責(zé)任到人，限期進(jìn)行整改，并組織相關(guān)人員進(jìn)行整改情況檢查。

(2)建立健全相關(guān)醫(yī)療工作管理制度。根據(jù)衛(wèi)生局要求，建立健全各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度，建立醫(yī)療糾紛防范和處置機(jī)制，及時(shí)妥善處理醫(yī)療糾紛。制定重大醫(yī)療安全事件醫(yī)療事故防范預(yù)案和處理程序，按照規(guī)定報(bào)告重大醫(yī)療過(guò)失行為和醫(yī)療事故，有效防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件。

(3)建立健全督查考核、獎(jiǎng)懲制度。建立醫(yī)療質(zhì)量督導(dǎo)考核制度，建立和完善醫(yī)療事故、醫(yī)療差錯(cuò)及醫(yī)療質(zhì)量分析評(píng)議會(huì)議制度，將醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全指標(biāo)，分解到科室和各人，形成醫(yī)療安全人人身上有責(zé)任、有指標(biāo)。在本院建立定期專題研究醫(yī)療衛(wèi)生和醫(yī)療質(zhì)量會(huì)議制度，深入討論、分析醫(yī)療衛(wèi)生醫(yī)療衛(wèi)生工作管理中存在的問(wèn)題。將醫(yī)療工作中存在的問(wèn)題與個(gè)人考核相掛鉤。

(4)加強(qiáng)職工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

醫(yī)院醫(yī)療工作的提高是與全員醫(yī)務(wù)工作者的努力實(shí)力不開(kāi)的，所以加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者各方面的綜合素質(zhì)的培訓(xùn)和提高是前提，為此，我院將加強(qiáng)職工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)提高為突破口。根據(jù)衛(wèi)生局培訓(xùn)要求今年計(jì)劃選送4名醫(yī)務(wù)人員到上級(jí)不同級(jí)別醫(yī)院進(jìn)行半年以上的脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)。通過(guò)培訓(xùn)，掌握臨床常見(jiàn)技能的操作，為患者提供合理、簡(jiǎn)便、滿意的醫(yī)療服務(wù)。為防止學(xué)習(xí)流于形式，結(jié)合衛(wèi)生院績(jī)效獎(jiǎng)懲制度將學(xué)習(xí)效果及在臨床中的應(yīng)用情況納入績(jī)效工資考核，真正體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，多勞多的，少勞少得的績(jī)效考核制度。

3.提高醫(yī)務(wù)人員綜合素質(zhì)，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)。

進(jìn)一步加強(qiáng)職工的思想教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)務(wù)工作者道德規(guī)范，利用每周星期一政治學(xué)習(xí)和每天晨會(huì)時(shí)間加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作人員道德素質(zhì)修養(yǎng)。

針對(duì)部分醫(yī)務(wù)人員工作期間存在不穿工作服、不佩帶工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振等問(wèn)題。采取強(qiáng)力措施，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員工作行為，確保工作人員以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

在服務(wù)態(tài)度整治中，要針醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在的冷、碰、硬、頂?shù)葐?wèn)題，抓典型、搞評(píng)議、重處理，狠剎不良風(fēng)氣，樹(shù)立以患者為中心的新風(fēng)正氣。

在全體醫(yī)務(wù)人員中開(kāi)展文明禮儀培訓(xùn)，從動(dòng)作、語(yǔ)言、神態(tài)、表情等各個(gè)細(xì)微方面進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，將禮儀培訓(xùn)成績(jī)作為職工競(jìng)聘上崗的先決條件，嚴(yán)格考試考核，全面推廣普通話，在醫(yī)務(wù)人員當(dāng)中扎實(shí)開(kāi)展微笑服務(wù)，四心(愛(ài)心、耐心、細(xì)心、責(zé)任心)教育，把其作為醫(yī)務(wù)人員思想業(yè)務(wù)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容，學(xué)習(xí)和受教育面要達(dá)100%以上。努力全興全意為患者服務(wù)，樹(shù)立白衣天史的形象。

強(qiáng)化管理加強(qiáng)醫(yī)院管理，解決工作作風(fēng)方面存在的問(wèn)題。解決部分工作人員工作敷衍了事、抓工作淺嘗輒止、工作作風(fēng)漂浮的問(wèn)題和工作得過(guò)且過(guò)、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng)的問(wèn)題，使干部職工進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感和服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。

重點(diǎn)改變部分科室負(fù)責(zé)人思想觀念陳舊、因循守舊、**八穩(wěn)、不思進(jìn)取、組織管理能力弱的問(wèn)題。解決部分醫(yī)務(wù)人員工作無(wú)目標(biāo)、無(wú)上進(jìn)心，干工作丟三拉四，敷衍了事，背后搬弄是非，不利于同志之間團(tuán)結(jié)，敗壞良好的醫(yī)院工作氛圍。

加強(qiáng)管理提高各人素質(zhì)修養(yǎng)，進(jìn)一步強(qiáng)化各人與各人，科室與科室之間的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)職工之間的團(tuán)結(jié)，樹(shù)立集體主義觀念，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)精神。樹(shù)立科學(xué)發(fā)展理念，增強(qiáng)開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)，弘揚(yáng)敢闖敢干風(fēng)氣，以好的作風(fēng)帶院風(fēng)、促醫(yī)風(fēng)、樹(shù)新風(fēng)，形成良好的醫(yī)療氛圍。

5.加強(qiáng)醫(yī)院衛(wèi)生環(huán)境整治，為患者提供良好的就醫(yī)環(huán)境。

我院為進(jìn)一步改變醫(yī)院衛(wèi)生環(huán)境，各科室和各人劃分。衛(wèi)生區(qū)域，采取日清掃、周大掃、月評(píng)比并通報(bào)等檢查形式，對(duì)衛(wèi)生死角等存在的情況，利用業(yè)余時(shí)間搞好醫(yī)院后面衛(wèi)生死角的清理，使醫(yī)院的環(huán)境面貌有很大的改變。

6.加強(qiáng)新農(nóng)合工作。

按照新農(nóng)合方案修改后的運(yùn)行情況，完善新農(nóng)合運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)住院人次監(jiān)管和費(fèi)用控制，確保資金安全運(yùn)行。擴(kuò)大新農(nóng)合受益面，提升新農(nóng)合對(duì)重大疾病的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)減少因病致貧、因病返貧問(wèn)題的發(fā)生。做好新農(nóng)合政策的宣傳工作，做好費(fèi)用報(bào)曉公示工作，自覺(jué)接受群眾的監(jiān)督,讓群眾滿意。

通過(guò)此次醫(yī)療衛(wèi)生專項(xiàng)整改活動(dòng)的實(shí)施，我院根據(jù)存在的問(wèn)題和整改措施認(rèn)真完善醫(yī)療衛(wèi)生各方面工作，全面促進(jìn)和提升醫(yī)療服務(wù)衛(wèi)生，嚴(yán)防醫(yī)療差錯(cuò)事故和糾紛發(fā)生，為群眾提供安全、放心的醫(yī)療環(huán)境。力爭(zhēng)通過(guò)衛(wèi)生局驗(yàn)收，樹(shù)立醫(yī)療行業(yè)新風(fēng)氣。

加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險(xiǎn)防范自查報(bào)告

為了加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理，規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系自查工作，指導(dǎo)企業(yè)全面匯總報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第650號(hào))、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》(國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號(hào))的規(guī)定，結(jié)合《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)分類分級(jí)監(jiān)督管理規(guī)定》(食藥監(jiān)械監(jiān)〔xx〕234號(hào))有關(guān)要求，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局制定了《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系年度自查報(bào)告編寫(xiě)指南》，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事宜通告如下：

一、已實(shí)施《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及相關(guān)附錄要求，于每年12月15日前，將自查報(bào)告報(bào)所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門。涉及三級(jí)、四級(jí)監(jiān)管的，同時(shí)報(bào)省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門。

二、年度自查報(bào)告須經(jīng)法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公章后與其他隨附資料一并裝訂上報(bào)。

三、各級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門要嚴(yán)格按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，做好生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系自查的監(jiān)督管理工作。同時(shí)要充分利用企業(yè)自查報(bào)告，科學(xué)分析、合理部署日常監(jiān)管工作，確保醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系規(guī)范運(yùn)行，醫(yī)療器械產(chǎn)品安全、有效。

加強(qiáng)醫(yī)療安全管理和風(fēng)險(xiǎn)防范自查報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院管理，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障人民群眾就醫(yī)安全，按照市局要求，xx年9月1號(hào)上午，我院醫(yī)務(wù)科組織相關(guān)人員對(duì)本院及轄區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)醫(yī)療安全隱患進(jìn)行突擊檢查，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下：

一、存在的問(wèn)題

1、醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)欠規(guī)范，個(gè)別村衛(wèi)生室存在不及時(shí)記錄現(xiàn)象。

2、村衛(wèi)生室普遍存在消毒感染記錄無(wú)或不規(guī)范現(xiàn)象。

3、各村衛(wèi)生室醫(yī)療廢物分類不規(guī)范。

4、各村衛(wèi)生室的醫(yī)療質(zhì)量安全管理制度不健全，處置流程不明確，操作性不強(qiáng)。

5、各村衛(wèi)生室輸液率普遍偏高。

6、各村衛(wèi)生室未按規(guī)定配備合格消防器材。

7、光明、中村、蔣山村衛(wèi)生室室內(nèi)電路老化，存在嚴(yán)重安全隱患。

8、光明村衛(wèi)生室房屋結(jié)構(gòu)老化，木結(jié)構(gòu)材質(zhì)較多，存在安全隱患。

9、部分口服用藥未及時(shí)書(shū)寫(xiě)病歷，與病人溝通較少，病史采集不完整，對(duì)病人告知不到位。

10、中心衛(wèi)生院醫(yī)保刷卡時(shí)未核實(shí)病人身份，導(dǎo)致婦科用藥男用、男性用藥女用的現(xiàn)象。

二、整改措施

1、加強(qiáng)醫(yī)技人員規(guī)范化醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)的知識(shí)培訓(xùn)，每季度安排相關(guān)人員進(jìn)行檢查，做到醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)及時(shí)、規(guī)范、準(zhǔn)確無(wú)誤。

2、對(duì)各村衛(wèi)生室人員加強(qiáng)院感知識(shí)培訓(xùn)，每季度組織相關(guān)人員進(jìn)行規(guī)范化普查。

3、對(duì)村衛(wèi)生室人員集中進(jìn)行醫(yī)療廢物規(guī)范化分類處置學(xué)習(xí)，并每季度進(jìn)行檢查。

4、加強(qiáng)村衛(wèi)生室人員安全醫(yī)療的知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)村衛(wèi)生室的醫(yī)療質(zhì)量安全制度、流程作出規(guī)范性的指導(dǎo)。

5、加強(qiáng)對(duì)村衛(wèi)生室三率的定期及不定期檢查，督促其規(guī)范用藥。

6、組織村衛(wèi)生室人員進(jìn)行安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)及消防安全法規(guī)學(xué)習(xí)，提高安全生產(chǎn)意識(shí)，督促其對(duì)存在的安全隱患進(jìn)行積極整改。

7、加強(qiáng)與病人的溝通，病史采集完整，必要情況做好與病人或家屬告知工作。

8、醫(yī)保刷卡時(shí)做好身份核實(shí)工作，務(wù)必每方必對(duì)，每方必查。

9、責(zé)令安全條件不足的村衛(wèi)生室進(jìn)行必要的環(huán)境改造，以適應(yīng)安全生產(chǎn)的要求。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇5

白云小學(xué)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“回頭看”

自 查 報(bào) 告

為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落到實(shí)處，更好地推動(dòng)全校整體工作水平，按照《中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》（涼紀(jì)發(fā)〔2013〕51號(hào)）和《涼州區(qū)教育局轉(zhuǎn)發(fā)中共武威市涼州區(qū)紀(jì)委關(guān)于進(jìn)一步做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》文件要求，我校認(rèn)真開(kāi)展自查工作，查找自身存在的問(wèn)題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實(shí)。現(xiàn)將我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作自查情況匯報(bào)如

一、成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組

我校高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，成立了以校長(zhǎng)張玉德同志任組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織機(jī)構(gòu)健全。

二、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系

我校制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》、建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。

三、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作宣傳

堅(jiān)持以宣傳教育廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作為主線，利用宣傳欄、板報(bào)等形式宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，使全體教師

處于廉政文化的氛圍中，提高廉政觀念。

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極開(kāi)展廉政建設(shè)自查情況，了解教師的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系，有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開(kāi)展。

四、存在的問(wèn)題

我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全體教師查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開(kāi)展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹(shù)立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。

白云小學(xué)

2013年5月

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇6

根據(jù)我院關(guān)于對(duì)醫(yī)療核心制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾的通知精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量、規(guī)范醫(yī)療行為、防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全長(zhǎng)效機(jī)制，我科于2015年1月30日在全科開(kāi)展醫(yī)療安全自查活動(dòng)，總結(jié)如下：

科室總體醫(yī)療核心制度的執(zhí)行情況較好，能夠高度重視醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全，注重基礎(chǔ)管理和環(huán)節(jié)管理。實(shí)施手術(shù)安全核查制度到位;有明確轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院流程，需轉(zhuǎn)診病人多能先聯(lián)系后轉(zhuǎn)診，對(duì)涉及到多科病人能實(shí)行首診負(fù)責(zé)制;實(shí)行三級(jí)醫(yī)師查房，對(duì)疑難病例、死亡病例、手術(shù)病例能按規(guī)定進(jìn)行病例討論，記錄比較規(guī)范;科間、院內(nèi)會(huì)診能按規(guī)定執(zhí)行，會(huì)診單審簽為主治或主治以上醫(yī)師，全院性會(huì)診由醫(yī)務(wù)處牽頭負(fù)責(zé)組織;危重病搶救有制度，重大搶救事件有報(bào)告程序，搶救記錄能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，搶救登記本齊備，搶救設(shè)備完好并實(shí)行“五定”;值班人員在崗情況良好，無(wú)無(wú)資質(zhì)人員上崗情況;交接班內(nèi)容及書(shū)寫(xiě)格式能按照醫(yī)院要求執(zhí)行，對(duì)病區(qū)危重病員的病情基本了解;查對(duì)制度執(zhí)行到位;注重手術(shù)分級(jí)管理，手術(shù)醫(yī)生對(duì)自己能開(kāi)展手術(shù)范圍能夠做到心中有數(shù);科室開(kāi)展的各類醫(yī)療技術(shù)已通過(guò)審核批準(zhǔn)。病歷書(shū)寫(xiě)能按《病歷書(shū)寫(xiě)基本規(guī)范》執(zhí)行;高度重視醫(yī)患溝通，新入院病人均能填寫(xiě)《入院時(shí)知情告知書(shū)》，特殊檢查、特殊治療、手術(shù)、輸血等均能按要求與患方簽署“知情同意書(shū)”;輸血管理規(guī)范，輸血前均能嚴(yán)格進(jìn)行感染性疾病相關(guān)檢查。

在自查過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)一些小問(wèn)題。對(duì)于此類問(wèn)題，經(jīng)過(guò)科室人員的討論，提出相應(yīng)整改方案，歸類如下：

一、首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制

存在問(wèn)題：1.由于門診患者眾多，業(yè)務(wù)量大，不能每個(gè)門診病人都書(shū)寫(xiě)病歷。2.因門診及科室上班人員的調(diào)整，首診醫(yī)師無(wú)法對(duì)每一位患者負(fù)責(zé)到底。3.如屬他科疾病，部分醫(yī)師未按照要求安排轉(zhuǎn)診。

整改措施：科室再次重申門診病歷書(shū)寫(xiě)的重要性，對(duì)于患者眾多、業(yè)務(wù)量大的情況下，可通過(guò)適當(dāng)限號(hào)、增加門診醫(yī)師等方式解決。對(duì)于前次就診未能完成診療服務(wù)的患者，優(yōu)先診療。對(duì)于轉(zhuǎn)診患者，首診醫(yī)師一定要以負(fù)責(zé)任的態(tài)度安排患者轉(zhuǎn)診。對(duì)病歷不能按規(guī)定書(shū)寫(xiě)的情況，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任。因病歷書(shū)寫(xiě)不及時(shí)或不書(shū)寫(xiě)門診病歷而發(fā)生的糾紛一切責(zé)任由個(gè)人承擔(dān)，與個(gè)人績(jī)效考核掛鉤。

二、三級(jí)醫(yī)師查房制度

存在問(wèn)題：對(duì)于常見(jiàn)病種，科室三級(jí)醫(yī)師查房有時(shí)流于形式，內(nèi)容簡(jiǎn)單。對(duì)住院病人的病史、病情、治療情況不能進(jìn)行深入、全面的分析，反映不出上級(jí)醫(yī)師的水平，缺少實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，且有的內(nèi)容雷同。上級(jí)醫(yī)師對(duì)查房記錄的審簽不及時(shí)、不規(guī)范;個(gè)別病歷缺少或反應(yīng)不出三級(jí)醫(yī)師查房。

整改措施：加大管理力度：科主任必須對(duì)三級(jí)醫(yī)師的查房質(zhì)量必須思想高度重視，完善相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，劃分職責(zé)，明確責(zé)任，嚴(yán)格制度落實(shí)，做到從住院醫(yī)師到主任醫(yī)師、科主任逐級(jí)負(fù)責(zé)、層層把關(guān)、準(zhǔn)時(shí)查房?？浦魅尾榉繒r(shí)，護(hù)士長(zhǎng)和責(zé)任護(hù)士均應(yīng)自始至終參與查房。低年資住院醫(yī)師和進(jìn)修實(shí)習(xí)醫(yī)生均要帶筆記本，記錄主任的分析內(nèi)容。整個(gè)查房要嚴(yán)肅認(rèn)真。通過(guò)規(guī)范化查房使得各級(jí)醫(yī)師在查房工作中明確職責(zé)，加強(qiáng)責(zé)任心。3.促進(jìn)醫(yī)療文

書(shū)質(zhì)量，增強(qiáng)醫(yī)師責(zé)任心：通過(guò)對(duì)醫(yī)療文書(shū)嚴(yán)格認(rèn)真的審查，檢驗(yàn)醫(yī)療文書(shū)的真實(shí)性、規(guī)范性和及時(shí)性，督促臨床醫(yī)生按病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范完成醫(yī)療文書(shū)，并進(jìn)行嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲，對(duì)出現(xiàn)的不規(guī)范的行為給予嚴(yán)肅處理，從而可以增強(qiáng)各級(jí)醫(yī)師的工作責(zé)任心，保證醫(yī)療文書(shū)質(zhì)量。認(rèn)真規(guī)范細(xì)致體格檢查，不要遺漏重要的病史和體征，從而研究透徹自己所管轄的病人。

三、會(huì)診制度

存在問(wèn)題：會(huì)診單書(shū)寫(xiě)過(guò)于簡(jiǎn)單，尤其是門診病歷，夜班會(huì)診醫(yī)師資格不符合規(guī)定，多為低年資醫(yī)師。

整改措施：高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，貫徹執(zhí)行會(huì)診制度，加強(qiáng)門診病歷的管理及書(shū)寫(xiě)監(jiān)督。會(huì)診派主治醫(yī)師以上職稱，夜間急會(huì)診由二線醫(yī)師負(fù)責(zé)，隨時(shí)指導(dǎo)值班住院醫(yī)師，以提高會(huì)診質(zhì)量。

四：疑難病例討論制度

存在問(wèn)題：大部分疑難病歷都做到了討論制度，部分病歷討論過(guò)程過(guò)于簡(jiǎn)單，程序化明顯。記錄不完善，無(wú)法真正達(dá)到討論病歷以解決問(wèn)題的目的。

整改措施：做到病例討論前檢查病歷，看相關(guān)檢查是否完備，討論后總結(jié)病例，注意討論是否能夠解決問(wèn)題，是否達(dá)到討論的目的。

五：醫(yī)患溝通制度

存在問(wèn)題：主管醫(yī)師能夠完成本職的溝通工作，但存在知情同意書(shū)告知、簽字不規(guī)范、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書(shū)。

整改措施：加強(qiáng)責(zé)任醫(yī)師的責(zé)任心，對(duì)于各類患者，尤其是危重患者，及時(shí)、準(zhǔn)確、有效溝通，并按規(guī)范要求及時(shí)簽署知情同意書(shū)。

六：分級(jí)護(hù)理制度

存在問(wèn)題：醫(yī)師對(duì)常見(jiàn)疾病的護(hù)理級(jí)別適用范圍都了解，學(xué)習(xí)情況較好，但對(duì)于病情復(fù)雜、病情不穩(wěn)定病歷的護(hù)理級(jí)別掌握不準(zhǔn)。

整改措施：通過(guò)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，了解疾病的發(fā)展過(guò)程，以便更準(zhǔn)確掌握護(hù)理級(jí)別。督查護(hù)理工作，要求其完成相應(yīng)級(jí)別的護(hù)理工作。

七：危重病人搶救制度

存在問(wèn)題：因危重患者病例少，個(gè)別醫(yī)生對(duì)搶救過(guò)程不熟悉，病歷書(shū)寫(xiě)不及時(shí)全面。危重患者的搶救記錄流于形式。

整改措施：認(rèn)真組織全科醫(yī)師進(jìn)一步學(xué)習(xí)，掌握制度的內(nèi)容。學(xué)習(xí)本科室危重癥病人的搶救流程，協(xié)調(diào)全科人員工作間的協(xié)作。

八：術(shù)前討論制度

存在問(wèn)題：討論記錄流于形式，特殊病例存在術(shù)前檢查不完善，對(duì)于手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策的討論不足。

整改措施：明確術(shù)前討論可以采取不同的形式，常規(guī)手術(shù)需注意患者人體差異情況，如糖尿病患者需注意討論血糖的控制問(wèn)題，如遇特殊病歷討論，討論前應(yīng)查閱相關(guān)書(shū)籍，提高科室人員業(yè)務(wù)水平。

九：死亡病例討論制度

存在問(wèn)題：能夠做到每例死亡患者的死亡討論，對(duì)于有爭(zhēng)議.

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇7

為了提高醫(yī)務(wù)人員法律意識(shí)和質(zhì)量意識(shí)，規(guī)范醫(yī)療行為，預(yù)防重大醫(yī)療過(guò)失行為、醫(yī)療事故的發(fā)生，改善服務(wù)態(tài)度，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員對(duì)工作的責(zé)任感，預(yù)防醫(yī)療糾紛，杜絕醫(yī)療差錯(cuò)及醫(yī)療事故，強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)與醫(yī)患溝通技巧。

我院采取集中培訓(xùn)與書(shū)面考試相結(jié)合的方式，共分三次對(duì)全體職工進(jìn)行“醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范”培訓(xùn)。培訓(xùn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了各臨床、醫(yī)技及相關(guān)科室，特別是重點(diǎn)科室必須圍繞“患者第一、醫(yī)療質(zhì)量第一、醫(yī)療安全第一”宗旨，完善醫(yī)療質(zhì)量保障工作，落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全醫(yī)療規(guī)章制度，規(guī)范醫(yī)療行為，并從強(qiáng)化醫(yī)院、科室管理入手，通過(guò)大量具體的案例及本院近期發(fā)生的醫(yī)療事故(糾紛)，分析醫(yī)療糾紛的現(xiàn)狀和產(chǎn)生的原因，指出醫(yī)療事故(糾紛)的具體表現(xiàn)、防范與處理和醫(yī)療糾紛案件的賠償和適用法律等，結(jié)合具體案例強(qiáng)調(diào)了容易發(fā)生醫(yī)療糾紛的原因。

1、責(zé)任心不強(qiáng)，工作不認(rèn)真、技術(shù)水平不高，工作疏忽大意;醫(yī)生態(tài)度生硬或冷淡，引起病人不滿;或病人叫醫(yī)生，醫(yī)生不去看病人，看過(guò)病人后不做處理或無(wú)交代和解釋，或說(shuō)病人不是我管的，等管床醫(yī)生來(lái)了再說(shuō)。

2、值班醫(yī)生對(duì)在值班過(guò)程中發(fā)生的的病情變化，不在病程記錄中及時(shí)記載。對(duì)危重、疑難、診斷不明確的患者，不請(qǐng)示匯報(bào)，擅自做主，自以為是，或礙于面子，不好意思請(qǐng)上級(jí)醫(yī)師會(huì)診，從而延誤病情，或觀察不仔細(xì)，失去了最佳的搶救時(shí)機(jī)，消極等待。

3、應(yīng)急能力不強(qiáng)，對(duì)疾病的發(fā)生、發(fā)展過(guò)程不熟悉、預(yù)后估計(jì)不充分，病情交代不夠，患者及家屬對(duì)醫(yī)療知識(shí)把握有限，對(duì)病情發(fā)展不熟悉，有些危重患者病情變化比較快，假如沒(méi)有及時(shí)將病情向患者家屬交代，很容易引起患方誤解而出現(xiàn)糾紛。

4、不重視病人的主訴，三級(jí)查房過(guò)于形式：查房時(shí)，不查體，自以為是，過(guò)分相信自己，思路狹窄，不仔細(xì)檢查病人，不認(rèn)真思考，不耐心解釋病情和回答病人疑問(wèn)，經(jīng)常出現(xiàn)誤診，或出現(xiàn)新的情況而束手無(wú)策。

5、交代病情無(wú)記載：病歷中反映不出上級(jí)醫(yī)師的水平，對(duì)疾病的分析如診斷、診斷依據(jù)、鑒別診斷、處理原則、預(yù)后判斷、及可能出現(xiàn)的嚴(yán)重后果、家屬的要求和意見(jiàn)在病歷中不能體現(xiàn)，不能很好地保護(hù)自己。

6、基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)、基本技能不扎實(shí)，對(duì)疾病不熟悉、病情判斷失誤，詢問(wèn)病史不詳，檢查過(guò)于簡(jiǎn)單、粗糙，過(guò)分相信儀器或?qū)嶒?yàn)室檢查結(jié)果。自己沒(méi)有認(rèn)真分析病情，對(duì)病情沒(méi)有作出正確的判斷，使病情繼續(xù)發(fā)展，延誤疾病的診治，造成問(wèn)題擴(kuò)大或引起醫(yī)療糾紛。

7、違反技術(shù)操作規(guī)程：例如，注射操作失誤、內(nèi)窺鏡檢查粗暴、手術(shù)違章操作，給患方造成了一定的不良后果。

8、違反規(guī)章制度：錯(cuò)用藥物、錯(cuò)誤輸血、錯(cuò)報(bào)病情、擅離職守等，都是沒(méi)有很好地執(zhí)行醫(yī)療中的各項(xiàng)規(guī)章制度的結(jié)果。

9、術(shù)前預(yù)備不充分，急于手術(shù)，對(duì)疑難、復(fù)雜手術(shù)不進(jìn)行術(shù)前討論，對(duì)術(shù)中可能出現(xiàn)的情況估計(jì)不足。沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行告知制度，醫(yī)務(wù)人員對(duì)手術(shù)患者都能術(shù)前談話，但在手術(shù)過(guò)程中出現(xiàn)了一些術(shù)前沒(méi)有考慮到且有可能影響手術(shù)效果的問(wèn)題時(shí)，部分醫(yī)務(wù)人員抱有僥幸心理，沒(méi)有及時(shí)將病情變化告知家屬，從而留下隱患或在手術(shù)臺(tái)上爭(zhēng)論，而患者有時(shí)是清楚的，輕易造成誤會(huì)，部分有創(chuàng)檢查時(shí)，醫(yī)務(wù)人員也沒(méi)能及時(shí)將檢查可能造成的并發(fā)癥告知家屬而引起糾紛。

10、搶救病人，應(yīng)該專病專治，及時(shí)會(huì)診，會(huì)診無(wú)申請(qǐng)單或無(wú)記錄，會(huì)診后不關(guān)心會(huì)診結(jié)果或處理情況。事實(shí)上要妥善處理好各類醫(yī)患矛盾，維護(hù)好醫(yī)患雙方共同利益并非易事，只有了解醫(yī)患糾紛產(chǎn)生的原因，理順解決糾紛的途徑、程序，才能找到對(duì)策，處理好醫(yī)患關(guān)系，積極防范醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，避免醫(yī)療糾紛的發(fā)生。根據(jù)存在問(wèn)題，提出以下整改措施，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

1、明確各級(jí)各類醫(yī)師職責(zé)，實(shí)行科主任、醫(yī)療組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制;一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，科主任、醫(yī)療組長(zhǎng)為醫(yī)療安全的第一責(zé)任人，要求各位醫(yī)護(hù)人員認(rèn)真負(fù)責(zé)地對(duì)待每一位病人。

2、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)要害性醫(yī)療制度：如首診負(fù)責(zé)制度、三級(jí)醫(yī)師查房制度、疑難病例討論制度、會(huì)診制度、危重患者搶救制度、手術(shù)分級(jí)制度、術(shù)前討論制度、死亡病例討論制度、分級(jí)護(hù)理制度、查對(duì)制度、病歷書(shū)寫(xiě)基本規(guī)范與治理制度、交接班制度、臨床用血審核制度等，有效防范、控制醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)醫(yī)療質(zhì)量和安全隱患。

3、加強(qiáng)醫(yī)患溝通，使病人對(duì)疾病的診斷、治療、預(yù)后有大概的了解，不能盲目的治療，你自己心里有數(shù)而病人不理解，一旦出現(xiàn)效果不好，極易導(dǎo)致糾紛的發(fā)生。

4、嚴(yán)格手術(shù)分級(jí)治理制度，重大手術(shù)報(bào)告、審批制度。嚴(yán)格執(zhí)行大、中型手術(shù)前討論制度，重點(diǎn)是：術(shù)前診斷、手術(shù)適應(yīng)證、術(shù)式、麻醉與輸血選擇、預(yù)防性應(yīng)用抗菌藥物等，必要時(shí)可以請(qǐng)醫(yī)技科室一起參加。圍手術(shù)期治理措施到位，術(shù)前診斷、手術(shù)適應(yīng)癥正確，術(shù)式選擇合理，患者預(yù)備充分，與患者簽署手術(shù)和麻醉同意書(shū)、輸血同意書(shū)等。手術(shù)查對(duì)無(wú)誤，術(shù)中意外處理措施果斷、合理，術(shù)中改變術(shù)式等幾十告知家屬或代理人等。術(shù)后，術(shù)前診斷與病理診斷相符，并發(fā)癥預(yù)防措施科學(xué)，術(shù)后觀察幾十、嚴(yán)密，早期發(fā)現(xiàn)并發(fā)癥并妥善處理。

5、麻醉安全治理，麻醉工作程序規(guī)范。術(shù)前麻醉充分，麻醉意外處理及時(shí)、正確、輸血正確、麻醉復(fù)蘇實(shí)施全程觀察等。

6、認(rèn)真貫徹落實(shí)衛(wèi)生部頒發(fā)《醫(yī)師外出會(huì)診治理暫行規(guī)定》，加強(qiáng)各類醫(yī)師外出會(huì)診的治理，杜絕醫(yī)師私自外出會(huì)診行為，如私自外出會(huì)診，屬非法行醫(yī)。

7、認(rèn)真執(zhí)行“合理檢查、合理用藥、合理治療”三合理規(guī)范，嚴(yán)格按照《抗生素藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》，堅(jiān)持抗生素藥物分級(jí)使用。

8、強(qiáng)化法制觀念，提高自我保護(hù)意識(shí)，醫(yī)生要有一種“如臨深淵，如履薄冰”的感覺(jué)。醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療文書(shū)、治療情況都有著法律作用，因此，必須加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)，提高自我保護(hù)意識(shí)。

9、按照《病歷書(shū)寫(xiě)規(guī)范》的要求，書(shū)寫(xiě)醫(yī)療文件;病歷內(nèi)容要真實(shí)完整、重點(diǎn)突出、條理清楚，不得隨意涂改，給自己提供證據(jù)，從而更好地保護(hù)自己。不能懶惰，病情交代了一定要在病歷上簽字，或注明，努力提高病歷書(shū)寫(xiě)質(zhì)量。

10、加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)，樹(shù)立良好的為患者服務(wù)的思想，提高醫(yī)療水平。

由于醫(yī)療事故使患者的生命和健康受到的侵害往往是無(wú)法彌補(bǔ)的，并給社會(huì)、醫(yī)療單位及當(dāng)事諸方面帶來(lái)不良后果及沉重的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。通過(guò)培訓(xùn)，提高了全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加深了他們對(duì)《醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)防范》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》、《查對(duì)制度》等相關(guān)法律的認(rèn)識(shí)，使全院職工了解醫(yī)療糾紛產(chǎn)生的原因，掌握醫(yī)療糾紛防范的措施和應(yīng)對(duì)技巧等。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇8

村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條

為促進(jìn)xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xxxxxxxxx”）的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，明確xxxxxxxxx與各控參股公司的經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《xxxxxxxxx股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合x(chóng)xxxxxxxx實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于xxxxxxxxx各控參股公司。xxxxxxxxx委派至各控參股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本辦法的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

第三條 控參股公司應(yīng)遵循本辦法規(guī)定，結(jié)合x(chóng)xxxxxxxx的其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身的實(shí)際情況，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本辦法的貫徹執(zhí)行。

第二章 “三會(huì)”及安全運(yùn)營(yíng)管理

第四條 控參股公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，依法建立、健全內(nèi)部控制制度及“三會(huì)”議事規(guī)則，確保股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法規(guī)范運(yùn)作。

第五條 控參股公司的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，并結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制定和不斷修訂自身經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，確保公司及其他股東權(quán)益。

第六條 控參股公司的重大合同，應(yīng)向xxxxxxxxx法務(wù)中心備案。

第七條 控參股公司不得將銀行存款進(jìn)行抵押、質(zhì)押。第八條 未經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，控參股公司不得提供對(duì)外擔(dān)保，也不得進(jìn)行互相擔(dān)保。

第九條 控參股公司改制改組、收購(gòu)兼并、投資融資、資產(chǎn)處臵、收益分配等重大事項(xiàng)，必須事先報(bào)告xxxxxxxxx，并經(jīng)xxxxxxxxx批準(zhǔn)，公司董事會(huì)、股東大會(huì)通過(guò)后方可實(shí)施。

第十條 xxxxxxxxx對(duì)控參股公司安全運(yùn)營(yíng)履行監(jiān)督、監(jiān)察職能。受xxxxxxxxx董事會(huì)委派，審計(jì)部不定期對(duì)控參股公司的經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行全面審計(jì)。嚴(yán)格執(zhí)行事故匯報(bào)制度，凡發(fā)生重大事故，必須嚴(yán)格按照對(duì)口管理的程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)逐級(jí)上報(bào)。任何單位及工作人員不允許拒報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。否則，按照國(guó)家法律和xxxxxxxxx安全運(yùn)營(yíng)的有關(guān)規(guī)定追究單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十一條 控參股公司按照公司發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合人員實(shí)際情況，制訂人力資源招聘計(jì)劃，提交xxxxxxxxx總行，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，由xxxxxxxxx總行指導(dǎo)實(shí)施招聘。

第三章 貸款風(fēng)險(xiǎn)管理

第十二條 堅(jiān)持“服務(wù)中小企業(yè)”的經(jīng)營(yíng)理念，微小企業(yè)貸款的客戶群體必須明確定位于有三個(gè)月以上經(jīng)營(yíng)實(shí)踐，需要擴(kuò)大規(guī)模，并且具有持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金流的小企業(yè)或個(gè)體工商戶。

第十三條 授權(quán)管理。授權(quán)分為決策權(quán)，分析權(quán)和操作權(quán)三種授權(quán)，被授權(quán)人在一筆貸款中不能同時(shí)使用分析權(quán)和決策權(quán)。在辦理信貸業(yè)務(wù)過(guò)程中，按規(guī)定設(shè)立調(diào)查崗和審查崗，人員相對(duì)固定、定期輪換，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)分解，由不同崗位和管理人員承擔(dān)，實(shí)現(xiàn)權(quán)利制約。

第十四條 貸款審批。審貸會(huì)組成人員至少由兩人組成，實(shí)行一票否決制。

第十五條 全面實(shí)行貸款上柜臺(tái)，實(shí)現(xiàn)貸款管理與貸款發(fā)放的分離。

第十六條 發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過(guò)度集中。對(duì)同一借款人的貸款余額不得超過(guò)資本凈額的5%；對(duì)單一集團(tuán)企業(yè)客戶的授信余額不得超過(guò)資本凈額的10%。

第十七條 按照責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則，實(shí)行農(nóng)村小額貸款與客戶經(jīng)理“三包一掛”制度，即包發(fā)放、包管理、包收回，績(jī)效工資與相關(guān)信貸資產(chǎn)的質(zhì)量、數(shù)量掛鉤。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村小額貸款發(fā)放和管理各環(huán)節(jié)的盡職評(píng)價(jià)，對(duì)違反規(guī)定辦理貸款，形成挪用貸款、頂冒名貸款或不符合貸款條件的，要及時(shí)采取停止放貸、限期收回和資產(chǎn)保全等措施，并嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第十八條 加強(qiáng)貸前調(diào)查和貸后管理，嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。貸前要認(rèn)真考察借款人還款能力，深入分析評(píng)價(jià)貸款風(fēng)險(xiǎn)；貸后要定期深入管轄村鎮(zhèn)，及時(shí)了解和掌握借款人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，嚴(yán)格監(jiān)

督貸款實(shí)際用途。在行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品和產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持逐筆核貸、一筆一清的原則。

第四章 會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條 會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)，堅(jiān)持可靠性、相關(guān)性、可比性、謹(jǐn)慎性和及時(shí)性原則。

第二十一條 各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作在董事會(huì)及行長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。

第二十二條 法定代表人、行長(zhǎng)、主管會(huì)計(jì)工作的副行長(zhǎng)對(duì)會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

第二十三條 會(huì)計(jì)人員上崗應(yīng)具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格，并接受崗位培訓(xùn)和后續(xù)教育，會(huì)計(jì)主管人員必須符合任職資格條件。

第二十四條 會(huì)計(jì)崗位應(yīng)根據(jù)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的需要設(shè)臵，并配備相應(yīng)的會(huì)計(jì)人員。設(shè)臵會(huì)計(jì)崗位遵循的原則是：有利于分工協(xié)作；有利于相互制約；有利于提高工作效率。

第二十五條 會(huì)計(jì)人員應(yīng)定期進(jìn)行崗位輪換，重要會(huì)計(jì)崗位人員要實(shí)行強(qiáng)制休假制度。

第二十六條 會(huì)計(jì)人員因工作調(diào)動(dòng)或其他原因離職，必須辦理交接手續(xù)。普通會(huì)計(jì)人員辦理交接手續(xù)由會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）監(jiān)交；會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）辦理交接手續(xù)由行長(zhǎng)或經(jīng)行長(zhǎng)授權(quán)的分管行長(zhǎng)監(jiān)交。

第二十七條 每日、定期或不定期必須進(jìn)行賬賬、賬實(shí)、賬證、賬表核對(duì)，每月進(jìn)行內(nèi)外賬的核對(duì)。

第二十八條 內(nèi)外賬核對(duì)包括與人民銀行往來(lái)、同業(yè)往來(lái)以及企業(yè)往來(lái)等各項(xiàng)往來(lái)發(fā)生額和余額的核對(duì)。銀企對(duì)賬應(yīng)遵循“工作崗位獨(dú)立、對(duì)賬人員分離”的原則。

第二十九條 對(duì)賬工作由會(huì)計(jì)及客戶部門共同完成。經(jīng)辦人員和會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在賬務(wù)核對(duì)后，應(yīng)在有關(guān)賬、簿、卡上簽章確認(rèn)，核對(duì)不符的應(yīng)及時(shí)查明原因并做相應(yīng)處理。

第三十條 有價(jià)單證與重要空白憑證必須納入會(huì)計(jì)管理范圍，通過(guò)表外科目核算，定期或不定期進(jìn)行檢查。

第三十一條 會(huì)計(jì)印章由指定機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管部門統(tǒng)一刻制頒發(fā)，其他機(jī)構(gòu)不得自行刻制。

第三十二條 會(huì)計(jì)印章的領(lǐng)取實(shí)行雙人簽領(lǐng)制度，并出具本機(jī)構(gòu)介紹信或有效證明文件和個(gè)人身份證件，在相關(guān)登記簿上預(yù)留印模，注明啟用日期，并由領(lǐng)用人簽章。

第三十三條 會(huì)計(jì)印章實(shí)行專人使用，專人保管，專人負(fù)責(zé)，固定存放；臨時(shí)離崗，人離章收；不得私自授受會(huì)計(jì)印章。非經(jīng)辦人員不得動(dòng)用會(huì)計(jì)印章，非營(yíng)業(yè)時(shí)間必須入庫(kù)或保險(xiǎn)箱、柜保管。

第三十四條 會(huì)計(jì)印章停止使用后應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定辦理停用或銷毀手續(xù)。會(huì)計(jì)印章的停用和銷毀必須登記造冊(cè)，并在相關(guān)登記簿上登記并簽章。

第三十五條 會(huì)計(jì)印章必須嚴(yán)格按規(guī)定的范圍使用，不得錯(cuò)用、串用、提前或過(guò)期使用。嚴(yán)禁超范圍使用會(huì)計(jì)印章，嚴(yán)禁在空白會(huì)計(jì)憑證、賬簿上預(yù)先留蓋會(huì)計(jì)印章和個(gè)人名章。

第三十六條 會(huì)計(jì)人員的個(gè)人名章、操作密碼等必須按照有關(guān)規(guī)定由本人使用，妥善保管。

第三十七條 同一會(huì)計(jì)檔案采用不同介質(zhì)保存的，應(yīng)以電子檔案為主，紙質(zhì)檔案為輔。電子會(huì)計(jì)檔案必須滿足保管期限的要求。

第三十八條 應(yīng)建立會(huì)計(jì)檔案保管庫(kù)（柜）。對(duì)會(huì)計(jì)檔案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，做到妥善保管，存放有序，查找方便。檔案管理人員調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理交接手續(xù)。

第三十九條 會(huì)計(jì)檔案的查詢、調(diào)閱、保管要嚴(yán)格執(zhí)行安全和保密制度，會(huì)計(jì)檔案一律不準(zhǔn)外借。內(nèi)部和外部查閱會(huì)計(jì)檔案均應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)登記。

第四十條 內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案需經(jīng)會(huì)計(jì)部門主管人員和會(huì)計(jì)檔案管理部門主管人員批準(zhǔn)；法律、法規(guī)規(guī)定有檔案查閱權(quán)的部門查閱會(huì)計(jì)檔案，必須持有效證件和相關(guān)證明材料，經(jīng)本行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管人員核準(zhǔn)。

第四十一條 移交會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)嚴(yán)格按移交手續(xù)辦理，涉及變更會(huì)計(jì)檔案管理部門的，還應(yīng)由有權(quán)人簽署意見(jiàn)，移交雙方都應(yīng)簽字蓋章。

第四十二條 會(huì)計(jì)檔案保管期滿，符合銷毀條件的，應(yīng)由檔案管理部門會(huì)同會(huì)計(jì)部門提出銷毀意見(jiàn)，編制“會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)”，報(bào)指定機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管部門批準(zhǔn)，方可銷毀。

第四十三條 已滿保管期的會(huì)計(jì)檔案，如尚有未了債權(quán)、債務(wù)、案件或賬務(wù)未查清，應(yīng)待債權(quán)債務(wù)明確、案件終結(jié)或賬務(wù)查清后，再按規(guī)定銷毀。

第五章 現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

第四十四條 現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅(jiān)持“當(dāng)日核對(duì)、雙人管庫(kù)、雙人守庫(kù)、雙人押運(yùn)、離崗必須查庫(kù)（箱）”的原則，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明。

第四十五條 現(xiàn)金收付必須堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。

第四十六條 柜員辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作必須在有效監(jiān)控和客戶視線以內(nèi)，做到當(dāng)面點(diǎn)準(zhǔn)，一筆一清、一戶一清。

第四十七條 收付現(xiàn)金必須做到先點(diǎn)捆、卡把，核準(zhǔn)封簽，再散把點(diǎn)數(shù)；拆捆時(shí)，先確認(rèn)每捆十把，再拆捆，做到賬證或賬單相符。

第四十八條 柜員必須堅(jiān)持“一日三碰箱”制度，碰箱必須在監(jiān)控錄像視線范圍內(nèi)進(jìn)行，做到賬款、賬實(shí)相符。

第四十九條 需進(jìn)行款箱交接的，交箱前必須核對(duì)接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時(shí)必須核對(duì)總箱數(shù)，檢查款箱是否加鎖、封條是否完整無(wú)損等，并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。

第五十條 庫(kù)房管理必須堅(jiān)持“賬款分離”的原則。管庫(kù)員不得兼任庫(kù)房記賬員。

第五十一條 加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)金支付交易的監(jiān)督管理，防范利用銀行支付結(jié)算進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動(dòng)。對(duì)于大額和可疑的現(xiàn)金支付交易，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢法規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度。

第五十二條 現(xiàn)金調(diào)運(yùn)時(shí)，運(yùn)送現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證等必須由雙人以上（不包括司機(jī)）持槍押運(yùn)，嚴(yán)密交接手續(xù)，對(duì)運(yùn)送時(shí)間、地點(diǎn)和運(yùn)送路線要嚴(yán)守秘密，不得向任何無(wú)關(guān)人員泄漏。不得無(wú)關(guān)人員搭乘運(yùn)鈔車及捎運(yùn)其他物品，并須互相配合，密切協(xié)作，準(zhǔn)確安全運(yùn)送庫(kù)款。

第五十三條 物款送達(dá)后，管庫(kù)員（保管員）要與隨車業(yè)務(wù)員交接清楚。原封新券按箱或捆、回籠券卡把與調(diào)撥單核對(duì)。發(fā)現(xiàn)松散、可疑現(xiàn)象的，必須當(dāng)面點(diǎn)驗(yàn)清楚。無(wú)誤后，管庫(kù)員（保管員）方可在回單聯(lián)簽章。

第五十四條 柜員領(lǐng)繳現(xiàn)金時(shí)，要填制相關(guān)記賬憑證，確?，F(xiàn)金交接無(wú)誤。

第五十五條 辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員必須建立柜員現(xiàn)金箱。嚴(yán)禁為不辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的柜員建立現(xiàn)金箱。因崗位調(diào)整不再辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)的，必須及時(shí)刪除其現(xiàn)金箱。

第五十六條 柜員現(xiàn)金箱實(shí)行限額控制。要根據(jù)現(xiàn)金收付實(shí)際情況及柜員崗位職責(zé)，合理核定辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜員的各幣種現(xiàn)金箱限額。

第五十七條 營(yíng)業(yè)期間，柜員的現(xiàn)金箱余額超過(guò)其現(xiàn)金箱限額時(shí)，超過(guò)限額部分必須及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)。

第五十八條 每日營(yíng)業(yè)終了，柜員要對(duì)現(xiàn)金箱余額進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，無(wú)誤后裝箱加鎖交寄管部門保管。

第五十九條 柜員半天（含）以上不當(dāng)班時(shí)，其現(xiàn)金必須繳空，即柜員現(xiàn)金箱余額清零。

第六十條 會(huì)計(jì)主管應(yīng)對(duì)柜員現(xiàn)金箱不定時(shí)進(jìn)行清點(diǎn)，部門負(fù)責(zé)人每月至少查箱兩次，分管行長(zhǎng)每年至少進(jìn)行一次全面性檢查。查箱時(shí)必須攜帶介紹信及相關(guān)證件，并應(yīng)有相關(guān)人員在場(chǎng)。每次查箱完畢，應(yīng)將查箱情況詳細(xì)登記相關(guān)登記簿，并由檢查人員和柜員共同簽章，已備考查。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要立即查明原因，嚴(yán)肅處理，重大問(wèn)題要及時(shí)報(bào)告。

第六章 安全保衛(wèi)管理

第六十一條 行長(zhǎng)是本行安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本單位安全保衛(wèi)工作負(fù)全面責(zé)任。

第六十二條 落實(shí)各項(xiàng)安全保衛(wèi)責(zé)任，與員工簽訂安全保衛(wèi)責(zé)任書(shū)，經(jīng)常對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)操作和安全防范教育。

第六十三條 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。定期組織處臵突發(fā)事件預(yù)案演練，提高安全防范技能。積極與當(dāng)?shù)嘏沙鏊⑧徑鼏挝粎f(xié)商搞好治安聯(lián)防。

第六十四條 經(jīng)常檢查營(yíng)業(yè)期間執(zhí)行規(guī)章制度情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

第六十五條 掌握員工思想動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，及時(shí)做好工作。

第六十六條 做好安全防范設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)工作，保證其處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

第六十七條 發(fā)生案件和事故及時(shí)報(bào)案，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，提供線索，協(xié)助有關(guān)部門做好調(diào)查取證工作。

第六十八條 各崗位人員要嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，積極參加單位組織的合規(guī)操作和安全防范學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，提高防范意識(shí)和技能，確保本崗位的安全。

第六十九條 認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦事，互相監(jiān)督、互相制約。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦或授意辦理不符合規(guī)章制度的事項(xiàng)，要予以抵制，抵制無(wú)效要及時(shí)向上級(jí)行匯報(bào)。

第七十條 在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)可疑情況，可能危及銀行資金安全的，及時(shí)向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，對(duì)可能涉及犯罪的，還要向公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

第七十一條 柜員要保管好自己的密碼、鑰匙、印章、密押、預(yù)留印鑒、重要空白憑證、現(xiàn)金尾箱等，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部交接、登記手續(xù)。

第七十二條 按照反洗錢有關(guān)規(guī)定對(duì)大額交易和可疑交易及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門。

第七十三條 營(yíng)業(yè)前安全操作。檢查營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有無(wú)不安全跡象，報(bào)警器、電視監(jiān)控系統(tǒng)是否處于工作狀態(tài)。檢查自衛(wèi)器械是否到位，取用是否方便、順手。

第七十四條 開(kāi)啟營(yíng)業(yè)室大門或卷閘門，同時(shí)反鎖固定，防止歹徒關(guān)門搶劫；鎖定邊、后門做好營(yíng)業(yè)前的準(zhǔn)備。

第七十五條 運(yùn)鈔車到達(dá)后，營(yíng)業(yè)人員二人以上攜帶自衛(wèi)工具配合隨車業(yè)務(wù)員將款包護(hù)送進(jìn)入柜臺(tái)內(nèi)進(jìn)行交接。款包交接后將大額現(xiàn)金入保險(xiǎn)柜保管，用鑰匙反鎖邊后門進(jìn)入正常營(yíng)業(yè)。

第七十六條 營(yíng)業(yè)期間安全間操作。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所必須保證二人以上臨柜。大額現(xiàn)金及重要憑證要及時(shí)入柜，不得臵于桌面或抽屜內(nèi)。

第七十七條 柜臺(tái)內(nèi)禁止非營(yíng)業(yè)人員進(jìn)入，營(yíng)業(yè)人員因事出入邊、后門時(shí)，須在確認(rèn)安全的情況下即開(kāi)即鎖。

第七十八條 營(yíng)業(yè)人員臨時(shí)離柜時(shí)，必須退出操作界面，現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證必須入柜加鎖。

第七十九條 營(yíng)業(yè)期間，營(yíng)業(yè)人員在柜臺(tái)內(nèi)不會(huì)客，不接受他人饋贈(zèng)的藥物、香煙、食品、飲料等物品，以防不測(cè)。

第八十條 接受檢查時(shí)，營(yíng)業(yè)人員在確認(rèn)檢查人員證件齊全，并有本單位領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同下方可進(jìn)入。

第八十一條 營(yíng)業(yè)終了安全操作。按要求退出操作系統(tǒng)，將現(xiàn)金、印鑒、密押、重要憑證清查無(wú)誤后裝入款包（箱）鎖好。在柜臺(tái)內(nèi)等待運(yùn)鈔車接款，嚴(yán)禁在柜臺(tái)外攜款包（箱）候車。

第八十二條 運(yùn)鈔車到達(dá)后，隨車業(yè)務(wù)員在柜臺(tái)外與營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員辦理款包交接手續(xù)，營(yíng)業(yè)人員必須二人以上攜帶自衛(wèi)器械護(hù)衛(wèi)隨車業(yè)務(wù)員將款包裝入運(yùn)鈔車內(nèi)。運(yùn)鈔車安全離去后，方可離開(kāi)。

第八十三條 營(yíng)業(yè)人員打掃營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)內(nèi)外衛(wèi)生，檢查電器開(kāi)關(guān)關(guān)閉情況，對(duì)電視監(jiān)控系統(tǒng)或“110”夜間防侵入報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行布防，將營(yíng)業(yè)室防護(hù)窗、門落鎖后離開(kāi)，結(jié)束營(yíng)業(yè)。

第八十四條 為有效防范各類案件的發(fā)生，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要制定應(yīng)對(duì)各類突發(fā)暴力案件的應(yīng)急預(yù)案并組織演練。

第七章 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

第八十五條 網(wǎng)絡(luò)IP地址管理。正確使用IP地址,防止混用、借用、亂用IP地址資源。不得在網(wǎng)絡(luò)中擅自使用未經(jīng)批準(zhǔn)的IP地址。由于開(kāi)展中間業(yè)務(wù)等需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時(shí)，必須經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施，網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)的設(shè)備所分配的IP地址可以與對(duì)方協(xié)商設(shè)臵，但不可與綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)的地址重復(fù)。

第八十六條 網(wǎng)絡(luò)配臵管理。為保證綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)中各設(shè)備的軟件統(tǒng)一，各單位的路由器、交換機(jī)的IOS軟件及配臵由支行統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理，各單位不得擅自改變IOS軟件及配臵。

第八十七條 調(diào)制解調(diào)器等通信設(shè)備的參數(shù)配臵與電信運(yùn)營(yíng)商協(xié)商后確定，調(diào)測(cè)完畢后不得隨意更改，需要進(jìn)行參數(shù)修改時(shí)必須在日間結(jié)束后進(jìn)行并要做詳細(xì)記錄。

第八十八條 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行中如需要對(duì)路由器、交換機(jī)配臵進(jìn)行修改，必須經(jīng)行長(zhǎng)批準(zhǔn)，并詳細(xì)填寫(xiě)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿的配臵修改記錄。

第八十九條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備必須嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)設(shè)備與環(huán)境相匹配的要求，進(jìn)行裝修配臵。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需要一定數(shù)量的冗余備份，必須保證主干線路網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的冗余。

第九十條 網(wǎng)絡(luò)日常維護(hù)管理。建立網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿，其主要內(nèi)容應(yīng)包含網(wǎng)絡(luò)值班安排、網(wǎng)絡(luò)值班日志、網(wǎng)絡(luò)重要事件記錄等；對(duì)通信異常情況、維護(hù)更改情況逐一登記、詳細(xì)記錄。網(wǎng)絡(luò)管理員如發(fā)現(xiàn)無(wú)法排除的網(wǎng)絡(luò)故障，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，由上級(jí)部門協(xié)助解決，事后認(rèn)真填寫(xiě)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行登記簿，將重要事件詳細(xì)記錄。

第九十一條 網(wǎng)絡(luò)安全管理。防止利用現(xiàn)有綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)進(jìn)行危害我行安全、泄露我行秘密，侵犯國(guó)家、社會(huì)、集體的利益和公民合法權(quán)益的違法犯罪活動(dòng)。

第九十二條 用戶認(rèn)證和訪問(wèn)控制。用戶對(duì)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的訪問(wèn)必須選擇與信息訪問(wèn)級(jí)別相匹配的認(rèn)證機(jī)制，并且確保其在信息系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)只限于相關(guān)業(yè)務(wù)能合法開(kāi)展所要求的最低限度。用戶調(diào)動(dòng)到新的工作崗位或離開(kāi)銀行時(shí)，應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中及時(shí)檢查、更新或注銷用戶身份。

第九十三條 任何部門或個(gè)人不得擅自利用綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)入網(wǎng)線路接入互聯(lián)網(wǎng)，杜絕利用我行網(wǎng)絡(luò)從事與我行無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第九十四條 綜合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)網(wǎng)必須與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)物理隔離，各單位不得以單位名義自行在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立主頁(yè)、發(fā)布信息。

第九十五條 開(kāi)展中間業(yè)務(wù)時(shí)，需要與外單位網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)時(shí)，必須采用網(wǎng)絡(luò)防火墻等隔離手段，并報(bào)主管部門批準(zhǔn)。

第九十六條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的密碼及配臵由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)管理維護(hù)，密碼需定期修改。

第九十七條 認(rèn)真管理網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的所有接入端口，嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)接入到前臺(tái)操作系統(tǒng)網(wǎng)內(nèi)。

第八章 前臺(tái)計(jì)算機(jī)管理

第九十八條 環(huán)境管理。前臺(tái)人員應(yīng)做到四防（防水、防火、防盜、防塵）。前臺(tái)操作人員不得隨意挪動(dòng)計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，不得隨意調(diào)整計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的聯(lián)線。

第九十九條 前臺(tái)操作人員不得隨意修改或刪除計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配臵文件或程序。操作人員要定期修改密碼，系統(tǒng)密碼應(yīng)由系統(tǒng)管理員管理，操作員密碼不得混用。

第一百條 營(yíng)業(yè)操作人員，不得將與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件裝入計(jì)算機(jī)中，除業(yè)務(wù)軟件運(yùn)行必須裝入的操作系統(tǒng)外，不得裝入WINDOWS或其它操作系統(tǒng)。

xxxxxxxxx股份有限公司控參股公司派駐人員管理辦法

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“xxxxxxxxx”）的管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》，特制定本辦法。

一、原則

為保證xxxxxxxxx對(duì)控參股公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)以及決策中的主動(dòng)權(quán)，使xxxxxxxxx意志能夠得以實(shí)現(xiàn)，xxxxxxxxx對(duì)所屬控參股公司及關(guān)鍵崗位人員實(shí)行派駐制。

二、派駐人員的范圍

（一）xxxxxxxxx全資公司、控股子公司的經(jīng)營(yíng)班子成員和財(cái)務(wù)部長(zhǎng)等指定崗位的人員。

（二）xxxxxxxxx參股公司中，由xxxxxxxxx推薦派駐，參股公司聘用，在參股公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級(jí)管理人員和其他派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

（一）派駐人員必須維護(hù)xxxxxxxxx利益，按照xxxxxxxxx《控參股公司管理辦法》以及控參股公司的管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對(duì)控參股公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中違反規(guī)定，侵害xxxxxxxxx利益的行為應(yīng)堅(jiān)決制止，并向xxxxxxxxx報(bào)告。

（二）派駐人員必須誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合x(chóng)xxxxxxxx最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對(duì)股民負(fù)責(zé)、符合控參股公司提高經(jīng)營(yíng)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為xxxxxxxxx和控參股公司服務(wù)。

（三）派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則

1、必須忠誠(chéng)xxxxxxxxx和股東，誠(chéng)信規(guī)范，不得以任何方式欺騙xxxxxxxxx和股東、侵犯xxxxxxxxx和股東利益。

2、必須在法律法規(guī)、xxxxxxxxx規(guī)定、控參股公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)。

3、派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊(duì)建設(shè)，正確聽(tīng)取專業(yè)人員合理的意見(jiàn)與建議。

4、必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報(bào)酬，不得獲取xxxxxxxxx和控參股公司規(guī)定薪酬之外的任何財(cái)物。

（四）派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使xxxxxxxxx遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無(wú)形資產(chǎn)損失、項(xiàng)目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報(bào)告制度

（一）為保證控參股公司市場(chǎng)信息、財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到xxxxxxxxx，提高xxxxxxxxx經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的透明度，維護(hù)xxxxxxxxx的知情權(quán)，并能及時(shí)掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報(bào)告制度。

（二）派駐人員工作報(bào)告制度包括：述職報(bào)告制度，情況分析報(bào)告制度（按季上報(bào)），重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

（三）派駐人員任期屆滿交接時(shí)，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對(duì)方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點(diǎn)以及素質(zhì)狀況等。

（四）派駐人員未按規(guī)定向xxxxxxxxx報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

（一）派駐人員由xxxxxxxxx直接任命或推薦。

（二）派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照xxxxxxxxx規(guī)定或控參股公司各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

（三）派駐人員實(shí)行聘任任期制，任期一般為2年；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或控參股公司合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

（四）派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時(shí)，xxxxxxxxx應(yīng)及時(shí)更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

（一）xxxxxxxxx按照有關(guān)辦法和規(guī)定對(duì)所屬派駐人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

（二）派駐人員的勞動(dòng)關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與xxxxxxxxx簽訂勞動(dòng)合同，由控參股公司聘用。

（三）派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，接受xxxxxxxxx對(duì)口領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)，經(jīng)xxxxxxxxx審核確認(rèn)，決定派駐人員獎(jiǎng)金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎(jiǎng)懲、任用、調(diào)換和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時(shí)接受控參股公司由董事會(huì)制定的考核目標(biāo)與考核）

（四）實(shí)行派駐人員對(duì)口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在xxxxxxxxx干部主管部門；職能內(nèi)容在xxxxxxxxx總部由對(duì)口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對(duì)口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報(bào)工作及控參股公司相關(guān)情況，xxxxxxxxx的干部主管部門和對(duì)口業(yè)務(wù)部門對(duì)其進(jìn)行考

核，并納入行為評(píng)價(jià)的一項(xiàng)權(quán)重比例，向xxxxxxxxx提出使用建議。

（五）派駐人員的薪酬由各控參股公司按xxxxxxxxx制定的總額提取交xxxxxxxxx統(tǒng)一發(fā)放。（控參股公司的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)由該公司董事會(huì)決定）

（六）派駐人員的績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和日常費(fèi)用，由各控參股公司在費(fèi)用中列支。

（七）結(jié)合派駐人員任期制，實(shí)行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)xxxxxxxxx高管人員的交流；實(shí)行考核淘汰制度，對(duì)任期綜合考核不勝任、業(yè)績(jī)考核連續(xù)兩年為D類或當(dāng)年業(yè)績(jī)考核為E類的，免去派駐人員職務(wù)。

（八）加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)；以崗位業(yè)績(jī)和價(jià)值觀為重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由xxxxxxxxx農(nóng)村金融部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過(guò)之日起施行。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇9

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，金融危機(jī)的再次襲來(lái)，許多企業(yè)都面臨著巨大的壓力和挑戰(zhàn)。在這種背景下，企業(yè)在快速增長(zhǎng)或加大投資時(shí)容易出現(xiàn)資金周轉(zhuǎn)不靈或現(xiàn)金斷流問(wèn)題。通常成因是在生產(chǎn)發(fā)展、市場(chǎng)占有率提高的時(shí)候，企業(yè)家無(wú)暇顧及財(cái)務(wù)制度建設(shè)、一味擴(kuò)大訂單量，這會(huì)導(dǎo)致邊際利潤(rùn)下降甚至被犧牲。生產(chǎn)或服務(wù)過(guò)程工作量超載、人工成本和庫(kù)存增大、客戶遲付款或有壞賬發(fā)生的時(shí)候，如果突然碰到市場(chǎng)變化或同行競(jìng)爭(zhēng)的沖擊，就會(huì)造成財(cái)務(wù)危機(jī)，嚴(yán)重的還會(huì)造成企業(yè)破產(chǎn)。于是企業(yè)紛紛開(kāi)始改善經(jīng)營(yíng)管理，但企業(yè)在強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下，要想求生存求發(fā)展，就必然要對(duì)經(jīng)營(yíng)理念和產(chǎn)品對(duì)象進(jìn)行創(chuàng)新。這就使企業(yè)陷入這樣一種困惑，如何從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中研究出避免財(cái)務(wù)危機(jī)出現(xiàn)的方法。因此，財(cái)務(wù)預(yù)警分析成為現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè)最迫切具備的一種能力。

一、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及成因分析

1.資金短缺，融資困難

一是資金不足是困擾企業(yè)發(fā)展的主要問(wèn)題。對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，中小企業(yè)注冊(cè)資本較少，資本實(shí)力有限；我國(guó)尚無(wú)專門為中小企業(yè)貸款的金融機(jī)構(gòu)。加之商業(yè)銀行體制改革后權(quán)利上收，以中小企業(yè)為放貸對(duì)象的基層銀行有責(zé)無(wú)權(quán)，有心無(wú)力；實(shí)行資產(chǎn)負(fù)債比例管理后，逐級(jí)下達(dá)“存貸比例”，使本來(lái)就少的貸款數(shù)量更為可憐，貸款供應(yīng)缺口加大。二是融資缺乏保證。銀行只認(rèn)可土地房產(chǎn)等不動(dòng)產(chǎn)作抵押，中小企業(yè)的土地、房產(chǎn)等銀行認(rèn)可的不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)數(shù)量較少，缺乏信用保證，信貸能力低，難以獲得銀行貸款或其他融資渠道認(rèn)可。三是融資相關(guān)服務(wù)欠缺。中小企業(yè)貸款難、尋保難與其資信等級(jí)不夠有關(guān)。建立以企業(yè)資信檔案為基礎(chǔ)的信用制度已迫在眉睫。此外，中小企業(yè)貸款成本高，也影響了其融資能力。

2.資金控制薄弱

一是對(duì)現(xiàn)金管理不嚴(yán)，造成資金閑置或不足。有些企業(yè)認(rèn)為現(xiàn)金越多越好。造成現(xiàn)金閑置，未參加生產(chǎn)周轉(zhuǎn)；有些企業(yè)的資金使用缺少計(jì)劃安排，過(guò)量購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn)，無(wú)法應(yīng)付經(jīng)營(yíng)急需的資金，陷入財(cái)務(wù)困難。二是應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)緩慢，造成資金回收困難。原因是沒(méi)有建立嚴(yán)格的賒銷政策，缺乏有力的催收措施，應(yīng)收賬款不能兌現(xiàn)或形成呆賬。三是存貨控制薄弱，造成資金呆滯，周轉(zhuǎn)失靈。四是重錢不重物，資產(chǎn)流失浪費(fèi)嚴(yán)重。不少中小企業(yè)的管理者，對(duì)原材料、半成品、固定資產(chǎn)等的管理不到位，出了問(wèn)題無(wú)人追究，資產(chǎn)浪費(fèi)嚴(yán)重。

3.風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)落后，經(jīng)營(yíng)決策缺乏科學(xué)性

在現(xiàn)實(shí)工作中，中小企業(yè)在投資決策中的投資方向、投資方案選擇，籌資決策中的籌資時(shí)機(jī)、籌資規(guī)模、籌資結(jié)構(gòu)確定，以及收益分配和分配方案的制定等方面存在很多不確定因素。中小企業(yè)自身規(guī)模較小，貸款投資所占的比例比大企業(yè)多得多，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也更大，所以他們總是盡快收回投資，很少考慮擴(kuò)展自身規(guī)模。加之銀行像中小企業(yè)貸款，也因高風(fēng)險(xiǎn)而提高貸款利率，從而增加了中小企業(yè)投資的成本，因此中小企業(yè)更加追求短期目標(biāo)。同時(shí)，中小企業(yè)投資盲目，投資方向難以把握，缺乏科學(xué)性。

二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及其指標(biāo)體系

（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的內(nèi)涵

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制（theEnterpriseFinancialEarlywaminglnstitution），是指企業(yè)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理中所形成的各種相互依賴，相互制約的預(yù)警職能體系，是降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，也是今后盤(pán)活企業(yè)財(cái)務(wù)的一個(gè)重要組成部分。建立健全企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就是把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制引入企業(yè)內(nèi)部，讓企業(yè)、管理者、員工共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，使責(zé)、權(quán)、利三者真正成為一個(gè)有機(jī)整體。

一般地，我國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制可由以下四個(gè)部分構(gòu)成：

1.預(yù)警分析的組織機(jī)制。為使預(yù)警分析的功能得到正常、充分的發(fā)揮，企業(yè)應(yīng)建立健全預(yù)警的組織機(jī)構(gòu)。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立于企業(yè)組織的整體控制。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)的成員是兼職的，由企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，企業(yè)內(nèi)部熟悉管理業(yè)務(wù)、具有現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和技術(shù)的管理人員組成，同時(shí)要聘請(qǐng)一定數(shù)量的企業(yè)外部管理咨詢專家。預(yù)警機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展工作，但不直接干涉企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程，它只對(duì)企業(yè)最高管理者（管理層）負(fù)責(zé)。預(yù)警組織機(jī)構(gòu)的日常工作可由現(xiàn)有的某些職能部門（如財(cái)務(wù)部、企管辦、企劃部）來(lái)承擔(dān)。預(yù)警組織制度的實(shí)施使預(yù)警分析工作經(jīng)?；?、持續(xù)化，只有這樣才能產(chǎn)生預(yù)期的效果。

2.財(cái)務(wù)信息收集、傳遞機(jī)制。良好的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析系統(tǒng)，要能夠有效預(yù)知企業(yè)可能發(fā)生的財(cái)務(wù)危機(jī)，預(yù)先防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，還必須建立在對(duì)大量資料系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，抓住每一個(gè)相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)征兆。主要資料包括內(nèi)部數(shù)據(jù)和相關(guān)外部市場(chǎng)，行業(yè)等數(shù)據(jù)。這個(gè)系統(tǒng)應(yīng)是開(kāi)放性的`，不僅有財(cái)會(huì)人員提供的財(cái)會(huì)信息，更有其他渠道的信息。這里的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)不僅是指一般意義上的企業(yè)會(huì)計(jì)核算報(bào)告系統(tǒng)，還包括對(duì)會(huì)計(jì)資料的認(rèn)真閱讀、分析和評(píng)價(jià)，以及尋找企業(yè)潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)消除財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的工作。財(cái)務(wù)信息收集、傳遞機(jī)制是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)分析良性循環(huán)的基礎(chǔ)。

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制。高效的風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制是關(guān)鍵，通過(guò)分析可以迅速排除對(duì)財(cái)務(wù)影響小的風(fēng)險(xiǎn)，從而將主要精力放在有可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)上。經(jīng)重點(diǎn)研究，分析出風(fēng)險(xiǎn)的原因，評(píng)估其可能造成的損失。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析清楚后，也就不難制定相應(yīng)的措施了。為了保證分析結(jié)果的真實(shí)性，并不帶任何偏見(jiàn)，從事該項(xiàng)工作的部門或個(gè)人應(yīng)保持高度的獨(dú)立性。預(yù)警分析系統(tǒng)一般有兩個(gè)要素：即先行指標(biāo)和扳機(jī)點(diǎn)。先行指標(biāo)是用于早期評(píng)測(cè)運(yùn)營(yíng)不佳狀況的變動(dòng)指標(biāo)，扳機(jī)點(diǎn)是指控制先行指標(biāo)的臨界點(diǎn)，也就是預(yù)先所準(zhǔn)備的因應(yīng)計(jì)劃必須開(kāi)始起動(dòng)之點(diǎn)，一旦評(píng)測(cè)指標(biāo)超過(guò)預(yù)定的界限點(diǎn)，則因應(yīng)計(jì)劃隨之而動(dòng)。

4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析清楚后，就應(yīng)立即制定相應(yīng)的預(yù)防、轉(zhuǎn)化措施，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度若要能夠有效運(yùn)作，就必須要有正確、及時(shí)且合乎企業(yè)所需要的各種管理咨訊系統(tǒng)，提供及時(shí)而完整的經(jīng)營(yíng)結(jié)果數(shù)據(jù)，供經(jīng)營(yíng)者及各部門負(fù)責(zé)人以實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況數(shù)據(jù)體系，來(lái)與財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)相比較。當(dāng)有超出或低于指標(biāo)數(shù)據(jù)的情形發(fā)生時(shí)，就表示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況將有不健全的癥狀產(chǎn)生，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)及早依數(shù)據(jù)所代表的經(jīng)營(yíng)內(nèi)涵做進(jìn)一步深入研判，找出蛛絲馬跡，對(duì)癥下藥，以防財(cái)務(wù)惡化。例如，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率過(guò)于緩慢，表示企業(yè)營(yíng)銷部門可能不盡心收取顧客賬款。如此，一來(lái)資金運(yùn)轉(zhuǎn)將吃緊，二來(lái)企業(yè)將承受更多的交易風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，營(yíng)銷部門主管應(yīng)深入探究緣由，并提出對(duì)策。

（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

1．短期償債能力指標(biāo)

(1)現(xiàn)金到期債務(wù)比率?，F(xiàn)金到期債務(wù)比率指經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量與本年到期債務(wù)之比，其中本年到期債務(wù)是指一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期債務(wù)和應(yīng)付票據(jù)，這兩種債務(wù)不能展期，除此以外的其他流動(dòng)債務(wù)均可還舊借新。因?yàn)榻?jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量應(yīng)保證償還到期債務(wù)，所以現(xiàn)金債務(wù)比率指標(biāo)應(yīng)大于1?，F(xiàn)金到期債務(wù)比率指標(biāo)運(yùn)用資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表的數(shù)據(jù)，從動(dòng)態(tài)角度反映一定時(shí)期經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量?jī)斶€到期債務(wù)的能力，現(xiàn)金到期債務(wù)比率越高，企業(yè)短期償債能力越強(qiáng)，企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越小。

(2)負(fù)債現(xiàn)金流量比率。負(fù)債現(xiàn)金流量比率是指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與年末流動(dòng)負(fù)債和年初流動(dòng)負(fù)債兩者差額之比。經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~來(lái)源于現(xiàn)金流量表，年末（初）流動(dòng)負(fù)債來(lái)源于資產(chǎn)負(fù)債表。由于有利潤(rùn)的年份不一定有足夠的現(xiàn)金來(lái)償還債務(wù)，所以利用以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)的負(fù)債現(xiàn)金流量比率指標(biāo)，能夠充分地體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流入可以在多大程度上保證其流動(dòng)負(fù)債的償還，能直觀地反映出企業(yè)償還負(fù)債的實(shí)際能力，故使用該指標(biāo)來(lái)分析企業(yè)短期償債能力更為謹(jǐn)慎。

(3)現(xiàn)金支付保障率?，F(xiàn)金支付保障率是指本期可動(dòng)用的現(xiàn)金資源與本期預(yù)計(jì)的現(xiàn)金支付之比。它從動(dòng)態(tài)角度衡量企業(yè)償債能力的發(fā)展變化，反映企業(yè)在特定期間內(nèi)可動(dòng)用的現(xiàn)金資源越是否能夠滿足企業(yè)當(dāng)前現(xiàn)金支付的水平?，F(xiàn)金支付保障率越高，說(shuō)明企業(yè)的現(xiàn)金資源越能夠滿足支付的需要，企業(yè)的支付能力正常、穩(wěn)定，企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較??；如果該比率低于100%，顯然會(huì)削弱企業(yè)的正常支付能力，有可能引發(fā)財(cái)務(wù)危機(jī)，使企業(yè)面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

(4)周轉(zhuǎn)率指標(biāo)。一是將“應(yīng)收賬款平均賬齡”指標(biāo)，即∑（某項(xiàng)應(yīng)收賬款賬齡×該項(xiàng)應(yīng)收賬款金額）/Σ各項(xiàng)應(yīng)收賬款金額；二是將“存貨平均占用期”指標(biāo)，即Σ（某項(xiàng)存貨占用期×存貨金額）/Σ各種存貨金額?？梢暂^為準(zhǔn)確地反映應(yīng)收賬款和存貨的均衡情況、進(jìn)度情況,便于隨時(shí)分析和評(píng)價(jià)應(yīng)收賬款和存貨的變動(dòng)情況，避免由于銷售的季節(jié)性或由于選擇的會(huì)計(jì)期間與營(yíng)業(yè)周期不一致而導(dǎo)致的不能如實(shí)反映款項(xiàng)及存貨的實(shí)際情況,這兩個(gè)指標(biāo)與企業(yè)對(duì)應(yīng)收賬款和存貨進(jìn)行日常管理所采用的方法一致，資料極易取得，無(wú)需花費(fèi)額外的代價(jià)。

2．長(zhǎng)期償債能力指標(biāo)

(1)現(xiàn)金債務(wù)總額比率?，F(xiàn)金債務(wù)總額比率是指經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量與負(fù)債之比。它是反映長(zhǎng)期償債能力的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，也是一種保守的長(zhǎng)期償債能力指標(biāo)，因?yàn)橥ǔ２灰笠越?jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量?jī)斶€債務(wù)，在全部債務(wù)均能展期的情況下，經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量應(yīng)與利息相等。該比率反映了企業(yè)最大的支付能力，從而決定了最大的借款能力。現(xiàn)金債務(wù)總額比率越高，則企業(yè)長(zhǎng)期償債能力、利息支付能力、借款能力越強(qiáng)，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越小。

(2)現(xiàn)金償還比率?，F(xiàn)金償還比率是指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量與長(zhǎng)期負(fù)債之比。這一比率反映了企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供現(xiàn)金償還長(zhǎng)期債務(wù)的能力。雖然企業(yè)可以用籌資活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金來(lái)償還債務(wù)，但從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金應(yīng)是企業(yè)現(xiàn)金的主要來(lái)源，這一比率越高，企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越小。

(3)利息現(xiàn)金保障倍數(shù)。利息現(xiàn)金保障倍數(shù)是指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量與債務(wù)利息之比。該比率反映企業(yè)以現(xiàn)金償還債務(wù)利息的能力。這個(gè)比值一般應(yīng)大于1，該指標(biāo)越高，則說(shuō)明企業(yè)越擁有足夠的現(xiàn)金能力用于償付利息，企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也就越小。

3．盈利能力指標(biāo)

(1)銷售現(xiàn)金率。銷售現(xiàn)金率是指經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量與銷售收入之比。它表明實(shí)現(xiàn)一元銷售所取得的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量，反映企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的收現(xiàn)能力。一般而言，該比率越高，表明企業(yè)銷售款的收回速度越快，對(duì)應(yīng)收賬款的管理越好，壞賬損失的風(fēng)險(xiǎn)越小，從而企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也越小。

(2)資產(chǎn)現(xiàn)金率。資產(chǎn)現(xiàn)金率是指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量與平均資產(chǎn)之比。它表明一元資產(chǎn)通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所能形成的現(xiàn)金凈流入，反映了企業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)收現(xiàn)能力。一般來(lái)說(shuō)，該比率越高，表明企業(yè)的現(xiàn)金經(jīng)營(yíng)能力越強(qiáng)。它也是衡量企業(yè)資產(chǎn)的綜合管理水平的重要指標(biāo)。成本費(fèi)用利潤(rùn)率指標(biāo)。企業(yè)的利潤(rùn)總額中包括了補(bǔ)貼收入、營(yíng)業(yè)外收支凈額等因素，這些因素是與成本費(fèi)用不匹配的收入，將成本費(fèi)用利潤(rùn)率計(jì)算公式的分子改為營(yíng)業(yè)利潤(rùn)更為合理，它能夠較為真實(shí)地反映出企業(yè)的收益狀況。

(3)成本費(fèi)用利潤(rùn)率指標(biāo)。企業(yè)的利潤(rùn)總額中包括了補(bǔ)貼收入、營(yíng)業(yè)外收支凈額等因素，這些因素是與成本費(fèi)用不匹配的收入，將成

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇10

根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動(dòng)的要求，我院對(duì)重點(diǎn)科室、重點(diǎn)部門進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及整改意見(jiàn)、措施和具體整改責(zé)任落實(shí)匯報(bào)如下：

一、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧：

(一)我院有健全的安全管理體系，職責(zé)明確，責(zé)任到人。我們制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn)，健全完善了各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé)。醫(yī)療質(zhì)量管理按照管理方案和考核標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促核心制度的落實(shí)，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績(jī)效考核方案掛鉤，有效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn)。

(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識(shí)不斷提高。

我們通過(guò)安全大會(huì)的形式，對(duì)全員進(jìn)行質(zhì)量安全教育，并與各科室有關(guān)人員簽定安全責(zé)任書(shū)。加強(qiáng)了法律、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核。舉辦了醫(yī)療質(zhì)量安全等培訓(xùn)。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科召開(kāi)會(huì)議，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和糾紛隱患，找出核心問(wèn)題和整改措施，然后召開(kāi)科長(zhǎng)、護(hù)士長(zhǎng)、業(yè)務(wù)骨干會(huì)議進(jìn)行質(zhì)量講評(píng)，有效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高。

加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核，按照年初三基培訓(xùn)考核計(jì)劃，各科室每季度必須考核一次，醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務(wù)必達(dá)95%以上。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛、防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的預(yù)案，建立了醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制。

(四)護(hù)理管理方面

(1)護(hù)理管理組織

能夠嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作，組織護(hù)士長(zhǎng)及護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《護(hù)士條例》，確保做到知法、守法、依法執(zhí)業(yè)。

(2)護(hù)理人力資源管理

每年制定護(hù)士在職培訓(xùn)計(jì)劃，包括三基學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)講座、護(hù)理查房等。按計(jì)劃認(rèn)真執(zhí)行完成。

(3)臨床護(hù)理管理

樹(shù)立人性化服務(wù)理念，確保將患者知情同意落到實(shí)處。對(duì)圍手術(shù)期患者實(shí)施術(shù)前訪視和術(shù)后回訪，設(shè)計(jì)了規(guī)范的計(jì)劃。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內(nèi)容。

(五)、醫(yī)院感染管理

(1)建立健全了醫(yī)院感染管理組織

根據(jù)國(guó)家《醫(yī)院感染管理辦法》，我院建立和完善了醫(yī)院感染控制小組。業(yè)務(wù)院長(zhǎng)擔(dān)任醫(yī)院感染管理辦公室主任，

(2)醫(yī)院感染控制管理組織的工作職責(zé)得到了落實(shí)

我院根據(jù)實(shí)際情況和任務(wù)要求，每年制定醫(yī)院感染管理工作計(jì)劃，做到組織落實(shí)、責(zé)任到人。每年召開(kāi)醫(yī)院感染管理會(huì)議，總結(jié)近期醫(yī)院感染管理工作情況，解決日常工作中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性的問(wèn)題，布置下一時(shí)期的工作重點(diǎn)。

(3)加強(qiáng)了醫(yī)院感染管理知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高醫(yī)護(hù)人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識(shí)

(4)認(rèn)真開(kāi)展了醫(yī)院感染控制與消毒隔離監(jiān)測(cè)工作，降低了醫(yī)院感染率，從未發(fā)生醫(yī)院感染爆發(fā)流行現(xiàn)象。加強(qiáng)了一次性使用用品的管理。各科室嚴(yán)格執(zhí)行一次性使用無(wú)菌醫(yī)療用品管理辦法，一次性使用醫(yī)療、衛(wèi)生用品由設(shè)備科統(tǒng)一購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存和發(fā)放，三證齊全。各科室按需領(lǐng)取，做到先領(lǐng)先用，有效期內(nèi)使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復(fù)使用和回流市場(chǎng)。

二、存在問(wèn)題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還有落實(shí)不夠的地方。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí)，病例討論還有應(yīng)付的情況。患者病情評(píng)估制度不健全，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒(méi)建立起書(shū)面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素應(yīng)用檔次過(guò)高，時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。

(三)住院病歷書(shū)寫(xiě)中還存在不少問(wèn)題。

1、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房?jī)?nèi)容分析少，有的象記流水帳。

2、存在知情同意書(shū)漏簽字、自費(fèi)用藥未簽知情同意書(shū)。

三、整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全、質(zhì)量意識(shí)。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng)，這樣就不能自覺(jué)地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用與日常醫(yī)療工作中，就很難保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。質(zhì)量管理是一門學(xué)科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論、醫(yī)療技術(shù)，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識(shí)，不斷更新質(zhì)量管理理念，適應(yīng)社會(huì)的需求。只有使醫(yī)務(wù)人員樹(shù)立起正確的質(zhì)量管理意識(shí)，掌握質(zhì)量管理方法，才能變被動(dòng)的質(zhì)量控制為主動(dòng)的自我質(zhì)量控制。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí)，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、各級(jí)人員職責(zé)的培訓(xùn)。我院花大力氣進(jìn)行了制度建設(shè)，匯編了各種法律法規(guī)、制度及各級(jí)人員職責(zé)。要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)院工作人員崗位職責(zé)》、《醫(yī)院常用法律法規(guī)選編》、《醫(yī)療質(zhì)量與安全管理手冊(cè)》，醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、核心制度、人員職責(zé)，xx年3月份組織一次全員醫(yī)技、法規(guī)、制度、職責(zé)等有關(guān)知識(shí)的考核，成績(jī)記入個(gè)人檔案。加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量管理基本知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)與防范意識(shí)。

(二)加大監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí)。

1、醫(yī)務(wù)科要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運(yùn)行病歷檢查工作，這項(xiàng)工作對(duì)于提高醫(yī)療質(zhì)量是很好的措施，但是要注重實(shí)效，不能流于形式，對(duì)查到的問(wèn)題除了當(dāng)面講解以外，對(duì)屢犯的一定要通過(guò)經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒。

2、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律，注重考核的實(shí)效，不能流于形式?？剖邑?fù)責(zé)人要重視三基訓(xùn)練，要經(jīng)常對(duì)醫(yī)務(wù)人員講三基學(xué)習(xí)的重要性，這對(duì)提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平至關(guān)重要。

3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。要進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，以制定獎(jiǎng)懲辦法，保證住院病歷的及時(shí)歸檔和安全流轉(zhuǎn)。

4、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控。

要進(jìn)一步在醫(yī)院感染病例監(jiān)測(cè)、消毒滅菌效果監(jiān)測(cè)、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測(cè)等工作上下大功夫，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)院感染管理制度，要將工作做細(xì)，不能應(yīng)付。要進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳力度，讓每個(gè)醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識(shí)到醫(yī)院感染控制的重要性，自覺(jué)遵守?zé)o菌操作技術(shù)，做好個(gè)人控制環(huán)節(jié)。發(fā)揮科室醫(yī)院感染控制小組的職責(zé)，配合院感辦積極開(kāi)展工作，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報(bào)。

5、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理。

根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我院具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況。要進(jìn)一步落實(shí)抗菌藥物分級(jí)管理制度，在門診工作站設(shè)置處方權(quán)限，保證制度的落實(shí)。提高細(xì)菌培養(yǎng)、藥敏試驗(yàn)率，保證合理使用抗。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

1、根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育。讓醫(yī)務(wù)人員明確：醫(yī)家首在立品，醫(yī)德是醫(yī)務(wù)人員從業(yè)的行為規(guī)范和自律操守。要樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的理念，培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng)，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受人尊敬的醫(yī)務(wù)人員。每位醫(yī)師都要熟記《醫(yī)師嚴(yán)格自律與誠(chéng)信服務(wù)公約的內(nèi)容》，要真正樹(shù)立起以人為本、以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人，不謀私利。

2、院辦已制定獎(jiǎng)懲措施，保證醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)院執(zhí)業(yè)時(shí)要有好的服務(wù)態(tài)度。態(tài)度決定一切，只有端正態(tài)度，才能認(rèn)準(zhǔn)出發(fā)點(diǎn)。要時(shí)時(shí)刻刻謹(jǐn)記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切。決不允許在診療工作中找任何借口對(duì)病人采取冷漠、推諉、粗暴等不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。無(wú)論什么時(shí)候，什么場(chǎng)合，不管什么情況下，發(fā)生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調(diào)節(jié)自我，始終保持良好精神狀態(tài)上崗，把自己陽(yáng)光的一面充分地展現(xiàn)給患者。

(四)滿足患者心理需要，密切醫(yī)患關(guān)系，減少糾紛發(fā)生，營(yíng)造和諧就診環(huán)境。

患者在醫(yī)院內(nèi)的心理是十分復(fù)雜的，他們需要被關(guān)懷，被尊重，被接納，需要了解他的診斷、治療信息，需要安全感并渴望早日康復(fù)，同時(shí)他們還會(huì)有對(duì)今后家庭、工作等社會(huì)問(wèn)題的種種憂慮。這些都需要醫(yī)護(hù)人員很好地了解，予以解決或滿足。首先，醫(yī)護(hù)人員在接診時(shí)必須著裝整齊、態(tài)度和藹、精力充沛，主動(dòng)向患者介紹自己是其分管的醫(yī)生或護(hù)士，使患者得到一個(gè)良好的印象，對(duì)醫(yī)護(hù)人員產(chǎn)生信任感和有所依托感，使患者情緒穩(wěn)定，家屬滿意放心，在診治過(guò)程中才能主動(dòng)配合，建立起主動(dòng)合作型的醫(yī)患關(guān)系?；颊吆图覍僭谥委熯^(guò)程中，可能會(huì)迫切地要求醫(yī)護(hù)人員及時(shí)為他們傳達(dá)診斷治療信息，這也是患者和家屬的權(quán)利。所以醫(yī)護(hù)人員必須及時(shí)和他們溝通，征求他們的意見(jiàn)，使患者及家屬能主動(dòng)配合，達(dá)到預(yù)期的目的。如果不能和患者及家屬經(jīng)常交流病情和治療計(jì)劃，對(duì)他們需要了解的不能滿足，也會(huì)造成誤解甚至引起醫(yī)療糾紛。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 篇11

一、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)。街道黨總支(支部)、各單位把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》作為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重要任務(wù)。把學(xué)習(xí)宣傳《意見(jiàn)》與貫徹落實(shí)中央和省、昆明市委和安寧市委重要文件及會(huì)議精神緊密結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)化正面宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真抓好有針對(duì)性的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際，糾正和防止上一階段工作中，部分干部思想認(rèn)識(shí)上存在的走形式、走過(guò)場(chǎng)，不重視、不作為等問(wèn)題，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)舉措得到有效貫徹落實(shí)。

二、大膽創(chuàng)新、深入推進(jìn)。20xx年上半年街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基礎(chǔ)上，深入推進(jìn)，重點(diǎn)抓好了以下九個(gè)方面的工作：

1.優(yōu)化職權(quán)運(yùn)行流程。繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)一步明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等;同時(shí)，對(duì)單位內(nèi)部的人、財(cái)、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等。全街道共設(shè)定職權(quán)數(shù)174個(gè)，編制職權(quán)目錄174個(gè)，繪制完善權(quán)力運(yùn)行流程圖174幅。

2.完善公開(kāi)平臺(tái)。通過(guò)政府網(wǎng)頁(yè)、公開(kāi)欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，建立完善公開(kāi)透明、運(yùn)行高效的公開(kāi)平臺(tái)，依法向社會(huì)公開(kāi)職權(quán)目錄、權(quán)力運(yùn)行流程圖和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開(kāi)欄等途徑，公開(kāi)內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施，特別是對(duì)干部任用、行政運(yùn)行機(jī)制預(yù)決算、財(cái)務(wù)報(bào)銷、政府采購(gòu)、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，加大公開(kāi)力度。

3.修定完善防控措施。探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，制定合理限權(quán)、規(guī)范用權(quán)的具體措施，凡涉及行政審批、行政處罰、司法、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、財(cái)政專項(xiàng)資金管理等領(lǐng)域的單位和中心，重點(diǎn)加強(qiáng)分權(quán)制約機(jī)制建設(shè)，規(guī)范權(quán)力行使;各單位各部門結(jié)合懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)要求，建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí)，大力開(kāi)展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。全街道修訂完善防控措施個(gè)人504條、部門76條。其中健全三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施22個(gè)。

4.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、財(cái)政專項(xiàng)資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。堅(jiān)持民主集中制原則，圍繞重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善三重一大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

5.規(guī)范行政裁量權(quán)。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評(píng)法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對(duì)行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項(xiàng)提出行使條件，對(duì)處罰種類、處罰幅度、處罰實(shí)施等，制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則。

6.運(yùn)用科技防控。把人防和技防結(jié)合起來(lái)，充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。把建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)運(yùn)行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，作為建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要任務(wù)抓緊抓實(shí)，依托現(xiàn)有的電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控的信息化基礎(chǔ)建設(shè)。依據(jù)權(quán)力運(yùn)行流程圖，將風(fēng)險(xiǎn)防控的要求定制在電子辦公、行政審批、業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)的程序中，通過(guò)系統(tǒng)程序規(guī)范相關(guān)制度機(jī)制的運(yùn)行，使權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系固化在電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)中，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的程序控制和痕跡管理，不斷完善網(wǎng)上權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

7.實(shí)施預(yù)警處置。針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)巡查、審計(jì)、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報(bào)和案件分析等，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。

8.堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理。結(jié)合本部門、本單位經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

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風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

經(jīng)驗(yàn)時(shí)常告訴我們，做事要提前做好準(zhǔn)備。在幼兒教育專業(yè)的學(xué)生的學(xué)習(xí)中，常常會(huì)提前準(zhǔn)備一些資料。資料是時(shí)代的記錄，它是產(chǎn)生于人類實(shí)踐活動(dòng)。參考資料可以促進(jìn)我們的學(xué)習(xí)工作效率的提升。那么，想必你在找可以用得到的幼師資料吧？以下是小編精心收集整理的風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告,帶給大家。在此溫馨提醒你在瀏覽器收藏本頁(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、前言

全球進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)不斷地蓬勃發(fā)展，人民生活水平不斷提高，然而卻難以忽視環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的巨大影響。為了減小環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失，加強(qiáng)環(huán)境管理和保護(hù)，企業(yè)必須積極識(shí)別并自查風(fēng)險(xiǎn)，以便能夠及時(shí)控制和解決。

二、 目的和背景

在現(xiàn)代社會(huì)中，環(huán)境保護(hù)不斷被重視，越來(lái)越多的企業(yè)也開(kāi)始關(guān)注環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。企業(yè)作為一個(gè)社會(huì)組織，在社會(huì)流通中承擔(dān)著巨大的社會(huì)責(zé)任。為了更好地履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)重心轉(zhuǎn)移，加速資源優(yōu)化配置和環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，財(cái)政部和環(huán)境保護(hù)部已經(jīng)要求企業(yè)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查。

企業(yè)進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查不僅僅是為了滿足政府部門的要求，更重要的是為了自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。首先，通過(guò)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，企業(yè)可以了解自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)情況，掌握環(huán)境保護(hù)的要求和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)環(huán)保經(jīng)濟(jì)和發(fā)展穩(wěn)定。其次，企業(yè)可以通過(guò)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查來(lái)發(fā)現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施加以控制，預(yù)防環(huán)境事故的發(fā)生，減小環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的損失和影響。

三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查內(nèi)容說(shuō)明

1. 生產(chǎn)環(huán)境污染隱患自查：生產(chǎn)活動(dòng)中可能發(fā)生環(huán)境污染的場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查，如化工廠、塑料加工等，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的污染源進(jìn)行管控和消除。

2. 能源、水資源等環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)壓力自查：在企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)消耗大量的能源和水資源等，而這些消耗很容易導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的加劇，故企業(yè)需要對(duì)能源、水資源等消耗情況加以審核和控制。

3. 廢水廢氣等排放自查：廢水、廢氣等是生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的常見(jiàn)排放物，含有大量的有害物質(zhì)，故難以忽視。企業(yè)需要實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)這些廢氣，廢水排放情況，及時(shí)對(duì)其進(jìn)行凈化和處理。

4. 環(huán)保人員和設(shè)施建設(shè)自查：作為環(huán)保管理的主體，環(huán)保人員的專業(yè)素質(zhì)與運(yùn)作方式等是環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)。另外，環(huán)保設(shè)施也是環(huán)保工作中不可避免的重要問(wèn)題，故需要對(duì)環(huán)保人員和環(huán)保設(shè)施進(jìn)行客觀的評(píng)估和審核。

5. 環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)章程自查：企業(yè)環(huán)保資質(zhì)及證明、環(huán)保出資與投資、環(huán)保成本與收益等的財(cái)務(wù)情況，需要通過(guò)專項(xiàng)章程進(jìn)行自查，并加以改進(jìn)。

四、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查措施

企業(yè)開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的具體措施有以下幾項(xiàng)：

1. 制訂完整的環(huán)境管理體系，實(shí)現(xiàn)信息化，對(duì)大量企業(yè)環(huán)境數(shù)據(jù)采集、計(jì)算和分析進(jìn)行全面管理和控制。

2. 定期檢查企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程是否存在環(huán)境供水污染隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理全流程可見(jiàn)性和有效性。。

3. 對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行全面調(diào)查，對(duì)環(huán)保人員、設(shè)施等方面進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

4. 注重人員培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境管理水平的提高，同時(shí)注重充實(shí)企業(yè)的人才儲(chǔ)備，培養(yǎng)合格的環(huán)保人才。

5. 對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)投入部門、資金、設(shè)施等進(jìn)行規(guī)劃和預(yù)算，實(shí)實(shí)在在地提高企業(yè)的環(huán)保意識(shí)和環(huán)保達(dá)標(biāo)的能力。

五、結(jié)論

在環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的時(shí)代，企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的重要性不斷被提高。企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)，積極參與環(huán)保運(yùn)動(dòng)，并對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的自查，全面改進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作，充分執(zhí)行企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和良性發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2

2011年第二季度即將過(guò)去，在聯(lián)社與信用社領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心及全體同志的幫助下，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能，積極主動(dòng)的履行工作職責(zé)，結(jié)合自身實(shí)際情況，立足“三農(nóng)”，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)文件，結(jié)合我社的實(shí)際情況，順利完成了我社的各項(xiàng)工作、發(fā)卡任務(wù)、po機(jī)、ATM等工作，較好的完成了本季度的工作任務(wù)，在思想覺(jué)悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、操作技能、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面都有了一定的提高?，F(xiàn)將工作以來(lái)的總體總結(jié)如下：

自上崗以來(lái)我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能，積極主動(dòng)的履行工作職責(zé)，較好的完成了本年度的工作任務(wù)，在思想覺(jué)悟、業(yè)務(wù)素質(zhì)、操作技能、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面都有了一定的提高?，F(xiàn)將本年度的工作總結(jié)如下：

1、時(shí)刻不忘學(xué)習(xí)，努力提高政治與業(yè)務(wù)素質(zhì)。過(guò)去的一年中，自覺(jué)地貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家制定的路線、方針、政策，努力加強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的意識(shí)。遵紀(jì)守法，忠于職守、實(shí)事求是、廉潔奉公、遵守職業(yè)道德和社會(huì)公德。同時(shí)，我能不斷學(xué)習(xí)信貸知識(shí)，積極利用工余時(shí)間加強(qiáng)對(duì)金融理論及業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)自己，對(duì)支行下發(fā)的各種學(xué)習(xí)資料能夠融會(huì)貫通，學(xué)以致用，業(yè)務(wù)工作能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力、文字語(yǔ)言表達(dá)能力等方面，都有了一定的提高。

2、認(rèn)真履行職責(zé)，踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作。我熱愛(ài)自己的本職工作，把黨和國(guó)家的金融政策及精神靈活的體現(xiàn)在工作中，在工作中能夠積極主動(dòng)，認(rèn)真遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。作為一名基層分理處的信貸員，我深感自己肩上擔(dān)子的分量，稍有疏忽就有可能造成信貸風(fēng)險(xiǎn)。因此，我不斷的提醒自己，不斷的增強(qiáng)責(zé)任心。同時(shí)，為了更好的把關(guān)守口，我還積極向其他同志和同事請(qǐng)教，提高工作質(zhì)量，及時(shí)準(zhǔn)確的做好信貸基礎(chǔ)資料的管理。搞好信貸基礎(chǔ)資料的記載、收集、管理是信貸員重要的工作之一，這項(xiàng)工作即繁瑣又重要，需要經(jīng)常加班加點(diǎn)來(lái)完成。

我為取得的可喜成績(jī)感到自豪，面對(duì)新的一年，在今后的工作中，我將發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足，朝著以下幾個(gè)方向努力：

1、學(xué)無(wú)止鏡，時(shí)代的發(fā)展瞬息萬(wàn)變，各種學(xué)科知識(shí)日新月異。我將堅(jiān)持不懈地努力學(xué)習(xí)各種金融理論知識(shí)，并用于指導(dǎo)實(shí)踐，以更好的適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需要。

2、熟練的掌握各種業(yè)務(wù)技能特別是計(jì)算機(jī)操作、信貸業(yè)務(wù)等技能才能更好的實(shí)踐為“三農(nóng)”服務(wù)的宗旨，我將通過(guò)多看、多學(xué)、多練來(lái)不斷的提高自己的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能。

3、“學(xué)精于勤而荒于嬉”，實(shí)踐是不斷取得進(jìn)步的基礎(chǔ)。我要通過(guò)實(shí)踐不斷的鍛煉自己的膽識(shí)和魄力，提高自己解決實(shí)際問(wèn)題的能力，并在實(shí)踐的過(guò)程中慢慢克服急躁情緒，積極、熱情的對(duì)待每一件工作。

我相信，以后的工作會(huì)再上一個(gè)新臺(tái)階，會(huì)取得更大的成績(jī)

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、背景介紹

人類對(duì)自然環(huán)境的破壞日益加劇，導(dǎo)致環(huán)境污染及氣候變化等問(wèn)題，影響人類的生產(chǎn)生活，威脅著整個(gè)地球的生態(tài)平衡。為了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，我國(guó)多年來(lái)采取了一系列的措施，如治理污染、推廣清潔能源等，各地也相繼開(kāi)展了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，然而，還存在許多企業(yè)和單位對(duì)環(huán)境安全的認(rèn)識(shí)不夠深刻，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠強(qiáng)烈，對(duì)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的宣傳和貫徹落實(shí)不到位，無(wú)法及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致了環(huán)境污染問(wèn)題的加劇。因此，企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并制定相應(yīng)措施控制和消除環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，確保生態(tài)環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展。

二、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是保護(hù)生態(tài)環(huán)境的首要步驟，本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告針對(duì)的是某家大型制藥公司。首先，我們從生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、廢棄物處理等環(huán)節(jié)入手，對(duì)影響公司環(huán)境的因素進(jìn)行審查。其次，我們進(jìn)行了詳細(xì)而系統(tǒng)的評(píng)估，包括對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響評(píng)估、生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性評(píng)估、生物多樣性評(píng)估等。經(jīng)過(guò)評(píng)估，我們發(fā)現(xiàn)該公司存在以下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：

1. 生產(chǎn)過(guò)程中，廢水和廢氣排放量較大，可能會(huì)對(duì)附近的地表水和空氣質(zhì)量產(chǎn)生影響。

2. 不合規(guī)的廢棄物處理方式不僅對(duì)環(huán)境造成污染，而且還有潛在的危害健康的風(fēng)險(xiǎn)。

3. 運(yùn)輸危險(xiǎn)物品時(shí)可能會(huì)發(fā)生泄漏或者事故，造成嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題和人員傷害。

三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施

經(jīng)過(guò)上述環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，我們認(rèn)為該公司需要采取以下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1. 加大對(duì)生產(chǎn)廢水和廢氣的處理力度，減少對(duì)地表水和空氣的污染，采用先進(jìn)的凈化技術(shù)和設(shè)備，以減少其對(duì)環(huán)境的影響。

2. 加強(qiáng)廢棄物的分類、收集、儲(chǔ)存和處理工作，優(yōu)先選擇能夠回收利用的方式，盡量減少對(duì)環(huán)境的危害。如果無(wú)法回收利用，必須選擇符合國(guó)家規(guī)定的環(huán)保措施，嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行處置。

3. 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的運(yùn)輸需要高度重視，加強(qiáng)安全性能管理，確保不發(fā)生泄漏和事故。同時(shí)，還應(yīng)定期進(jìn)行安全演練，提高員工的應(yīng)急處置技能。

四、結(jié)論

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告是保護(hù)生態(tài)環(huán)境和建設(shè)美好家園的重要工作，對(duì)于合規(guī)企業(yè)和單位來(lái)說(shuō)，除了積極配合政府的環(huán)境保護(hù)行動(dòng)外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)自身環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。本次報(bào)告的撰寫(xiě)過(guò)程中，我們通過(guò)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)現(xiàn)了該公司存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以期為國(guó)家的環(huán)保事業(yè)做出自己的貢獻(xiàn)。希望各企業(yè)能夠高度重視自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的理念，共同建設(shè)美麗中國(guó)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4

信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(精選多篇)信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告(精選多篇)

正文第一篇：信貸風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

xx銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

按照省聯(lián)行、銀監(jiān)局對(duì)案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領(lǐng)域案件問(wèn)題，最大限度防止外部騙貸類案件發(fā)生，進(jìn)一步改善銀行業(yè)信貸領(lǐng)域狀況，依據(jù)《xx》號(hào)文件的提示，我行成立自查小組對(duì)本轄區(qū)內(nèi)貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：

一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

成立信貸風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)信用行信貸風(fēng)險(xiǎn)自查組織、推進(jìn)和落實(shí)等工作。組成人員如下：

組長(zhǎng)：xx 副組長(zhǎng)：xx 成員：xx

二、信貸風(fēng)險(xiǎn)排查情況

（一）排查前期準(zhǔn)備工作：

截止排查xx年 x月xx 日，我行各項(xiàng)貸款xx筆,余額xxxx萬(wàn)元，五級(jí)分類全為正常類貸款，其中助學(xué)貸款共xx筆，金額共計(jì)xx萬(wàn)元；抵押農(nóng)戶貸款xx筆，金額共計(jì)xxx萬(wàn)元；抵押農(nóng)村工商業(yè)貸款x筆，金額共計(jì)xxx萬(wàn)元。

（二）排查內(nèi)容：

領(lǐng)導(dǎo)小組以我行xx年 x月xx日各項(xiàng)貸款余額為基數(shù)，應(yīng)核對(duì)xx筆，金額xx萬(wàn)元；已核對(duì)xx筆,金額xx萬(wàn)元;核對(duì)率達(dá)100%。通過(guò)認(rèn)真排查，排查結(jié)果如下：

（1）我行無(wú)編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實(shí)，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發(fā)生。

（2）我行無(wú)使用虛假合同騙取貸款案件，發(fā)放貸款時(shí)我行信貸人員認(rèn)真審查經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)容，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)偽造、變?cè)旎蛘邿o(wú)效的經(jīng)濟(jì)合同；（3）我行無(wú)使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發(fā)放時(shí)我行全部做到進(jìn)行與公安系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)核查本人身份證件，其他證明文件也都經(jīng)過(guò)認(rèn)真審核，不給犯罪分子可乘之機(jī)。

（4）我行無(wú)利用擔(dān)保騙取貸款案件，我行發(fā)放貸款時(shí)，全部嚴(yán)格按照程序?qū)徍说仲|(zhì)押物及擔(dān)保人擔(dān)保條件，沒(méi)有使用虛假的產(chǎn)權(quán)憑證或存單、票據(jù)辦理抵質(zhì)押騙取貸款或者通過(guò)超出抵押物價(jià)值重復(fù)擔(dān)保等情況的發(fā)生。

（5）我行無(wú)通過(guò)空殼公司申請(qǐng)貸款案件。

三、排查認(rèn)定：

此次排查共調(diào)閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份，確認(rèn)我行并沒(méi)有騙貸類案件的發(fā)生。

第二篇：小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)與信用風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告

小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)合規(guī)與信用風(fēng)險(xiǎn)自查情況報(bào)告

合規(guī)經(jīng)營(yíng)是辦理信貸業(yè)務(wù)的基本要求，信用風(fēng)險(xiǎn)管理是確保我行信貸資產(chǎn)安全的有力保證。為此，我們所有的信貸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都必須符合相關(guān)的法律法規(guī)、信貸政策和監(jiān)管制度要求。近日，？分行根據(jù)總行《關(guān)于開(kāi)展小企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及信用風(fēng)險(xiǎn)檢查的通知》的精神，結(jié)合自身實(shí)際情況，在轄內(nèi)全面開(kāi)展了小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)自查?，F(xiàn)就我行自查工作情況報(bào)告如下：

一、總體情況。市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次自查工作，專門成立了由？副行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、？風(fēng)險(xiǎn)主管參與指導(dǎo)，小企業(yè)中心、風(fēng)險(xiǎn)部等部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組，認(rèn)真梳理？年以來(lái)的各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)管理的薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照總行“通知”要求和相關(guān)業(yè)務(wù)制度規(guī)定逐戶、逐個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真排查。本次共檢查了?年1月至今？筆信貸業(yè)務(wù)，金額共？萬(wàn)元，檢查覆蓋率達(dá)100%。針對(duì)檢查出現(xiàn)的問(wèn)題，我行采取了“不放過(guò)”的原則，明確責(zé)任，逐一落實(shí)核查、整改責(zé)任部門和責(zé)任人，并要求“風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過(guò)、原因分析不透徹不放過(guò)、整改措施不落實(shí)不放過(guò)”，對(duì)存在的問(wèn)題，進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步提高了信貸經(jīng)營(yíng)管理水平。

二、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改情況。

問(wèn)題描述： 整改措施：

三、下一步措施。

通過(guò)本次自查，信貸人員的合規(guī)意識(shí)得到了增強(qiáng)；屢查屢犯的頑癥得到了整治；信貸基礎(chǔ)管理的薄弱環(huán)節(jié)得到了消除；風(fēng)險(xiǎn)管理能力得到了提高。為了促進(jìn)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，下一步我行將采取以下措施：

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。信貸經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)管理的要求越來(lái)越高。只有不斷提高客戶經(jīng)理的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，才能適應(yīng)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的管理要求。為此我行將強(qiáng)化培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)信貸業(yè)務(wù)知識(shí)、宏觀政策、信貸政策和財(cái)務(wù)分析技術(shù),進(jìn)一步提高信貸人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理的能力。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信貸人員業(yè)務(wù)交流，使每一位客戶經(jīng)理都能“明政策、知產(chǎn)品、用制度”，實(shí)現(xiàn)小企業(yè)工廠標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化經(jīng)營(yíng)、動(dòng)態(tài)化監(jiān)控、精細(xì)化管理。

2、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。認(rèn)真貫徹總行頒布的《員工職業(yè)操作守則》，積極促進(jìn)信貸人員依法辦事、合規(guī)操作，使合規(guī)理念貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終，滲透到業(yè)務(wù)操作各個(gè)環(huán)節(jié)。只有不斷加強(qiáng)信貸人員的責(zé)任意識(shí)，才能不斷提高我行的精細(xì)化管理水平。

3、培育合規(guī)文化。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的基本要求，也是防范金融案件的前提條件，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。培育合規(guī)文化，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)、盡職履責(zé)意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)的良好氛圍。

4、加強(qiáng)貸后管理。針對(duì)小企業(yè)規(guī)模小、資金流動(dòng)性變化快的特點(diǎn)，在貸后管理中要更加注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格貸款“三查”制度，嚴(yán)格抵押擔(dān)保手續(xù)，嚴(yán)格小企業(yè)準(zhǔn)入和退出制度。強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控與管理。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，立即預(yù)警，并及時(shí)采取防范、化解措施，確保信貸資金安全。

第三篇：房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查報(bào)告

房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查報(bào)告 中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》（簡(jiǎn)稱為“359文件”）。該文件從房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款、土地儲(chǔ)備貸款、住房消費(fèi)貸款、商業(yè)用房購(gòu)房貸款、房地產(chǎn)信貸征信及房地產(chǎn)貸款監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作等方面對(duì)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)信貸管理做了新規(guī)定。

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“359號(hào)文件”，央行與銀監(jiān)會(huì)在充分聽(tīng)取有關(guān)部門和部分商業(yè)銀行意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的補(bǔ)充通知》。對(duì)于452號(hào)文件，其重點(diǎn)是對(duì)銀行信貸“第二套住房”作了詳細(xì)清楚的規(guī)定。如一是以借款人家庭為單位認(rèn)定房貸次數(shù)；二是已利用銀行貸款購(gòu)買首套自住房的家庭，在借款人家庭人均住房面積低于當(dāng)?shù)仄骄?，再次向商業(yè)銀行申請(qǐng)住房貸款的，可比照首套自住房貸款政策執(zhí)行，否則其余已利用銀行貸款購(gòu)買住房的家庭，再次向商業(yè)銀行申請(qǐng)貸款時(shí)，均應(yīng)按第二套房貸政策執(zhí)行；三是已利用住房公積金貸款購(gòu)房的家庭，向商業(yè)銀行申請(qǐng)住房貸款時(shí)，也以第二套房貸政執(zhí)行；四是強(qiáng)調(diào)，凡發(fā)現(xiàn)填報(bào)虛假信息、提供虛假證明的，所有商業(yè)銀行都不得受理其信貸申請(qǐng)。而這兩個(gè)文件的基本精神就是目前房地產(chǎn)市場(chǎng)所認(rèn)為的“房貸新政”。對(duì)于目前的房貸新政，市場(chǎng)最為關(guān)心的是“第二套住房”，關(guān)心的是不同的人對(duì)第二套住

房的不同理解，從而以不同的方式來(lái)消解這一次的“房貸新政”，就如2015年央行發(fā)布的121號(hào)文件一樣（即2015年央行出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸業(yè)務(wù)管理的通知》)。正因?yàn)椋?21號(hào)文件的消解，從而導(dǎo)致2015-2015年各家商業(yè)銀行對(duì)房地產(chǎn)信貸的快速擴(kuò)張。而這種銀行信貸的快速擴(kuò)張，不僅導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的投資炒作盛行、房?jī)r(jià)快速上漲，而且國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。特別是今年美國(guó)次按危機(jī)爆發(fā)之后，中央政府越來(lái)越認(rèn)識(shí)到早幾年寬松的銀行信貸政策的風(fēng)險(xiǎn)性。這就是央行和銀監(jiān)會(huì)359號(hào)文件出臺(tái)的背景。

對(duì)于359號(hào)文件的理解，市場(chǎng)開(kāi)始沒(méi)有把重心放在房貸新政的核心上，而對(duì)“第二套住房”含義，不同的人或機(jī)構(gòu)做出對(duì)自己有利解釋，從而引起了對(duì)“第二套住房”解釋嚴(yán)重分歧。由于對(duì)第二套住房解釋的分歧，早些時(shí)候也有人認(rèn)為，這次房貸新政也會(huì)由于對(duì)第二套住房的不同解釋而消解掉。但是，當(dāng)時(shí)我就撰文指出，這次房貸新政的核心是改變當(dāng)前的房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式，讓房地產(chǎn)市場(chǎng)成為一個(gè)自住房的市場(chǎng)，因?yàn)檫@樣不僅能夠增加全體人民的住房水平，也是降低國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)所在；而改變房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式的根本就是限制房地產(chǎn)市場(chǎng)投資及鼓勵(lì)房地產(chǎn)自住消費(fèi)，遏制房地產(chǎn)的投資等。因此，相關(guān)的職能部門對(duì)第二套住房的重新界定或出臺(tái)界定細(xì)則勢(shì)在必行。這就有了如452號(hào)文件的出臺(tái)。但是，我們應(yīng)該看到，這次“房貸新政”，一方面重申了121號(hào)文件的全部?jī)?nèi)容，即全面加強(qiáng)了對(duì)房

地產(chǎn)銀行信貸每一個(gè)環(huán)節(jié)的嚴(yán)格管理。如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的資本金的比重、開(kāi)發(fā)樓盤(pán)預(yù)售準(zhǔn)入、個(gè)人住房消費(fèi)信貸的市場(chǎng)準(zhǔn)入、房地產(chǎn)信貸資金的管理等。另一方面對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)出現(xiàn)的新的信貸問(wèn)題有新的規(guī)定（即房貸新政加入許多新內(nèi)容），如禁止轉(zhuǎn)按揭、加按揭，第二套住房銀行信貸的市場(chǎng)準(zhǔn)入界定等。也就是說(shuō)，這次房貸新政，并非僅是對(duì)貸款購(gòu)買的第二套住房界定，而是一個(gè)職能部門對(duì)國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)全面的信貸管理政策。

對(duì)于這個(gè)房貸新政，其核心或?qū)嵸|(zhì)就是通過(guò)新的信貸政策來(lái)調(diào)整國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展模式，讓國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)成為一個(gè)自住為主導(dǎo)的市場(chǎng)而不是一個(gè)房地產(chǎn)投資為主導(dǎo)的市場(chǎng)。因?yàn)?，早幾年特別今年國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為什么能夠在短期內(nèi)快速飚升？國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫為什么會(huì)不斷地吹大？最為重要的就是國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)發(fā)展模式偏差，就在于國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)是一個(gè)投資者為主導(dǎo)市場(chǎng)。在這樣的房地產(chǎn)發(fā)展模式下，國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的投資者在政府房地產(chǎn)政策的隱性擔(dān)保下，借助于銀行信貸的低成本及金融杠桿的便利性，大量涌入房地產(chǎn)市場(chǎng)并在短期內(nèi)推高房地產(chǎn)市場(chǎng)的價(jià)格。因此，改變以前的房地產(chǎn)發(fā)展模式，即如果能夠讓國(guó)內(nèi)以投資炒作為主導(dǎo)的房地產(chǎn)市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人自住需求為主導(dǎo)的市場(chǎng)，那么國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)不僅能夠改善國(guó)內(nèi)全體人民的住房福利水平，降低商業(yè)銀行的信貸風(fēng)險(xiǎn)，也是國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)得以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。

第四篇：信貸業(yè)務(wù)自查報(bào)告

*****支行自查報(bào)告

為貫徹落實(shí)2015年銀監(jiān)局對(duì)我市行信貸業(yè)務(wù)的專項(xiàng)治理工作。我行信貸人員積極開(kāi)展學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開(kāi)自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、自查情況與總體評(píng)價(jià)

1、通過(guò)自查我行全體信貸人員都能夠合規(guī)操作、顧全大局，不為眼前利益所動(dòng)，站在我行與客戶的角度去想問(wèn)題、做工作。

2、不計(jì)較個(gè)人得失，辦理信貸業(yè)務(wù)時(shí)恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻(xiàn)。

3、能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到“干一行、愛(ài)一行、專一行”，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，做一名合格的信貸人員。

2、恪守規(guī)章制度

能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和我行信貸管理?xiàng)l例，具體辦理信貸的相關(guān)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守信貸員“八不準(zhǔn)”和“十嚴(yán)禁”。在辦理信貸業(yè)務(wù)的過(guò)程中，嚴(yán)格按規(guī)章制度進(jìn)行貸款調(diào)查、審查審批，無(wú)違規(guī)放貸行為。對(duì)于調(diào)查中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，也認(rèn)真分析加以討論，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于貸后檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，及時(shí)加以關(guān)注，防控不良。

二、自查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題

1、學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)不夠深入，因我行為新開(kāi)辦信貸業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，信貸員均為新培訓(xùn)上崗員工，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，在信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展和產(chǎn)品的認(rèn)知方面不夠深入，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)把控能力不足。

2、工作還不夠積極主動(dòng)，有時(shí)候只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬。

3、工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。

三、案例分析

1、我行自查為****，自發(fā)放貸款以來(lái)，客戶還款意愿良好且還款正常，貸款確實(shí)用于經(jīng)營(yíng)，不存在借新還舊、以貸還貸、重組等延遲風(fēng)險(xiǎn)暴露的情況，信貸員嚴(yán)格按規(guī)章制度發(fā)放貸款，無(wú)違規(guī)操作行為。

2、經(jīng)自查，客戶經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，資產(chǎn)狀況良好，抵押物變現(xiàn)能力強(qiáng)，有按期償還我行個(gè)商貸款的能力，授信額度保持不變，不存在貸款分類偏差的現(xiàn)象。

3、信貸員整理檔案過(guò)程中由于馬虎粗心，同一抵押物下的合同號(hào)書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤，部分資料未按銀監(jiān)局的規(guī)范要求整理。自查出的問(wèn)題已按要求及時(shí)整改，做到檔案的規(guī)范、整潔。在以后的工作中以此為鑒，認(rèn)真做好信貸工作中的每一個(gè)環(huán)節(jié)。

四、下一步改進(jìn)措施和有關(guān)建議

在以后的信貸工作中，我要兢兢業(yè)業(yè)，時(shí)刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人。通過(guò)這次對(duì)個(gè)人存在問(wèn)題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會(huì)做好每一件事，努力爭(zhēng)當(dāng)一名優(yōu)秀的信貸員。

今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓信貸業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”。二是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度，把制度落實(shí)到實(shí)處。在發(fā)展貸款業(yè)務(wù)的同時(shí)，防控好貸款的不良和逾期。

新建南路支行

2015年3月28日

第五篇：陽(yáng)光信貸自查報(bào)告

自查報(bào)告

烏蘇市農(nóng)村信用聯(lián)社：

為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的有關(guān)精神，我社組織員工認(rèn)真的學(xué)習(xí)了“陽(yáng)光信貸”。同時(shí)認(rèn)真開(kāi)展自查工作，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、我社組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“陽(yáng)光信貸工程”的實(shí)施細(xì)則，在學(xué)習(xí)”陽(yáng)光信貸“不僅簡(jiǎn)化了貸款手續(xù)，提升了貸款的透明度還優(yōu)化了貸款內(nèi)外部環(huán)境。通過(guò)開(kāi)放辦貸，還加大了對(duì)外宣傳力度，客戶對(duì)自己在貸款過(guò)程中的責(zé)、權(quán)、利進(jìn)一步了解，還款的積極性和主動(dòng)性進(jìn)一步提高，也實(shí)現(xiàn)了農(nóng)信社以人為本的管理理念，為實(shí)現(xiàn)信貸業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化奠定了基礎(chǔ)。在實(shí)施中，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，在平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則下開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共、客戶和行業(yè)利益。遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，完善治理和內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控文化建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。加強(qiáng)自我約束，實(shí)現(xiàn)自我管理，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，提高我社公平對(duì)待消費(fèi)者意識(shí)，規(guī)范我社服務(wù)工作，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。認(rèn)真開(kāi)展我社治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，全面提升我社服務(wù)質(zhì)量和水平，樹(shù)立我社良好的社會(huì)形象，共同營(yíng)造良好的行業(yè)氛圍。促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。

二、組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)。在規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我社制訂了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃完成了相應(yīng)的學(xué)習(xí)。我社在有關(guān)利率、匯率、開(kāi)展中間業(yè)務(wù)、有關(guān)帳戶和現(xiàn)金管理等各項(xiàng)工作都嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。建立健全以資本金管理為核心的約束機(jī)制。針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等制定積極可行的防范措施，及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地披露年度報(bào)告等信息，真實(shí)反映利潤(rùn)及不良資產(chǎn)狀況。我社在員工業(yè)務(wù)辦理中，嚴(yán)把服務(wù)工作質(zhì)量關(guān)，要求員工規(guī)范行為舉止，按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)率降到最低。并要求員工以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀，著力推動(dòng)和諧社會(huì)建設(shè)。反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，遵守商業(yè)道德。

三、我社在自查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性。二是部分員工在文優(yōu)服務(wù)方面對(duì)待顧客不夠積極主動(dòng)。

四、針對(duì)問(wèn)題，制定對(duì)策。堅(jiān)持以人為本，與時(shí)俱進(jìn)，培育符合現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展規(guī)律和具有時(shí)代特征的經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)精神、行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范、價(jià)值觀念，全面形成體現(xiàn)我自治區(qū)農(nóng)村信用社個(gè)性化的企業(yè)文化。加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，規(guī)范業(yè)務(wù)核算，鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍。嚴(yán)格檢查制度，增強(qiáng)貸款誠(chéng)信保障，杜絕違規(guī)不良貸款。創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)，整治信用社環(huán)境。建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，打造具有信合特

色的企業(yè)文化品牌。并對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行多渠道、多層次的教育工作上，普及銀行業(yè)務(wù)知識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序。本網(wǎng)更多文章：

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風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我司為了維護(hù)企業(yè)發(fā)展，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特進(jìn)行自查，如下為本次防范自查報(bào)告：

1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)泄露、抄襲、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)情況，公司已制定完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。

2. 公司資料和機(jī)密泄漏風(fēng)險(xiǎn)，公司加強(qiáng)了內(nèi)部教育和監(jiān)控，對(duì)員工進(jìn)行了保密意識(shí)培育，同時(shí)也制定并落實(shí)了機(jī)密保護(hù)制度。

3. 公司安全管理不到位，容易出現(xiàn)盜搶、火災(zāi)等安全風(fēng)險(xiǎn)，公司加強(qiáng)了安全教育和監(jiān)控，開(kāi)展了消防演習(xí)和滅火器使用培訓(xùn)，同時(shí)配備了安全設(shè)施。

4. 公司財(cái)務(wù)浪費(fèi)和不合理使用的風(fēng)險(xiǎn)，公司完善了財(cái)務(wù)制度和內(nèi)部審計(jì)制度，并加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督，保證了財(cái)務(wù)資產(chǎn)的安全。

以上為本次自查報(bào)告，如有不足之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正并提出寶貴意見(jiàn)，我司將認(rèn)真糾正并不斷完善。

謝謝！

敬禮

xxx 公司

xxxx年xx月xx日

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任，切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專項(xiàng)活動(dòng)

（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，成立了以局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)嚴(yán)海林任組長(zhǎng)，局黨組成員、副局長(zhǎng)廖秀敏、權(quán)永川、任小兵，局黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)何志剛?cè)胃苯M長(zhǎng)，各科所隊(duì)辦站中心主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室，由何志剛同志任辦公室主任，局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。

（二）精心組織，周密部署。20xx年5月9日，我局召開(kāi)了實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)員大會(huì)，制定了《xx縣國(guó)土資源和房屋管理局開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》（彭國(guó)土房管黨組發(fā)〔20xx〕13號(hào)），將行政審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)部門，由局紀(jì)檢組每月對(duì)各科所隊(duì)辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。為了便于操作，我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則》。

二、明確崗位，深入查找，健全機(jī)制，確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

（一）明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即局領(lǐng)導(dǎo)崗位；局機(jī)關(guān)崗位（基層國(guó)土房管所崗位）；局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。

（二）全面開(kāi)展排查。根據(jù)全縣國(guó)土房管部門的特點(diǎn)，經(jīng)局黨組會(huì)、局長(zhǎng)辦公會(huì)分析研究，我局從單位、個(gè)人將廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納。單位分為：制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)四類風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)人分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)三類風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)對(duì)單位和個(gè)人又分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)三類。單位職工通過(guò)自己找、群眾提、互相查、家屬幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等方法，重點(diǎn)查找思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等三類風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人按照黨政正職、班子成員、中層干部和一般干部四個(gè)層面，采取自己“找”、科室“議”、領(lǐng)導(dǎo)“點(diǎn)”、群眾“提”、組織“審”的辦法，依照崗位職責(zé)，分析和查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，全面排查在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一梳理，分類歸總，在本部門內(nèi)部公示。同時(shí)，采取書(shū)面征求意見(jiàn)的方式，對(duì)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查是否全面準(zhǔn)確進(jìn)行測(cè)評(píng)，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全、找準(zhǔn)、找對(duì)。全系統(tǒng)干部職工基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全縣國(guó)土資源和房屋管理系統(tǒng)111名干部職工共排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)489個(gè)，整合為86個(gè)，分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。把利用職權(quán)為子女親屬謀私利、項(xiàng)目發(fā)包暗箱操作、征地拆遷、保障性住房入駐、房地產(chǎn)交易、地質(zhì)災(zāi)害防治玩忽職守造成重大事故等28個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把利用職務(wù)之便蓋“人情章”、違反檔案查詢規(guī)定泄露有關(guān)信息等32個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；把泄露來(lái)信來(lái)訪案件查處信息、拖延發(fā)布征地公告等26個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，整改報(bào)告《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告》?？h國(guó)土房管部門排查出廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)159個(gè)的基礎(chǔ)上，整合為24個(gè)，分三個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。局機(jī)關(guān)主要集中在審批審核、項(xiàng)目安排、督查檢查、政府采購(gòu)、預(yù)算執(zhí)行、評(píng)估論證、選人用人等環(huán)節(jié)和崗位；局屬事業(yè)單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在項(xiàng)目安排、重大資金使用、執(zhí)法監(jiān)察、公費(fèi)采購(gòu)、工程招投標(biāo)、輔助行政審核審批、征地拆遷等環(huán)節(jié)和崗位。基層國(guó)土房管所主要集中在地災(zāi)防治、征地拆遷、土地整治和建設(shè)用地復(fù)墾、執(zhí)法監(jiān)察、臨時(shí)用地審批、非法礦山的監(jiān)管等等環(huán)節(jié)和崗位。

（三）健全體制機(jī)制。為了加大崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控力度，我局堅(jiān)持教育、制度與監(jiān)督并舉，豐富教育形式和載體，采取自學(xué)、集中學(xué)、走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)、大討論、征文、演講比賽、撰寫(xiě)學(xué)習(xí)體會(huì)等多種形式，增強(qiáng)教育實(shí)效。定期組織全系統(tǒng)干部輪訓(xùn)，將廉政教育納入輪訓(xùn)與應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試內(nèi)容，積極參加市局組織的政務(wù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。針對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作機(jī)制入手，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估防控制度，在健全領(lǐng)導(dǎo)干部（中層干部）述職述廉、重大事項(xiàng)報(bào)告、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等一系列制度的基礎(chǔ)上，健全完善了局黨組廉政風(fēng)險(xiǎn)季度分析例會(huì)制度、上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部談心制度、與檢察院建立預(yù)防職務(wù)犯罪聯(lián)席會(huì)議制度、與縣紀(jì)委建立案件檢查協(xié)作制度等廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并建立了國(guó)土房管系統(tǒng)干部?jī)?nèi)部交流和與地方干部交流兩個(gè)互動(dòng)平臺(tái)。同時(shí)對(duì)原有的機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了修改和完善。截止目前，我局職工共制定出防控措施62條。部門共制定出防控措施49條。使全系統(tǒng)干部職工普遍強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí)，收到了明顯的成效。干部職工不斷自我提醒、自我規(guī)范、自我約束，使組織意識(shí)、自律意識(shí)明顯增強(qiáng)，依法行政的.理念不斷確立，行政效能明顯提高，各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。

三、存在問(wèn)題

雖然排查防控機(jī)制已經(jīng)建立，但還存在著缺少力量抓落實(shí)的問(wèn)題。我局擁有100多人的龐大隊(duì)伍，且職能職責(zé)較多，但縣政府批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的“三定”方案中，沒(méi)有明確紀(jì)檢工作職能，未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，更沒(méi)有配備專職紀(jì)檢干部。長(zhǎng)期以來(lái)，這項(xiàng)工作只能由局辦公室和局黨總支部委員會(huì)的同志負(fù)責(zé)。局辦公室只有1個(gè)行政編制、2個(gè)工勤編制，本職工作已異常繁重，根本沒(méi)有多余的精力來(lái)抓好這項(xiàng)工作。如果沒(méi)有專門的部門或人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的檢查落實(shí)，制度訂得再好，恐怕也只能作一個(gè)擺設(shè)。

四、下步工作打算

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳力度。通過(guò)制作宣傳欄,列出所有內(nèi)控事項(xiàng)、涉及的科室,廣泛開(kāi)展防控廉政風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng),使廣大干部認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的重要性,自覺(jué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),精心查找風(fēng)險(xiǎn),積極防范風(fēng)險(xiǎn)。

（二）做好防控措施的落實(shí)。將修訂后的《xx縣國(guó)土房管局排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控表》復(fù)印發(fā)放到各科室、各基層所,指導(dǎo)局屬事業(yè)單位全面理解、掌握預(yù)控措施,防范風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定整改方案。結(jié)合國(guó)土房管部門實(shí)際，將梳理出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，把各項(xiàng)整改措施明確到部門、明確到責(zé)任人，把解決問(wèn)題與履行崗位職責(zé)很好的結(jié)合起來(lái)，確保每一項(xiàng)措施落實(shí)到部門、責(zé)任細(xì)化到個(gè)人。

（四）開(kāi)展廉政文化活動(dòng)。邀請(qǐng)法院、檢察院的同志作預(yù)防職務(wù)犯罪專題講座,增強(qiáng)法律意識(shí),警鐘長(zhǎng)鳴。

（五）進(jìn)一步完善機(jī)制。探討建立健全預(yù)警機(jī)制,做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前,切實(shí)達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)干部、提高效能的目的。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7

根據(jù)xxx銀行重要業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，我行在xx年度按照計(jì)劃先后成功開(kāi)展了三次模擬真實(shí)業(yè)務(wù)，貼近實(shí)戰(zhàn)的應(yīng)急演練。演練檢驗(yàn)了災(zāi)難備份系統(tǒng)的可用性，驗(yàn)證了災(zāi)難切換的及時(shí)性和有效性，提升我行對(duì)突發(fā)事件的協(xié)同處置能力，檢驗(yàn)了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的可用性，也促使我們不斷更新完善業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，現(xiàn)將業(yè)務(wù)連續(xù)性實(shí)施情況匯報(bào)如下：

一、基本情況

（一）業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

為降低或消除因信息系統(tǒng)服務(wù)異常導(dǎo)致重要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷的影響，快速恢復(fù)被中斷的重要業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力，確保各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)的連續(xù)性、高效性，我行于xxxx年制定了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。該計(jì)劃中明確了業(yè)務(wù)連續(xù)性組織架構(gòu)及職責(zé)，明確了我行重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)，確定了業(yè)務(wù)恢復(fù)優(yōu)先次序，制定了重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)，包含了各類突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，制定了業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃演練的內(nèi)容、流程及頻率。

（二）災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)情況

我行于xxxx年xx月將核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)托管于xxxxxx，同年xx月在xxxxxx建設(shè)了同城災(zāi)備中心，對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)、ic卡系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了、二代支付系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用級(jí)災(zāi)難備份，達(dá)到第五級(jí)災(zāi)備水平，rp0實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)零丟失，rto達(dá)到小于4小時(shí)。在xxx建立了數(shù)據(jù)級(jí)災(zāi)備對(duì)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)級(jí)備份，rpo小于等于24小時(shí)。

二、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃實(shí)施情況

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃測(cè)試與演練包含應(yīng)急執(zhí)行小組應(yīng)急處理的有效性，故障解決的準(zhǔn)確性，進(jìn)行生產(chǎn)系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)后的正確性與運(yùn)行效率檢驗(yàn)，使用用災(zāi)備系統(tǒng)接管系統(tǒng)服務(wù)后的正確性與運(yùn)行效率，外部資源的協(xié)調(diào)情況等。由應(yīng)急執(zhí)行小組制定了演練方案，聯(lián)合外包商由各成員按照演練計(jì)劃、演練時(shí)間安排進(jìn)行測(cè)試演練。

（一）二代支付系統(tǒng)應(yīng)急切換演練

為保障x(chóng)xx銀行信息系統(tǒng)安全、可靠、穩(wěn)定運(yùn)行，提高應(yīng)對(duì)各類信息系統(tǒng)突發(fā)事件的能力， x月xx日組織開(kāi)展了二代支付系統(tǒng)應(yīng)急演練。本次演練包括應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等各類故障的應(yīng)急處置。作為一年一度的應(yīng)急演練，本次演練在往年基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善補(bǔ)充，內(nèi)容更加全面，場(chǎng)景更加真實(shí)，整個(gè)演練過(guò)程成功，達(dá)到了預(yù)期目的。

（二）核心系統(tǒng)、xxx柜面系統(tǒng)、xx系統(tǒng)切換演練 x月xx日凌晨x點(diǎn)到x點(diǎn)xx分，在總行科技信息部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、運(yùn)行管理部、零售業(yè)務(wù)部等部門與xxxx公司配合完成了對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、xxx柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)、xxx系統(tǒng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同城災(zāi)備切換演練。本次演練模擬xxxx數(shù)據(jù)中心發(fā)生災(zāi)難性事件，啟用xxx災(zāi)備中心進(jìn)行生產(chǎn)，演練完成后，將業(yè)務(wù)回切到xxx數(shù)據(jù)機(jī)房。本次演練業(yè)務(wù)驗(yàn)證采用真實(shí)銀行卡和銀行賬戶進(jìn)行測(cè)試，災(zāi)備切換和回切后的業(yè)務(wù) 驗(yàn)證均取得了成功。本次演練貼近實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景，驗(yàn)證了同城災(zāi)備環(huán)境的可用性，同時(shí)通過(guò)演練檢驗(yàn)了在重大突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，我行的應(yīng)急恢復(fù)團(tuán)隊(duì)能夠按照應(yīng)急處理預(yù)案中的角色分配，快速處理故障。

（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練

x月xx日，由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭組織開(kāi)展了流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。本次演練由計(jì)劃財(cái)務(wù)部牽頭，董事會(huì)辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理部、行政辦公室、運(yùn)行管理部、科技信息部、金融市場(chǎng)部、審計(jì)部、小微金融部、公司業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部積極配合并全程參與。前期準(zhǔn)備階段各部（室）多次協(xié)調(diào)，研究制定演練方案，推敲演練細(xì)節(jié)，共同制定了方案。演練場(chǎng)景一是網(wǎng)點(diǎn)搬遷，部分客戶不知情，造成不良輿論，提前支取存款，產(chǎn)生擠兌，現(xiàn)金庫(kù)存告急；演練場(chǎng)景二是同業(yè)市場(chǎng)資金緊張無(wú)法通過(guò)正回購(gòu)籌借資金，導(dǎo)致我行流動(dòng)資金緊張，資金缺口xx億元，該信息被誤傳，大批儲(chǔ)戶圍堵?tīng)I(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，要求提取存款，各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存告急。

通過(guò)此次演練，實(shí)戰(zhàn)檢驗(yàn)了我行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能力，對(duì)進(jìn)一步增強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有積極的推動(dòng)作用。

三、下一步工作及建議

本年度按照業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃開(kāi)展了幾次應(yīng)急演練取得了圓滿成功，提高了我行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力，下一步的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃工作還有：

（一）修訂業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

我行使用的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃是xxxx制定，在核心系統(tǒng)托管后，部分業(yè)務(wù)模式發(fā)生了變化，需要對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃進(jìn)行修訂，要確保該計(jì)劃的切實(shí)可行，最好專門指派一個(gè)或多個(gè)員工來(lái)履行業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的編制以及定期測(cè)試和維護(hù)這個(gè)計(jì)劃的職責(zé)。

（二）業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的學(xué)習(xí)

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃是一套基于業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)律的管理要求和規(guī)章流程，使一個(gè)組織在突發(fā)事件面前能夠迅速作出反應(yīng)，以確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能可以持續(xù)，而不造成業(yè)務(wù)中斷或業(yè)務(wù)流程本質(zhì)的改變，它包含了確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)、確定支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的資源和系統(tǒng)、估計(jì)潛在的災(zāi)難事件、選擇計(jì)劃策略、如何實(shí)施策略、測(cè)試和修訂計(jì)劃等方面。我行業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃方面還未與專業(yè)人才，需要培養(yǎng)一名或多名業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的專業(yè)人才，可參加災(zāi)難恢復(fù)協(xié)會(huì)的相關(guān)培訓(xùn)，充實(shí)我行專業(yè)人才隊(duì)伍。

（三）網(wǎng)銀系統(tǒng)的應(yīng)急切換演練

由于我行的網(wǎng)銀同城災(zāi)備系統(tǒng)于xxxx年xx月完成建設(shè)，上一次的重要信息系統(tǒng)應(yīng)急切換演練未包含網(wǎng)銀系統(tǒng)，下一步需要制定網(wǎng)銀系統(tǒng)的災(zāi)備應(yīng)急切換演練的計(jì)劃和方案。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇8

供電業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中重要的組成部分，其發(fā)展水平進(jìn)一步展示了國(guó)家的發(fā)展、城市化進(jìn)程和社會(huì)進(jìn)步，而電力供應(yīng)的不穩(wěn)定性、供需不平衡以及突發(fā)事件的頻發(fā)，會(huì)帶來(lái)不可預(yù)知的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)穩(wěn)定。因此，為了切實(shí)保障供電行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，確保全社會(huì)對(duì)供電業(yè)的信心和信賴，有必要加強(qiáng)供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查并建立 "供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"。

一、建立"供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"的重要性

自查報(bào)告是供電企業(yè)自行檢查自身運(yùn)營(yíng)狀況所形成的報(bào)告，可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身存在的問(wèn)題并及時(shí)糾正。

其次，通過(guò)對(duì)供電輿情風(fēng)險(xiǎn)的自查，能夠幫助企業(yè)更加深入地了解和掌握輿情變化的情況和趨勢(shì)。在報(bào)告中，對(duì)每種輿情風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和評(píng)估，并提供了相應(yīng)的解決方案和引導(dǎo)意見(jiàn)。在此基礎(chǔ)上，可以更好地預(yù)防和解決與輿情風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的問(wèn)題，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)輿情風(fēng)險(xiǎn)的能力，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整應(yīng)對(duì)措施，提升企業(yè)形象和社會(huì)信譽(yù)。

二、供電輿情風(fēng)險(xiǎn)的自查指標(biāo)

1. 供電質(zhì)量

供電質(zhì)量是重要的社會(huì)輿情課題，如果出現(xiàn)電能質(zhì)量不穩(wěn)定，用電量疲軟等情況，會(huì)引起用戶的不滿，甚至?xí)绊懻麄€(gè)社會(huì)的穩(wěn)定。因此，應(yīng)該在自查報(bào)告中對(duì)供電質(zhì)量進(jìn)行全面的自查和評(píng)估，判斷當(dāng)前供電質(zhì)量水平是否滿足社會(huì)需求。

2. 供電安全

供電安全是供電企業(yè)的核心關(guān)注點(diǎn)之一，如果出現(xiàn)安全事故，將嚴(yán)重危害人民群眾的生命安全和財(cái)產(chǎn)安全。自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)分析供電安全管理措施的有效性和存在的問(wèn)題，提出相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施。

3. 停電（限電）處理

停電、限電處理是供電企業(yè)在突發(fā)事件或者安全隱患情況下的一種應(yīng)急措施，必須要在輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告中加以評(píng)估和分析。應(yīng)詳細(xì)記錄停電限電的原因、處理措施、受影響用戶數(shù)量以及恢復(fù)時(shí)間等相關(guān)信息，并對(duì)己方的應(yīng)急反應(yīng)能力作出評(píng)價(jià)和表態(tài)。

4. 社會(huì)滿意度

供電企業(yè)向社會(huì)提供高質(zhì)量、高安全的供電是其第一要?jiǎng)?wù)，因此社會(huì)滿意度的高低直接決定了供電企業(yè)在社會(huì)上的形象和信任度。輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告應(yīng)該在社會(huì)調(diào)查的基礎(chǔ)上，深入分析社會(huì)滿意度的原因和不足之處，通過(guò)有針對(duì)性的措施，提高社會(huì)滿意度。

5. 供電企業(yè)形象

供電企業(yè)形象是建立在良好的政策基礎(chǔ)、穩(wěn)定的用戶滿意度、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)態(tài)度、高效的運(yùn)營(yíng)情況等方面。輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告應(yīng)該對(duì)之前的形象發(fā)布情況進(jìn)行分析，尋找短板，指出問(wèn)題所在，并提出整改方案。此舉有助于維持公司良好的既有形象，增強(qiáng)公眾對(duì)其信任度。

三、關(guān)鍵操作步驟

1. 建立供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

制定自查報(bào)告具體承擔(dān)者，明確自查的內(nèi)容和方法。

2. 自查指標(biāo)

將前期確定的指標(biāo)列入控制范圍，對(duì)指標(biāo)作出說(shuō)明、采集、整理；對(duì)已有輿情數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出潛在短板和矛盾。

3. 分析數(shù)據(jù)

分析自查得到的數(shù)據(jù)信息和具體問(wèn)題點(diǎn)，形成評(píng)估報(bào)告，將其他前期研究形成的其他數(shù)據(jù)、對(duì)象、因素相結(jié)合，作出合理的分析結(jié)論。

4. 提出解決方案

根據(jù)自查數(shù)據(jù)和分析報(bào)告，提出合適、可行的解決方案，并在解決方案上建立以評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)的信息交流云平臺(tái)。

5. 收集反饋

向其他員工和相關(guān)客戶提供所收集到的數(shù)據(jù)信息，并不斷尋找意見(jiàn)和建議，了解新的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等，進(jìn)行突發(fā)事件管理。

四、結(jié)語(yǔ)

建立供電輿情風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的制度對(duì)于推動(dòng)供電企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力具有積極促進(jìn)作用。自查報(bào)告內(nèi)容的完善和優(yōu)化將會(huì)幫助企業(yè)更好地理解和分析自身的經(jīng)營(yíng)情況和需要解決的問(wèn)題，尋找更有針對(duì)性的解決方案，提升企業(yè)形象和社會(huì)信譽(yù)，也能更好地將供電業(yè)建設(shè)成為受社會(huì)大眾個(gè)人和家庭信賴的基石性行業(yè)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇9

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

主題：建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性與挑戰(zhàn)

一、引言

自然環(huán)境是人類生活和發(fā)展的基礎(chǔ)，然而，當(dāng)前全球環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)峻，氣候變化、空氣污染、水資源短缺等問(wèn)題嚴(yán)重影響了人類的生存和發(fā)展。因此，建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)已成為全球的共識(shí)和努力方向。本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告將從綠色低碳環(huán)保的必要性和面臨的挑戰(zhàn)兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

二、建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性

1. 人類健康與生存需要：環(huán)境污染不僅對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)造成破壞，還對(duì)人類的身體健康產(chǎn)生直接影響。綠色低碳環(huán)保社會(huì)將減少污染物的排放，改善空氣質(zhì)量，提升人類健康水平。

2. 資源可持續(xù)利用：以往的發(fā)展模式依賴于對(duì)自然資源的過(guò)度開(kāi)采，而這種發(fā)展方式是不可持續(xù)的。建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)，可以推進(jìn)資源的循環(huán)利用，實(shí)現(xiàn)資源的可持續(xù)發(fā)展。

3. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力：轉(zhuǎn)型為綠色低碳環(huán)保社會(huì)將在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中創(chuàng)造新的機(jī)會(huì)和動(dòng)力。綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高就業(yè)率，形成良性循環(huán)。

三、面臨的挑戰(zhàn)

1. 技術(shù)和資金支持：建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要依靠先進(jìn)技術(shù)和大量的投資。在發(fā)展中國(guó)家和一些地區(qū)，技術(shù)和資金支持的不足是一個(gè)重要的挑戰(zhàn)。

2. 政策與法律框架：建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要制定完善的政策和法律框架，以引導(dǎo)和規(guī)范各方行為。然而，在制定和實(shí)施相關(guān)政策和法律過(guò)程中，可能會(huì)面臨利益沖突和實(shí)施難題。

3. 意識(shí)與教育認(rèn)知：建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)需要整個(gè)社會(huì)的共同參與。然而，公眾的意識(shí)與教育認(rèn)知水平是不均衡的，這會(huì)影響社會(huì)行為的轉(zhuǎn)型和改變。

四、解決方案與建議

1. 科技創(chuàng)新：投入更多的資源和資金，加大對(duì)綠色低碳環(huán)保相關(guān)科技的研發(fā)和創(chuàng)新。推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)的普及和應(yīng)用，提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2. 政策與法律支持：加強(qiáng)政府的政策引導(dǎo)，通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)，激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人參與環(huán)保行動(dòng)。鼓勵(lì)環(huán)保志愿者組織和社會(huì)力量開(kāi)展環(huán)?；顒?dòng)。

3. 公眾教育與參與：加強(qiáng)環(huán)保意識(shí)教育，提高公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)的認(rèn)知水平。鼓勵(lì)公眾參與到環(huán)保行動(dòng)中，如垃圾分類、減少能源消耗等。

4. 國(guó)際合作與共享：加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作，共同面對(duì)全球環(huán)境問(wèn)題。分享經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，推動(dòng)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的全球發(fā)展。

五、結(jié)論

建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)是人類生存和發(fā)展的必然選擇，也是解決當(dāng)前全球環(huán)境問(wèn)題的關(guān)鍵。雖然面臨一些困難和挑戰(zhàn)，但只要各方共同努力并積極采取行動(dòng)，必將能夠?qū)崿F(xiàn)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的目標(biāo)，讓我們的地球成為一個(gè)更美好的家園。

以上是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告的相關(guān)主題范文，在1000字范圍內(nèi)給出了建設(shè)綠色低碳環(huán)保社會(huì)的必要性及面臨的挑戰(zhàn)，并提出了解決方案和建議。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇10

為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)的通知》（德委辦[20xx]77號(hào)）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過(guò)“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個(gè)性和共性問(wèn)題，全面開(kāi)展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)

為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)陳若愚同志任組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記和副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽(yáng)市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過(guò)認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí)；明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估；建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治工作領(lǐng)域；增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會(huì)、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》，通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。

二、積極部署，廣泛動(dòng)員

20xx年8月，我局召開(kāi)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，陳若愚局長(zhǎng)進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防的長(zhǎng)效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項(xiàng)工作從8月中旬開(kāi)始，分五個(gè)階段進(jìn)行，即：宣傳動(dòng)員、風(fēng)險(xiǎn)自查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的十三大精神，建立健全懲防體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。

三、深入查找，積極預(yù)防

根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開(kāi)透明的工作原則，全面開(kāi)展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。20xx年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè)。填寫(xiě)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。

20xx年4月，根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（德紀(jì)發(fā)[20xx]5號(hào)）文件精神，我局就繼續(xù)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)46個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為8個(gè)。特別是在建立針對(duì)性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求。

四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控

在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開(kāi)牽頭的各類公開(kāi)，搭建公開(kāi)平臺(tái)。對(duì)于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊(cè)，其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開(kāi)，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題，及時(shí)處理，避免問(wèn)題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開(kāi)展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬的商務(wù)干部隊(duì)伍，按照市委、市政府“加快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展”的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽(yáng)在四川、在西部的優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位的工作要求，為實(shí)現(xiàn)我市“爭(zhēng)當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵，建設(shè)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市”的目標(biāo)以及德陽(yáng)商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇11

黨風(fēng)廉政建設(shè)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

自查情況報(bào)告

旬邑縣國(guó)土資源局地籍股 呂 鋒

一年來(lái)，我局開(kāi)展了黨風(fēng)廉政建設(shè)檢查考核工作，我自己著眼回顧檢查自身，并認(rèn)真通過(guò)學(xué)習(xí)文件、參加會(huì)議、記寫(xiě)學(xué)習(xí)筆記、總結(jié)工作等形式積極認(rèn)真地做好自查工作。按照局機(jī)關(guān)和地籍股分工，我負(fù)責(zé)建設(shè)用地初審工作；同時(shí)做好股室的第二次土地調(diào)查收尾工作、土地登記工作、土地年度變更調(diào)查等工作和局機(jī)關(guān)分派的其他中心工作，現(xiàn)對(duì)我職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找情況匯報(bào)如下：

一、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找

（一）負(fù)責(zé)工作風(fēng)險(xiǎn)

1、對(duì)建設(shè)用地初審專業(yè)知識(shí)及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定等方面的學(xué)習(xí)不夠，造成一些工作完成不及時(shí)。

2、對(duì)所負(fù)責(zé)的工作質(zhì)量把關(guān)要求不嚴(yán)，出現(xiàn)建設(shè)用地初審材料不夠完善。

3、在協(xié)助的一些工作上，缺少一些專業(yè)知識(shí)等方面的學(xué)習(xí)，因此，工作完成不夠理想。

（二）生活作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

放松對(duì)自身人生觀、世界觀的教育和要求，對(duì)自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴(yán)。

二、存在風(fēng)險(xiǎn)的原因

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風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇12

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、明確責(zé)任，切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)專項(xiàng)活動(dòng)

（一）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，成立了以局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)嚴(yán)海林任組長(zhǎng)，局黨組成員、副局長(zhǎng)廖秀敏、權(quán)永川、任小兵，局黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)何志剛?cè)胃苯M長(zhǎng)，各科所隊(duì)辦站中心主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在局紀(jì)檢監(jiān)察室，由何志剛同志任辦公室主任，局辦公室副主任余顯成同志任辦公室副主任，具體負(fù)責(zé)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的落實(shí)和日常事務(wù)。

（二）精心組織，周密部署。20xx年11月9日，我局召開(kāi)了實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作動(dòng)員大會(huì)，制定了《**縣國(guó)土資源和房屋管理局開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案》（彭國(guó)土房管黨組發(fā)〔20xx〕13號(hào)），將行政審批、征地拆遷、土地整治、項(xiàng)目管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理、房地產(chǎn)交易、土地房屋權(quán)屬登記、保障性住房建設(shè)、干部管理等列為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)部門，由局紀(jì)檢組每月對(duì)各科所隊(duì)辦站中心工作進(jìn)行檢查并形成檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。為了便于操作，我局還制發(fā)了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則》。

二、明確崗位，深入查找，健全機(jī)制，確保重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位等關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政制度建設(shè)

（一）明確崗位職責(zé)。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我們把全系統(tǒng)工作崗位劃分為三大類：即局領(lǐng)導(dǎo)崗位；局機(jī)關(guān)崗位（基層國(guó)土房管所崗位）；局屬事業(yè)崗位。讓每一位干部職工根據(jù)自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，全面客觀查找日常并分析工作中潛在的工作責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。

（二）全面開(kāi)展排查。根據(jù)全縣國(guó)土房管部門的特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告(收藏11篇)

經(jīng)驗(yàn)告訴我們，成功是留給有準(zhǔn)備的人。在幼兒園教師的平時(shí)工作生活中，會(huì)經(jīng)常需要提前準(zhǔn)備參考資料。資料的定義范圍較大，可指代生產(chǎn)資料。資料可以作為參考給我們一些學(xué)習(xí)工作靈感。你知不知道我們常見(jiàn)的幼師資料有哪些呢？為此，小編從網(wǎng)絡(luò)上精心整理了《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告(收藏11篇)》，可能你會(huì)喜歡，歡迎分享。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇1

考試風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

引言：

考試作為評(píng)估學(xué)生學(xué)業(yè)水平和能力的重要手段，無(wú)疑扮演著教育體系中不可或缺的一環(huán)。然而，經(jīng)常出現(xiàn)的考試舞弊、作弊行為以及其他考試風(fēng)險(xiǎn)，給考試的公平性和權(quán)威性帶來(lái)了威脅。為了確?？荚嚨墓陀行?，我們進(jìn)行了一項(xiàng)考試風(fēng)險(xiǎn)自查，以便更好地了解和應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)。

一、考試舞弊現(xiàn)象：

1. 抄襲和剽竊：學(xué)生在考試中抄襲他人的答案或從互聯(lián)網(wǎng)上抄襲文章的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。這種行為嚴(yán)重?fù)p害了考試的公平性和學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

2. 作弊行為：學(xué)生使用各種作弊工具，如隱藏在文具盒里的紙條、編寫(xiě)在手臂上的答案等，試圖獲取不正當(dāng)?shù)拇鸢浮?/p>

3. 考試泄題：考試的題目提前泄露給部分學(xué)生或通過(guò)社交媒體廣泛傳播，導(dǎo)致考試結(jié)果失去公正性。

二、考試風(fēng)險(xiǎn)原因：

1. 成績(jī)壓力：學(xué)生為了獲得好成績(jī)，可能會(huì)選擇采取不正當(dāng)手段。成績(jī)的重要性使得一些學(xué)生產(chǎn)生了追求成功的心態(tài)，不擇手段。

2. 監(jiān)考不嚴(yán)：監(jiān)考老師缺乏嚴(yán)格的監(jiān)控和有效的防作弊措施，容易導(dǎo)致學(xué)生用各種方法作弊。

3. 學(xué)生誠(chéng)信觀念淡?。阂恍W(xué)生沒(méi)有樹(shù)立正確的學(xué)術(shù)道德觀念，對(duì)于考試作弊行為缺乏自我約束和警惕。

三、應(yīng)對(duì)考試風(fēng)險(xiǎn)的措施：

1. 加強(qiáng)宣傳教育：通過(guò)學(xué)校廣播、班會(huì)、學(xué)生會(huì)等渠道，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生守法考試和誠(chéng)信考試的教育宣傳，引導(dǎo)學(xué)生珍惜榮譽(yù)，提高自我要求和道德觀念。

2. 完善監(jiān)考制度：學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)考老師的培訓(xùn)，明確監(jiān)考工作的要求和檢查標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)監(jiān)考的有效性。同時(shí)，引入科技手段，如攝像頭監(jiān)控、使用無(wú)線設(shè)備屏蔽器等，以提高監(jiān)考的效果。

3. 防止考題泄露：學(xué)校應(yīng)制定安全可靠的考試流程和程序，并加強(qiáng)對(duì)考試卷、試題的保密工作。提高內(nèi)部管理的嚴(yán)密性，減少考題泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

4. 建立舉報(bào)機(jī)制：學(xué)校應(yīng)建立匿名舉報(bào)系統(tǒng)，鼓勵(lì)學(xué)生主動(dòng)向?qū)W校提供考試舞弊行為的線索，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理問(wèn)題。

結(jié)語(yǔ)：

考試風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為我們提供了一個(gè)全面了解考試風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)，同時(shí)也為我們提供了一些建議和措施，以應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)。只有通過(guò)共同努力，加強(qiáng)教育宣傳，完善監(jiān)考制度，防止考題泄露和建立舉報(bào)機(jī)制，才能確保我們的考試公正和權(quán)威，以促進(jìn)學(xué)生成長(zhǎng)和教育事業(yè)的發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇2

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作自查報(bào)告

???黨委：

???黨總支依照《中共 ???紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的通知》文件要求，為 ???進(jìn)一步增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本和預(yù)防，健全預(yù)防職務(wù)犯罪工作的長(zhǎng)效機(jī)制。把深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作與貫徹落實(shí)《省委巡視巡察意見(jiàn)》、“三個(gè)年”活動(dòng)、“三推”專項(xiàng)行動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)。工作中，做到加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，強(qiáng)化正面宣傳引導(dǎo)，認(rèn)真做好各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，按步驟組織實(shí)施，認(rèn)真抓好有針對(duì)性的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作穩(wěn)步開(kāi)展，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的各項(xiàng)舉措得到有效貫徹落實(shí)?，F(xiàn)將 ???開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作自查情況報(bào)告如下。

一、統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)。 ???領(lǐng)導(dǎo)高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，將此項(xiàng)工作列為年度黨風(fēng)廉政建設(shè)的重點(diǎn)，并與“兩學(xué)一做”常態(tài)化制度化等工作有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查點(diǎn)工作進(jìn)行細(xì)化分解，明確了領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，將工作目標(biāo)逐級(jí)細(xì)化到每一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)、每一個(gè)機(jī)關(guān)部門，提出了具體的任務(wù)和要求，層層簽訂責(zé)任書(shū)，做到了責(zé)任明確，有人抓，有人管。

組織召開(kāi)了 ???廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作會(huì)議，要求公園黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)中央、省、管理局和局紀(jì)委相關(guān)會(huì)議和文件精神，深入理解開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重大意義、基本內(nèi)容和方法步驟，切實(shí)增強(qiáng)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的自覺(jué)性和主動(dòng)性，以堅(jiān)定的信心、務(wù)實(shí)的態(tài)度、有力的措施、扎實(shí)的工作進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。制定了相關(guān)制度和推進(jìn)措施，提高對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的認(rèn)識(shí)，要求公園黨員干部職工自覺(jué)抵制腐敗思想，預(yù)防不正之風(fēng)和奢侈浪費(fèi)行為的發(fā)生。

二、排查風(fēng)險(xiǎn)，查擺問(wèn)題。按照要求，結(jié)合 ???廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際，先后印發(fā)了《 ???廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》、《 ???關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的通知》文件，組織開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以工作崗位為點(diǎn)，以工作流程為線， ???各部門、相關(guān)管護(hù)站職責(zé)權(quán)限入手，深入分級(jí)進(jìn)行排查，做到查準(zhǔn)、查清、查全、查透，著力實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及風(fēng)險(xiǎn)防范全覆蓋無(wú)縫隙。排查覆蓋率100% 。

(一)對(duì)照崗位仔細(xì)查。對(duì)照崗位職責(zé)，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查職權(quán)目錄表，查找單位、崗位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位三個(gè)層次的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估劃分“高、一般、低”三個(gè)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，制定“一對(duì)一”的防控措施，做出個(gè)人廉政承諾。

各部門、相關(guān)管護(hù)站廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審定、簽署意見(jiàn)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不深入，不全面、不準(zhǔn)確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實(shí)保證風(fēng)險(xiǎn)排查質(zhì)量。

(二)嚴(yán)格排查和自查。通過(guò)嚴(yán)格排查和自查自糾，公園各部門無(wú)違紀(jì)違規(guī)行為，無(wú)徇私舞弊，無(wú)不作為、亂作為、慢作為行為，無(wú)不堅(jiān)持原則違規(guī)辦事問(wèn)題。未存在吃、拿、卡、要現(xiàn)象和履行承諾服務(wù)不到位問(wèn)題。

(三)重點(diǎn)要抓好“五對(duì)照、五看、五防止、五做到”：

一是對(duì)照“依法規(guī)范職權(quán)”的要求，看職權(quán)清理是否徹底，外部、內(nèi)部重要職權(quán)是否有遺漏，職權(quán)目錄清理表填報(bào)是否規(guī)范，防止清理職權(quán)底子不清、邊界不明等問(wèn)題，做到權(quán)力名稱準(zhǔn)確、每項(xiàng)權(quán)力涉及領(lǐng)域準(zhǔn)確、用權(quán)依據(jù)準(zhǔn)確。

二是對(duì)照“規(guī)范權(quán)力流程”的要求，看權(quán)力運(yùn)行流程圖繪制是否優(yōu)化，重要權(quán)力運(yùn)行流程圖是否繪制，權(quán)力是否按照流程圖設(shè)計(jì)的流程行使運(yùn)行，防止流程圖繁簡(jiǎn)不一、內(nèi)外不分、內(nèi)容不全等問(wèn)題，做到流程清晰、權(quán)責(zé)明晰、操作簡(jiǎn)約。

三是對(duì)照“查找廉政風(fēng)險(xiǎn)”的要求，看風(fēng)險(xiǎn)排查的范圍(全員參與)是否到位，排查的重點(diǎn)是否突出，排查的程序是否規(guī)范，排查的內(nèi)容是否全面，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的描述是否準(zhǔn)確，防止避重就輕等問(wèn)題，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點(diǎn)。

四是對(duì)照“評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”的要求，看風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定是否合理，高一般低等級(jí)的劃分是否結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的關(guān)注度、影響力、涉及面及腐敗行為發(fā)生幾率，做到評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)量化、防范重點(diǎn)明確、監(jiān)管權(quán)限清晰。

五是對(duì)照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對(duì)性、可操作性，是否具體管用、切實(shí)可行，防止監(jiān)控措施不嚴(yán)密、不完善、流于形式等問(wèn)題，做到崗位職責(zé)完善、業(yè)務(wù)制度健全、工作流程規(guī)范，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

四修定機(jī)制，落實(shí)措施。建立健全相關(guān)配套制度并抓好落實(shí)，大力開(kāi)展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施長(zhǎng)效機(jī)制，真正使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作在反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

五實(shí)施預(yù)警，動(dòng)態(tài)管理。針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)信訪舉報(bào)和案件分析等，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合本單位經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉建設(shè)的實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

堅(jiān)持不斷學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和黨性鍛煉，不斷增強(qiáng)政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹(shù)立人生觀、世界觀、價(jià)值觀。堅(jiān)持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀”的精神，充分發(fā)揚(yáng)民主集中制原則，不獨(dú)斷專行，做到大事講原則、小事講風(fēng)格，經(jīng)費(fèi)支出、項(xiàng)目申報(bào)、人事工作調(diào)整等都通過(guò)班子會(huì)議研究決定。做到既行使好自己職權(quán)，又接受 ???黨員干部職工的監(jiān)督。

下一步， ???將繼續(xù)落實(shí)局紀(jì)委的安排部署，扎實(shí)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及動(dòng)態(tài)管理工作，把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”轉(zhuǎn)化為“安全點(diǎn)”、“放心點(diǎn)”，不斷推進(jìn) ???反腐倡廉治理工作深入開(kāi)展。

總之，通過(guò)近期廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的深入開(kāi)展，干部 ???的廉潔從政意識(shí)進(jìn)一步得到增強(qiáng)，依法行政行為進(jìn)一步得到規(guī)范，監(jiān)督管理措施進(jìn)一步得到加強(qiáng)和改進(jìn)，努力形成行為規(guī)范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項(xiàng)工作新局面起到了較好的推動(dòng)作用，確保 ???了各項(xiàng)工作健康發(fā)展和工作人員的健康成長(zhǎng)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇3

開(kāi)展納稅人涉稅風(fēng)險(xiǎn)自查工作的通知

為進(jìn)一步提高納稅人稅法遵從度，建立良好的稅收環(huán)境，實(shí)現(xiàn)納稅人自我修正涉稅問(wèn)題，有效防范稅收風(fēng)險(xiǎn)，特開(kāi)展納稅人涉稅風(fēng)險(xiǎn)自查工作，請(qǐng)見(jiàn)到此通知的納稅人按要求認(rèn)真做好自查。關(guān)于本次在查的具體要求如下：

1.本次排查的屬期為2011年1月-2014年9月。

2.開(kāi)展自查的時(shí)間：2014年10月1日-2014年11月17日。 3.自查結(jié)果于2014年11月1日-2014年11月17日期間通過(guò)神州浩天申報(bào)接收系統(tǒng)隨申報(bào)上傳。（純所得稅戶，2015年1月征期上傳）

4.上傳內(nèi)容及操作說(shuō)明： （1）隨告知提示下載相應(yīng)文件

（2）進(jìn)入申報(bào)界面，打開(kāi)《自查結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》，如果下載的文件中包含dat文件或zap文件，點(diǎn)【導(dǎo)入】，選擇已下載的dat文件或zap文件，確定導(dǎo)入；如果下載的文件中不包含dat文件或zap文件，直接填寫(xiě)《自查結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》

（3）填完《自查結(jié)果統(tǒng)計(jì)表》后，點(diǎn)擊【導(dǎo)出】

（4）點(diǎn)上傳文件，選擇需要上傳的《自查報(bào)告》和其他附件 （5）選擇導(dǎo)出路徑，完成導(dǎo)出，生成結(jié)果回收文件

（6）2014年11月申報(bào)時(shí)，申報(bào)系統(tǒng)會(huì)有回收提示，上傳之前生成的回收文件即可，上傳其他格式的文件一律無(wú)效 5.自查報(bào)告采取問(wèn)答式，無(wú)問(wèn)題的項(xiàng)目須填寫(xiě)“無(wú)問(wèn)題”，有問(wèn)題的項(xiàng)目須具體填寫(xiě)涉及的金額、稅額及問(wèn)題描述。

6.通過(guò)梳理涉稅風(fēng)險(xiǎn)提示要點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)期問(wèn)題的隨申報(bào)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；發(fā)現(xiàn)以前屬期問(wèn)題的，在2014年11月18日至2014年11月30日期間，前往所屬稅源管理部門開(kāi)具《納稅評(píng)估、稅務(wù)核查、稅務(wù)稽查調(diào)整企業(yè)應(yīng)納稅所得額傳遞單》后，在申報(bào)大廳辦理補(bǔ)充申報(bào)、繳納稅款及滯納金等業(yè)務(wù)。

7.請(qǐng)收到《自查提綱》的納稅人對(duì)本企業(yè)涉稅問(wèn)題認(rèn)真對(duì)照自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)更正，提高本企業(yè)稅法的遵從度。稅務(wù)機(jī)關(guān)回收自查結(jié)果后，將逐戶對(duì)自查結(jié)果深入整合分析，對(duì)仍然存在涉稅風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)開(kāi)展納稅評(píng)估、稅務(wù)稽查，同時(shí)自查結(jié)果作為企業(yè)檔案留存，用于企業(yè)信譽(yù)等級(jí)管理。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇4

銀行對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

近年來(lái)，隨著全球化和信息技術(shù)的快速發(fā)展，銀行業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性也在不斷增加。在這種背景下，為了提高銀行的運(yùn)營(yíng)效率和降低成本，越來(lái)越多的銀行選擇將非核心業(yè)務(wù)外包給外部服務(wù)商。然而，外包業(yè)務(wù)也伴隨著一定的風(fēng)險(xiǎn)。為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決外包業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，銀行會(huì)定期進(jìn)行對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的自查報(bào)告。以下是一份詳細(xì)具體且生動(dòng)的銀行對(duì)外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。

一、外包業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)

外包業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)在于能夠提高銀行的專注度和靈活性，降低成本，并使銀行能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。然而，外包業(yè)務(wù)也帶來(lái)了一系列風(fēng)險(xiǎn)，包括信息安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)以及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可能給銀行帶來(lái)重大損失，因此必須采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管理和控制。

二、信息安全風(fēng)險(xiǎn)自查情況

在外包業(yè)務(wù)中，信息安全風(fēng)險(xiǎn)是最為重要和敏感的問(wèn)題之一。因此，銀行需要對(duì)外包服務(wù)商的信息安全措施進(jìn)行自查。在本次自查中，銀行首先對(duì)外包服務(wù)商的信息安全政策和制度進(jìn)行了審查，并要求服務(wù)商提供其信息安全管理體系的相關(guān)證明材料。其次，銀行進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)服務(wù)商的信息安全設(shè)施進(jìn)行了全面評(píng)估，包括物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全等方面的監(jiān)控。最后，銀行還進(jìn)行了對(duì)外包服務(wù)商員工的培訓(xùn)和評(píng)估，確保他們了解并遵守相關(guān)的信息安全政策和操作規(guī)程。

三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查情況

銀行對(duì)外包業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自查是為了確保外包服務(wù)商的業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在本次自查中，銀行首先要求外包服務(wù)商提供其合規(guī)管理制度和相關(guān)證明材料，以確保其合規(guī)管理體系的完備性和有效性。其次，銀行對(duì)外包服務(wù)商的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估和核查，包括合同管理、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的監(jiān)控。最后，銀行還對(duì)外包服務(wù)商的合規(guī)培訓(xùn)和考核進(jìn)行了檢查，確保其員工了解并遵守相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

四、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)自查情況

外包業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量直接關(guān)系到銀行的聲譽(yù)和客戶滿意度。為了避免出現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，銀行在本次自查中重點(diǎn)關(guān)注了外包服務(wù)商的服務(wù)水平和投訴處理能力。銀行首先根據(jù)服務(wù)協(xié)議和SLA（服務(wù)水平協(xié)議）對(duì)外包服務(wù)商的服務(wù)水平進(jìn)行了評(píng)估，并進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查和客戶滿意度調(diào)查。其次，銀行對(duì)外包服務(wù)商的投訴處理流程進(jìn)行了審核，并通過(guò)模擬測(cè)試來(lái)評(píng)估其處理投訴的能力。最后，銀行還根據(jù)客戶的反饋和投訴情況對(duì)外包服務(wù)商的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)建議。

五、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查情況

銀行的聲譽(yù)是其生存和發(fā)展的基石。為了避免外包業(yè)務(wù)帶來(lái)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，銀行在本次自查中對(duì)外包服務(wù)商的合規(guī)性和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)估，并對(duì)其聲譽(yù)管理措施進(jìn)行了檢查和改進(jìn)。銀行要求外包服務(wù)商提供其聲譽(yù)管理制度和相關(guān)證明材料，并對(duì)其聲譽(yù)管理流程和措施進(jìn)行了評(píng)估。同時(shí)，銀行還對(duì)外包服務(wù)商的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了監(jiān)控和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施和建議。

通過(guò)以上的自查，銀行對(duì)外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題能夠得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決。這不僅有助于保護(hù)銀行的利益和聲譽(yù)，還能夠提高銀行的運(yùn)營(yíng)效率和降低成本。因此，銀行將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和自查工作，確保外包業(yè)務(wù)的順利推進(jìn)和持續(xù)發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇5

為貫徹落實(shí)**學(xué)院《關(guān)于做好學(xué)校安全穩(wěn)定工作的緊急通知》以及**學(xué)院學(xué)生工作處《關(guān)于安全隱患與特殊學(xué)生的摸底排查與整治工作的通知》，**系于3月6日午時(shí)組成本學(xué)期安全隱患排查小組并召開(kāi)會(huì)議。3月6日晚班級(jí)例會(huì)上王書(shū)記又再次強(qiáng)調(diào)要求各班班主任落實(shí)好安全隱患的宣傳工作。3月9日，我系安全小組排查人員：組長(zhǎng)王**書(shū)記、副組長(zhǎng)王**、卞**分別帶領(lǐng)4位組員進(jìn)入學(xué)生宿舍進(jìn)行宿舍內(nèi)的安全隱患排查。

我系充分認(rèn)識(shí)到安全穩(wěn)定工作的重要性，切合際做好宣傳發(fā)動(dòng)工作，扎實(shí)開(kāi)展工作，明確了學(xué)校安全穩(wěn)定工作的職責(zé)及任務(wù)，全方位、多角度排查我系存在的安全隱患，采取了一系列切實(shí)可行的措施，確保我系安全工作落到實(shí)處。現(xiàn)將我系安全隱患排查工作的情景總結(jié)如下：

一、高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

**系成立了安全隱患與特殊學(xué)生摸底排查與整治工作小組：

組長(zhǎng)：徐**[由整理]

副組長(zhǎng)：劉**

成員：王**及全體班主任

二、安全隱患與特殊學(xué)生的摸底排查與整治的目標(biāo)要求

1、高度認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，行動(dòng)迅速。我系始終把這次安全隱患排查和整治工作擺在首要位置，認(rèn)真研究落實(shí)安全隱患排查與整治工作，制定詳盡的自查工作安排。

2、明確任務(wù)，落實(shí)職責(zé)。我系在全系—各年級(jí)—各班級(jí)—各宿舍分別設(shè)定安全工作的第一職責(zé)人，要對(duì)安全工作負(fù)總責(zé)。建立健全具有可操作性的安全工作職責(zé)制，細(xì)化明確各安全隱患排查小組有關(guān)人員的職責(zé)，建立安全隱患檔案，確保學(xué)生安全。

3、認(rèn)真檢查，堅(jiān)決整改。每一個(gè)房間，每一個(gè)部位，每一類隱患，實(shí)施地毯式拉網(wǎng)排查，堅(jiān)決不留死角，在本次認(rèn)真自查的基礎(chǔ)上，要把存在的安全隱患進(jìn)行認(rèn)真梳理、歸類，逐項(xiàng)提出整改措施，為營(yíng)造安全、禮貌、和諧的學(xué)校氛圍供給保障。

4、嚴(yán)肅紀(jì)律，確保實(shí)效。**系領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于此次安全隱患與特殊學(xué)生摸底排查與整治工作高度重視，構(gòu)成以輔導(dǎo)員、班主任、班干部分別排查為主線，三位一體的排查隊(duì)伍，要求真正把方案精神落到實(shí)處，不走過(guò)場(chǎng)，取得實(shí)效。

5、做好信息整理和反饋。及時(shí)將了解掌握工作進(jìn)展情景，認(rèn)真做好階段工作總結(jié)和信息報(bào)送工作，明確專人負(fù)責(zé)信息整理、報(bào)送。

三、安全隱患與特殊學(xué)生的摸底排查與整治的主要資料與具體方法

1、從橫向上看，針對(duì)特殊學(xué)生和問(wèn)題學(xué)生方面。我系確定以輔導(dǎo)員、班主任、班干部分別排查為主線，三位一體，全應(yīng)對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全隱患與特殊學(xué)生摸底排查，分別構(gòu)成排查材料，根據(jù)三份同類材料，進(jìn)行匯總，構(gòu)成我系更加完善、更加全面的安全隱患與特殊學(xué)生摸底排查材料。

我系在此次安全隱患與特殊學(xué)生的摸底排查與整治工作中重點(diǎn)是針對(duì)學(xué)生情感問(wèn)題、上網(wǎng)成癮、與社會(huì)人員交往密切、心理異常、患重大疾病、打工、經(jīng)商等情景，進(jìn)行摸底式的排查。系黨總支確定需要排查的15類學(xué)生和具體的工作方法提議，將這些以文件的形式下發(fā)給每一位輔導(dǎo)員、班主任和主要學(xué)生干部。

**系特殊學(xué)生摸底排查的主要資料：

(1)、家庭異常困難學(xué)生15人;(2)、在校內(nèi)外打工學(xué)生15人;(3)、上網(wǎng)成癮學(xué)生11人;(4)、存在情感問(wèn)題學(xué)生12人;(5)、與校外人員交往密切接觸學(xué)生9人;(6)、經(jīng)商或是傳銷學(xué)生10人;(7)、心理異常學(xué)生5人;(8)、曾有夜不歸宿行為的學(xué)生14人;(9)、單親或是孤兒學(xué)生29人;(10)、學(xué)習(xí)困難厭學(xué)的學(xué)生16人;(11)、信仰宗教的學(xué)生7人;(12)、酗酒學(xué)生2人;(13)、有暴力傾向?qū)W生2人。

深入了解學(xué)生具體情景的相應(yīng)方法：

(1)、個(gè)別交談。選準(zhǔn)學(xué)生個(gè)別談話，每個(gè)宿舍至少找一個(gè)學(xué)生，盡量多找學(xué)生談，避免只聽(tīng)學(xué)生干部一面之詞。輔導(dǎo)員、班主任談話要有記錄。(2)、實(shí)地查看。深入宿舍、教室，實(shí)地查看學(xué)生學(xué)習(xí)生活環(huán)境情景，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。(3)、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解學(xué)生心聲。(4)、讓學(xué)生制定大學(xué)學(xué)習(xí)計(jì)劃和職業(yè)生涯規(guī)劃，理解學(xué)生形態(tài)。(5)、召開(kāi)主題班會(huì)，傾聽(tīng)學(xué)生心聲，觀察學(xué)生表現(xiàn)。注意讓有必須問(wèn)題的學(xué)生發(fā)言。(6)、與任課教師溝通，了解學(xué)生上課表現(xiàn)。(7)、與家長(zhǎng)溝通交流，了解學(xué)生情景。

2、從縱向上看，針對(duì)學(xué)生們生活、學(xué)習(xí)的主要場(chǎng)所，我系采取輔導(dǎo)員深入宿舍、深入教室、深入學(xué)生的辦法，對(duì)學(xué)生教室、宿舍內(nèi)的不安全因素進(jìn)行拉網(wǎng)式徹底排查。

檢查的重點(diǎn)是：用電安全檢查，不違章使用大功率電器、不使用劣質(zhì)插排、不在房間內(nèi)私拉電線;防火、防盜、安全檢查，防盜門窗是否牢靠、不使用明火器具;設(shè)施安全檢查，床體、課桌等是否結(jié)實(shí)，門鎖、插銷是否牢靠等;是否存在管制刀具、棍棒、酒瓶等違禁物品，一經(jīng)查出，立即沒(méi)收，不服從管理者，按照學(xué)校相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類安全隱患及時(shí)進(jìn)行了清理和整治，取得了明顯的效果。

四、排查出的問(wèn)題

**系安全隱患與特殊學(xué)生摸底排查與整治工作小組經(jīng)過(guò)10多日的拉網(wǎng)式的摸底排查，發(fā)現(xiàn)我系存在以下安全隱患問(wèn)題：教室、宿舍發(fā)現(xiàn)大功率違章電器3件、水果刀24把、酒瓶15個(gè)、亂拉亂扯電線4處、門窗安全隱患2處等。我系對(duì)此采取集中整治的措施，堅(jiān)決沒(méi)收存有安全隱患物品，嚴(yán)格整治安全隱患，確保我系不發(fā)生安全職責(zé)問(wèn)題。

在學(xué)生方面，我系經(jīng)過(guò)全面的徹底的排查發(fā)現(xiàn)：(1)、家庭困難學(xué)生。(2)、打工學(xué)生。(3)、上網(wǎng)成癮學(xué)生。(4)、情感問(wèn)題學(xué)生。(5)、與校外人員交往密切接觸學(xué)生。(6)、經(jīng)商或是傳銷學(xué)生。(7)、心理異常學(xué)生。(8)、夜不歸宿學(xué)生。(9)、患重大疾病的學(xué)生。(10)、學(xué)習(xí)困難厭學(xué)的學(xué)生。(11)、信仰宗教的學(xué)生。(12)、酗酒學(xué)生。(13)、有暴力傾向?qū)W生。(14)、單親或是孤兒學(xué)生。(15)、經(jīng)常請(qǐng)假或是曠課學(xué)生。共計(jì)15類，人。

五、根據(jù)排查的問(wèn)題采取安全整治措施

**系將繼續(xù)推行輔導(dǎo)員班主任深入宿舍、深入教室、深入學(xué)生的拉網(wǎng)式排查，對(duì)排查出的特殊學(xué)生和問(wèn)題學(xué)生采取異常關(guān)注態(tài)度，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生校內(nèi)外安全和人身、財(cái)產(chǎn)安全進(jìn)行細(xì)致耐心的教育。對(duì)此我系有針對(duì)性的制定具體措施如下：

1、做好日常行為的教育和檢查工作

(1)、成立以**系學(xué)生干部為主的禮貌督察隊(duì)。系學(xué)生科組織成立以系學(xué)生會(huì)主席為隊(duì)長(zhǎng)，以系紀(jì)檢部、女工部主要干部成員的系禮貌督察隊(duì)，做好系學(xué)生禮貌檢查和督查工作。

(2)、加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的基礎(chǔ)管理，尤其是對(duì)學(xué)生上課、晚自習(xí)和晚休檢查的力度。繼續(xù)加大系學(xué)生科、任課教師、系學(xué)生會(huì)的檢查力度。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改;對(duì)于違紀(jì)學(xué)生，及時(shí)處理，根據(jù)學(xué)校有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

2、針對(duì)排查出的特殊學(xué)生和問(wèn)題學(xué)生制定相應(yīng)措施

(1)、建立問(wèn)題學(xué)生檔案，建立幫扶跟蹤記錄。針對(duì)各類排除出的問(wèn)題學(xué)生和特殊學(xué)生，分類建立問(wèn)題學(xué)生檔案，完善幫扶制度，做好幫扶跟蹤記錄。

(2)、繼續(xù)落實(shí)“一對(duì)一”幫扶結(jié)對(duì)子措施。對(duì)于排查出的特殊學(xué)生，繼續(xù)落實(shí)“一對(duì)一”幫扶結(jié)對(duì)子措施。經(jīng)過(guò)幫扶，從學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活及行為養(yǎng)成等更方面進(jìn)行教育，幫忙學(xué)生健康成長(zhǎng)。

(3)、加強(qiáng)安全教育，普及安全知識(shí)。在系內(nèi)廣泛地開(kāi)展資料豐富，形式多樣，寓教于樂(lè)的安全教育活動(dòng)，認(rèn)真落實(shí)安全教育，進(jìn)一步提高學(xué)生的安全意識(shí)，普及安全常識(shí)，牢固樹(shù)立“珍惜生命，熱愛(ài)生活”的思想，養(yǎng)成關(guān)愛(ài)生命，注意安全的良好習(xí)慣。

六、開(kāi)展“珍惜生命，熱愛(ài)生活”主題班會(huì)

經(jīng)過(guò)開(kāi)展主題班會(huì)使學(xué)生清楚地認(rèn)識(shí)到人的生命僅有一次，我們要珍愛(ài)自我的生命。使學(xué)生們珍惜生命，熱愛(ài)生活，學(xué)會(huì)正確應(yīng)對(duì)困難和挫折，努力實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。引導(dǎo)啟發(fā)學(xué)生關(guān)注關(guān)愛(ài)生命，珍愛(ài)生命，這一永遠(yuǎn)也講不完的話題。珍愛(ài)生命不僅僅是珍愛(ài)肉體的生命，更要珍愛(ài)精神層面上的生命，教育學(xué)生善待親情，珍愛(ài)生命，做一個(gè)身心健康、有所追求的人。同時(shí)，經(jīng)過(guò)主題班會(huì)讓同學(xué)們學(xué)會(huì)了自我保護(hù)和防護(hù)常識(shí)，時(shí)刻把安全記在心中，讓安全伴你、我歡樂(lè)成長(zhǎng)。

總之，經(jīng)過(guò)本次學(xué)校安全隱患排查和學(xué)生安全教育行動(dòng)，我系更加完善安全工作防控體系，有力地推進(jìn)了學(xué)校安全工作管理的規(guī)范化。在今后的工作中，我們將齊心協(xié)力，再接再厲，努力使我系安全工作再上新臺(tái)階。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇6

總體目標(biāo)：通過(guò)開(kāi)展稅收自查自糾工作，引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，測(cè)評(píng)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度。

辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部，辦公室主任由***兼任。

(一) 自查范圍。

按照國(guó)稅局要求重點(diǎn)自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。

(二) 自查時(shí)間安排。

20xx年6月1日前為自查準(zhǔn)備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報(bào)階段。

(三) 自查工作要求。

自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組按國(guó)稅局統(tǒng)一要求，負(fù)責(zé)制定自查工作方案。明確人員安排、職責(zé)分工、工作進(jìn)度、內(nèi)部監(jiān)督等任容，形成完善的自查工作實(shí)施意見(jiàn)并傳達(dá)相關(guān)人員，加強(qiáng)對(duì)自查工作培訓(xùn)和輔導(dǎo)，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級(jí)共同落實(shí)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量。 根據(jù)國(guó)稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點(diǎn)，對(duì)照稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國(guó)稅稅種涉稅事項(xiàng)的合規(guī)性。

按照《自查提綱》所列舉的稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)照有關(guān)稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查，并查找相應(yīng)的證據(jù)、資料和說(shuō)明等附件，形成自查工作底稿，為全面真實(shí)、完整準(zhǔn)確的自查工作報(bào)告奠定基礎(chǔ)。

(四) 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋。

本次自查工作中反應(yīng)出的稅收政策、征管方面有待商榷的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估督導(dǎo)小組聯(lián)系，申請(qǐng)最大化解決。

要將整改工作貫穿于自查工作的全過(guò)程，堅(jiān)持邊自查，邊整改，邊建立長(zhǎng)效機(jī)制。針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，明確整改重點(diǎn)，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正思想，完善內(nèi)部管理制度，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇7

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告

隨著金融行業(yè)的不斷發(fā)展，銀行作為金融體系的核心組成部分，承擔(dān)著金融中介、支付結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等重要職能。然而，由于金融市場(chǎng)的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，銀行風(fēng)險(xiǎn)管理成為了銀行的重中之重。為了做到風(fēng)險(xiǎn)防控的有效管理，銀行需要定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和自查，以及提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

一、前期準(zhǔn)備工作

首先，銀行需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查自查工作進(jìn)行規(guī)劃，確定排查的范圍和對(duì)象。由于銀行的業(yè)務(wù)涉及廣泛，風(fēng)險(xiǎn)也多種多樣，所以要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行分類，確定排查的重點(diǎn)和方向。比如，信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等等。然后，銀行要明確排查的目的和要求，制定詳細(xì)的排查計(jì)劃，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)容和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)排查

1. 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)排查

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指銀行內(nèi)部存在的可能導(dǎo)致?lián)p失的各種因素。銀行要通過(guò)仔細(xì)梳理各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估和排查。比如，工作流程是否合理、內(nèi)部控制是否健全、人員是否存在違規(guī)操作等。同時(shí)，銀行還要對(duì)內(nèi)部員工的風(fēng)險(xiǎn)素質(zhì)進(jìn)行排查，以保證員工的專業(yè)技能、誠(chéng)信意識(shí)和責(zé)任心。

2. 外部風(fēng)險(xiǎn)排查

外部風(fēng)險(xiǎn)是指銀行在外部環(huán)境中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)。銀行要對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)等進(jìn)行分析，評(píng)估可能給銀行帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還要對(duì)銀行的合作伙伴進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括對(duì)某些行業(yè)、公司的信用狀況、發(fā)展趨勢(shì)以及可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查。

三、風(fēng)險(xiǎn)自查

風(fēng)險(xiǎn)自查是指銀行自行檢查自查風(fēng)險(xiǎn)管理情況，發(fā)現(xiàn)不足和問(wèn)題，并根據(jù)情況提出自查報(bào)告。自查包括線上和線下兩個(gè)環(huán)節(jié)。線上自查是指通過(guò)系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。線下自查是指對(duì)各個(gè)部門和崗位進(jìn)行實(shí)地檢查，查看是否按照相關(guān)規(guī)定和要求履行職責(zé)，是否存在違規(guī)違紀(jì)行為。

四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查和自查的結(jié)果，銀行要及時(shí)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，以提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。首先是加強(qiáng)內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，確保業(yè)務(wù)規(guī)范和內(nèi)部管理的合規(guī)性。其次是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，通過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。最后是加強(qiáng)外部合作，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、同業(yè)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等建立密切的合作關(guān)系，共同防范風(fēng)險(xiǎn)。

總結(jié)：

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查是保證銀行風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合排查和自查，銀行能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和銀行的可持續(xù)發(fā)展。因此，銀行必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查自查工作，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升員工素質(zhì)和能力，確保銀行業(yè)務(wù)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇8

信貸風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

信貸質(zhì)量是金融企業(yè)的生命線，如何實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的安全性、流動(dòng)性和效益性始終是金融企業(yè)的重要課題。對(duì)信用社也是如此。特別是在大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整過(guò)程中，由于農(nóng)村信用社所處的特殊地理位臵和社會(huì)環(huán)境，一方面農(nóng)村信用社要為切實(shí)增加農(nóng)民收入、為建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村搞活金融發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)作貢獻(xiàn)，另一方面農(nóng)村信用社要生存、發(fā)展壯大自己，這就要求農(nóng)村信用社對(duì)如何確立市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)觀念、準(zhǔn)確定位，把市場(chǎng)拓展、內(nèi)部信貸決策和內(nèi)控管理與 防范貸款風(fēng)險(xiǎn)等有機(jī)銜接，確保資產(chǎn)質(zhì)量的提高和經(jīng)營(yíng)效益的實(shí)現(xiàn)

現(xiàn)行體制和機(jī)制下信用社信貸風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

1、體制風(fēng)險(xiǎn)

信用社不能真正市場(chǎng)化、商業(yè)化運(yùn)作，是信貸風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和累積的最根本原因，雖然這么多年國(guó)家對(duì)農(nóng)信社的改革一直沒(méi)有停止過(guò)，最近進(jìn)行的“花錢買機(jī)制”的改革也旨在明晰產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，強(qiáng)化自我約束。但以前的改革只是一些表面上的、形式上的改革，并未觸及到問(wèn)題的實(shí)質(zhì)；最近的產(chǎn)權(quán)制度改革也進(jìn)行得不徹底或是不到位。按組織原則，信用社股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，但實(shí)際上股東們?nèi)狈Ψe極主動(dòng)行使自己權(quán)利的意識(shí)、能力、信息和機(jī)會(huì)。由于信用社產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明，產(chǎn)權(quán)約束乏力，使得信用社的所有者主體缺位，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要素缺失，科學(xué)的管理機(jī)制無(wú)法建立，信用社始終無(wú)法市場(chǎng)化、商業(yè)化運(yùn)行，各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是信貸風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生。信用社股東、客戶、職工、經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有人真正對(duì)信用社資產(chǎn)（特別是信貸資產(chǎn)）的保值和增值負(fù)責(zé)，股東們充其量只想多分點(diǎn)紅利，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，也沒(méi)有機(jī)會(huì)和能力去阻止信貸操作中的不良行為、惡意放貸行為，監(jiān)督制約機(jī)制失效，從而使信貸風(fēng)險(xiǎn)不斷產(chǎn)生。

2、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)。

制約機(jī)制失效，違規(guī)成本小，是產(chǎn)生信貸風(fēng)險(xiǎn)的直接原因。信用社通過(guò)這么多年的改革，各種規(guī)章制度、法律法規(guī)已經(jīng)是一個(gè)較大的體系，可以說(shuō)已較為完備；但這些規(guī)章制度卻始終得不到有力的貫徹執(zhí)行，特別是信貸管理中的“三查”制度，以及其它信貸管理制度（如崗位責(zé)任制、責(zé)任追究制度等），使得信貸風(fēng)險(xiǎn)不可避免地出現(xiàn)。為什么這些規(guī)章制度不能得到全面、有效的貫徹執(zhí)行呢？是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)制度改革的不徹底，鋼性約束失效，建立在這種基礎(chǔ)之上的制約監(jiān)督機(jī)制必然成為軟約束。以貸款“三查”制度為例，在實(shí)際操作過(guò)程中，許多信用社存在流于形式的問(wèn)題： 一是貸前調(diào)查作為風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要調(diào)查人員深入企業(yè)查閱帳薄、憑證、核實(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)，了解企業(yè)的產(chǎn)品、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及管理等各種情況，通過(guò)大量的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行綜合分析研究，形成客觀、公正、有決策價(jià)值的結(jié)論，是恰恰在這一“ 節(jié)骨眼”上，信貸人員作不出或因種種原因不愿作出有深度的調(diào)查，不對(duì)相關(guān)數(shù)字進(jìn)行核實(shí)，只是根據(jù)企業(yè)提供的相關(guān)文字資料，對(duì)企業(yè)提供的報(bào)表數(shù)據(jù)輕易采信和運(yùn)用，按照信用社信貸管理的要求進(jìn)行摘錄、整合、做出表面文章，根據(jù)這樣的貸前調(diào)查報(bào)告作出決策放貸已經(jīng)使貸款失去了安全性。二是貸后檢查作為風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，需要信貸人員深入企業(yè)監(jiān)督其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資金流向，認(rèn)真分析其貸款風(fēng)險(xiǎn)變化情況，但信貸人員對(duì)不少貸款企業(yè)的后續(xù)管理放得很松，僅僅依靠貸款的抵押擔(dān)保作為阻當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的屏障。由于到企業(yè)了解情況的時(shí)間少，無(wú)法隨時(shí)掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化情況，只為了應(yīng)付上級(jí)的日常制度檢查，憑印象撰寫(xiě)出一些簡(jiǎn)單的貸后檢查報(bào)告放臵于信貸檔案內(nèi)，失去了貸后檢查的真正意義，造成貸款預(yù)警機(jī)制失靈。這種背景下審批出的貸款，其“三查”制度的貫徹自然會(huì)流于形式。而信用社即使將貸款通過(guò)這種方式放“爛”了，也可通過(guò)轉(zhuǎn)貸、“輸血”……等方式將風(fēng)險(xiǎn)重新包裹起來(lái)，這種違規(guī)成本相當(dāng)小。所以一些信貸人員敢于違規(guī)、勇于違規(guī)。

3、管理風(fēng)險(xiǎn)。

管理力量薄弱，使信貸風(fēng)險(xiǎn)的控制和處臵乏力。信貸管理部門，擔(dān)負(fù)著全轄信用社大額信貸資產(chǎn)的審查、審批、貸后檢查，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處臵、資產(chǎn)保全，各種信貸規(guī)章制度的制定、執(zhí)行、檢查……可以說(shuō)是任務(wù)相當(dāng)繁重。但信貸管理方面卻人力單薄。僅應(yīng)付人行、銀監(jiān)、省市聯(lián)社的各種報(bào)表、文字材料、檢查、調(diào)查、研討、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)……等，哪里還有時(shí)間來(lái)顧及信貸業(yè)務(wù)的開(kāi)展及風(fēng)險(xiǎn)的處臵和預(yù)防呢？聯(lián)社業(yè)務(wù)部門1人身兼多崗、多項(xiàng)工作，崗位職責(zé)沒(méi)有細(xì)分，沒(méi)有明確各自的崗位職責(zé)，致使對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)的控制不能做到及時(shí)、專業(yè)、深入。失去了擔(dān)負(fù)信貸風(fēng)險(xiǎn)“過(guò)濾器”的應(yīng)有作用和功能。

4、道德風(fēng)險(xiǎn)。

信用社信貸人員的選撥、上崗，往往沒(méi)經(jīng)過(guò)正規(guī)培訓(xùn)、考試、資格審查，導(dǎo)致信貸人員素質(zhì)參差不齊。表現(xiàn)在政治思想上缺乏正確的理想信念和價(jià)值觀念，拜金主義思潮泛濫；在業(yè)務(wù)素質(zhì)上，對(duì)信貸操作規(guī)程掌握不牢固、不熟練，甚至有些連資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)指標(biāo)也不會(huì)計(jì)算；對(duì)《擔(dān)保法》、《民事訴訟法》、《合同法》……等基本的實(shí)用法律知識(shí)理解不深不透、掌握不牢。以至于在簽訂合同、辦理?yè)?dān)保手續(xù)、進(jìn)行訴訟時(shí)處于不利地位，甚至無(wú)意識(shí)地做些有損自己利益的事，從而增大了信貸風(fēng)險(xiǎn)。

5、政策風(fēng)險(xiǎn)。

由于農(nóng)村信用管理體制不暢，職責(zé)功能不明，既要求信用社不斷盈利、降低不良貸款，又要求信用社服務(wù)“三農(nóng)”，支持社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的各項(xiàng)工程、項(xiàng)目。許多時(shí)候出現(xiàn)了由“政府點(diǎn)菜，信用社買單”的現(xiàn)象，導(dǎo)致信貸風(fēng)險(xiǎn)不可避免地出現(xiàn)。農(nóng)村信用社失去了經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，貸款投放的政策性色彩濃厚，卻缺乏相應(yīng)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。

6、信用風(fēng)險(xiǎn)。

社會(huì)信用環(huán)境、政策法律環(huán)境差，剝?nèi)趿宿r(nóng)村信用社抗風(fēng)險(xiǎn)能力。目前中國(guó)的個(gè)人和企業(yè)征信體系尚未全面建立，社會(huì)文化背景中對(duì)誠(chéng)信的重視程度也還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是在廣大農(nóng)村，少數(shù)個(gè)體經(jīng)營(yíng)者及私營(yíng)企業(yè)，一旦自己經(jīng)營(yíng)管理不善，陷入困境，便再無(wú)還款意愿和還款意識(shí)，千方百計(jì)地想辦法賴債、躲債、逃債，甚至有的從一開(kāi)始貸款就是通過(guò)騙取手段獲得，根本沒(méi)有想過(guò)要?dú)w還信用社貸款。而對(duì)這些不守信的企業(yè)和個(gè)人，沒(méi)有一種有效的機(jī)制加以懲處，使他們的不守信成本很低，不守信的收益很大。面對(duì)這些不守信的個(gè)人和企業(yè)，信用社只有依靠法律武器來(lái)保障自身的權(quán)益。但令人遺憾的是司法部門也存在種種弊端，最典型的是“執(zhí)行難”這一問(wèn)題，始終得不到有效解決，由于借款人采取種種手段轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)，信用社往往勝訴后因墊付高昂的訴訟費(fèi)和執(zhí)行費(fèi)而“贏了官司輸了錢”，助長(zhǎng)了借款人惡意逃廢信用社債務(wù)的氣焰，增大了信用社信貸風(fēng)險(xiǎn)；

7、激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)。最典型的是對(duì)信貸人員的考核評(píng)價(jià)體系不完善，分配制度不完全公平，挫傷了信合干部職工在信貸風(fēng)險(xiǎn)控制方面的積極性。比如干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣；質(zhì)產(chǎn)資量好的反而不獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)資產(chǎn)質(zhì)量差的，由于收回的“兩呆”多，反而得到重獎(jiǎng)，這樣使得信貸人員付出的勞動(dòng)與收益不成正比，價(jià)值觀念被扭曲。此外，信貸人員的晉升機(jī)制沒(méi)有建立，愛(ài)崗敬業(yè)，質(zhì)產(chǎn)質(zhì)量搞得好，對(duì)信用社貢獻(xiàn)大的信貸人員，不一定有新的平臺(tái)，而真正把信貸資產(chǎn)質(zhì)量搞好，少不了要與部分客戶發(fā)生沖突，自己所花的代價(jià)很大。

信用社目前時(shí)期信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策。新《巴塞爾協(xié)議》將銀行風(fēng)險(xiǎn)劃分為“信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)”三大風(fēng)險(xiǎn)。

一、如何預(yù)防和管理信用風(fēng)險(xiǎn)

（一）、貸款發(fā)放前的篩選

1、找準(zhǔn)行業(yè)----行業(yè)分析

（1）行業(yè)的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境分析，如國(guó)際、國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)政策。

（2）行業(yè)周期分析，導(dǎo)入、成長(zhǎng)、成熟、衰退階段。行業(yè)與行業(yè)持續(xù)時(shí)間區(qū)別很大，并不按四個(gè)階段周期發(fā)展。

（3）行業(yè)需求與供給分析（4）行業(yè)盈利性分析（5）行業(yè)依賴性分析（6）行業(yè)集中度分析（7）行業(yè)可替代性分析（8）行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)

2、別把貸款給錯(cuò)了人----借款人分析

（1）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。規(guī)模、產(chǎn)品市場(chǎng)供求、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售等

（2）管理因素評(píng)價(jià)人。組織形式、管理層的穩(wěn)定性、素質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)、資金管理、3、貸款風(fēng)險(xiǎn)的緩沖墊----擔(dān)保的設(shè)定與評(píng)價(jià) 擔(dān)保的種類與作用，擔(dān)保的設(shè)定。

4、把雞蛋放在幾個(gè)籃子里----信貸資產(chǎn)分散化

信貸資產(chǎn)分散化是指在貸款總額一定的情況下，盡量把貸款放給更多的人，避免貸款過(guò)多的集中是一個(gè)人，特別是集團(tuán)、上市公司等。要避免貸款的傳染效應(yīng)----風(fēng)險(xiǎn)在貸款之間的傳播，貸款之間盡量減少豐關(guān)性同。

5、貸款中的價(jià)值規(guī)律----合理進(jìn)行貸款定價(jià)

貸款利率是貸款價(jià)格的重要表示方式，由于貸款市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，所以貸款的定價(jià)者是接受者。

6、可以給你，但不能完全滿足你----信貸配額的確定 企業(yè)過(guò)度負(fù)債的負(fù)機(jī)影響包括，在困境時(shí)可能放棄企業(yè)生存的機(jī)會(huì)，能過(guò)其它方式，加大現(xiàn)金分紅有比例，引發(fā)管理人的道理風(fēng)險(xiǎn)（轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）等，7、給借款人排隊(duì)----借款人信用評(píng)級(jí)，能過(guò)模型支持。

（二）、貸款存續(xù)中的監(jiān)測(cè)與管理

1、貸款分級(jí)實(shí)踐----貸款五級(jí)分類管理

2、為貸款作體檢----貸后檢查

貸款的早期預(yù)警信號(hào)包括財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、企業(yè)管理人員、抵押品、企業(yè)與信用社的關(guān)系、非財(cái)務(wù)因素。

（三）、風(fēng)險(xiǎn)貸款出現(xiàn)后的管理

1、確定風(fēng)險(xiǎn)貸款的管理目標(biāo)---對(duì)其它主體博奕 盡量減少損失是信用社必須全力做好的工作

2、分析產(chǎn)生的根源----對(duì)癥下藥

3、選擇管理的對(duì)策----具體應(yīng)對(duì)方法

催收、重組（展期、借新還舊、還舊借新、降息、增加擔(dān)保品），更換借款人、清算抵押品、訴訟、破產(chǎn)、沖銷等。

二、如何管理和規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)

1、信貸決策科學(xué)化

對(duì)借款人、保證人、擔(dān)保品的選擇，貸款的審批科學(xué)化

2、良好的信貸監(jiān)督機(jī)制

信貸制度面前人人平等，以阻止不該發(fā)放的貸款

3、完善的貸款質(zhì)量與控制體系

區(qū)分主觀和客觀產(chǎn)生的原因，盡職給于免責(zé)

4、標(biāo)準(zhǔn)化的信貸操作

貸款的流程、貸款文檔的制作與管理、擔(dān)保的登記、擔(dān)保品的評(píng)估、擔(dān)保品的選擇與貸后跟蹤管理等形成標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定。

發(fā)放前可能會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題：

（1）超業(yè)務(wù)范圍放貸、帳外經(jīng)營(yíng)等（2）未經(jīng)授權(quán)、越權(quán)、違反信貸政策操作

（3）擔(dān)保不充分、對(duì)借款人、保證人背景調(diào)查不充分（4）對(duì)貸款的目的與用途、還款來(lái)源分析不夠（5）對(duì)借款人的融資需要可能給其帶來(lái)的利益不了解，而有可能被長(zhǎng)期占用

（6）對(duì)債務(wù)人的報(bào)表分析失誤或咨詢不夠我，判斷錯(cuò)誤

（7）貸款的期限不合理

（8）為了爭(zhēng)奪客戶而過(guò)分注重貸款的增加，放寬貸款標(biāo)準(zhǔn)

（9）信貸人員缺乏必要的經(jīng)驗(yàn)或不怕勸告，抵押物有缺陷

（10）信貸人中員經(jīng)不住客戶的誘說(shuō)，脅迫或公然不成示原則發(fā)放貸款（11）信用分析不足

（12）過(guò)分倚重第二還款來(lái)源（13）放貸綜合癥 發(fā)放后可能出現(xiàn)的問(wèn)題（1）貸后檢查不嚴(yán)格（2）對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不關(guān)心（3）信用額度缺乏控制

（4）沒(méi)有措施防止債務(wù)人過(guò)度擴(kuò)張（5）不斷增加貸款

（6）信貸人員不愿承認(rèn)錯(cuò)誤（7）

掩蓋事實(shí)（8）行動(dòng)遲緩或輕信

（9）信貸人員觀點(diǎn)的“霉變”（10）信貸人員“厚此薄彼”

5、借款人欺詐與識(shí)別

（1）長(zhǎng)期缺乏現(xiàn)金或債務(wù)記錄無(wú)規(guī)則，迫切需要資金（2）財(cái)務(wù)比率惡化

（3）不停追逐新市場(chǎng)或投資

（4）主要層次上人員變化頻繁，特別是財(cái)務(wù)人員（5）工作條件或組織行為惡化（6）現(xiàn)金日常支出由另外人控制

（7）管理人員或唯命是從的人報(bào)酬很高，按融資比例提成

（8）向信貸人員送錢送禮，請(qǐng)客

（9）普通員工對(duì)企業(yè)大的投資或主要業(yè)務(wù)不熟（10）接受高利率

（11）會(huì)計(jì)報(bào)表有假或不合邏輯（12）資金在關(guān)聯(lián)企業(yè)間流動(dòng)

（13）一般員工素質(zhì)較低，薪酬也低，但高管人員對(duì)外顯示派頭或不易接近

（14）財(cái)務(wù)指標(biāo)與實(shí)物不接近（15）過(guò)度復(fù)雜的公司結(jié)構(gòu)

（16）人員不在、資料不全或以保密為借口，對(duì)付調(diào)查（17）不明交易增多，上班時(shí)間不正常（18）主要負(fù)責(zé)人婚姻、經(jīng)濟(jì)方面壓力大等

三、如何關(guān)注和管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)控制在信用社可以隨的合理范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)晉中市的收益率的最大化。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇9

按照按照保監(jiān)局30號(hào)文件以及26號(hào)，我中支通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

接到文件之后，阜陽(yáng)中支立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)第一時(shí)間將文件向各四級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，要求各機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé)，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高責(zé)任意識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。

二、結(jié)合自身工作，落實(shí)細(xì)節(jié)，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查

(一)阜陽(yáng)中支要求各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。

(1)排查單*使用方面風(fēng)險(xiǎn)情況

針對(duì)重控單*使用存在的風(fēng)險(xiǎn)。近期阜陽(yáng)中支結(jié)合保監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)真實(shí)*檢查要求，對(duì)各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)單*使用情況進(jìn)行了一次全面檢查，從檢查結(jié)果來(lái)看，各機(jī)構(gòu)在單*裝訂、單*領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面較為規(guī)范。但發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)單*管理較為松懈，對(duì)于此行為，中支公司已經(jīng)進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。同時(shí)在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知，要求各機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行公司單*管理要求，避免由此帶來(lái)的潛在單*使用風(fēng)險(xiǎn)。

(2)排查保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)

保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)主要集中在保險(xiǎn)合同資料完整*方面，在近期業(yè)務(wù)檢查中，我們著重針對(duì)出單環(huán)節(jié)，條款加蓋騎縫章、投保單、批單、簽字蓋章等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，確保保險(xiǎn)合同的有效*，合法*，維護(hù)合同雙方利益，對(duì)于個(gè)別機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題，要求其嚴(yán)格整改，同時(shí)中支公司將此項(xiàng)檢查工作作為常態(tài)化，進(jìn)行系統(tǒng)抽查，同時(shí)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查。

(3)排查非正常退保風(fēng)險(xiǎn)

我司每天對(duì)退保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)*，尤其要求各代理機(jī)構(gòu)對(duì)于退保業(yè)務(wù)重點(diǎn)溝通，對(duì)于數(shù)據(jù)異常現(xiàn)象，要求其查找原因，提供分析報(bào)告，避免因處理不當(dāng)導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大化，造成不良社會(huì)影響。

(4)排查數(shù)據(jù)真實(shí)*方面風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實(shí)*方面仍面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要不斷加強(qiáng)數(shù)據(jù)真實(shí)*檢查，如投保資料真實(shí)*、保單填寫(xiě)的準(zhǔn)確*、投保人簽字的真實(shí)*等，需要重點(diǎn)關(guān)注。我們一是通過(guò)加強(qiáng)出單培訓(xùn)，不斷提高出單員整體素質(zhì)，減少人為風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，二是做好日常監(jiān)督、檢查，對(duì)于不認(rèn)真履行出單職責(zé)，玩忽職守的人員給予處罰、清理等。

(5)排查反洗錢方面

目前*銀行專門成立了反洗錢管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢進(jìn)行檢查，要求對(duì)大額交易、代刷卡等可疑交易進(jìn)行日常登記、排查。在近期業(yè)務(wù)檢查中，我們將反洗錢登記相關(guān)表格，打印置于前臺(tái)，要求出單員對(duì)每筆可疑交易和大額交易做好登記及*收集，配合銀行打擊反洗錢行為。

(二)阜陽(yáng)中支采取的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)手段

(1)運(yùn)用報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)日常抽查。一方面主要是通過(guò)保單清單數(shù)據(jù)，對(duì)近期發(fā)生的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)逐單核實(shí)，通過(guò)查看影像資料等手段，對(duì)于保單要素進(jìn)行檢查。另一方面是加強(qiáng)日常指導(dǎo)，要求出單員對(duì)所出單*進(jìn)行系統(tǒng)回傳確認(rèn)，定期抽檢。

(2)隨機(jī)抽查。一是通過(guò)到隨時(shí)抽查的形式，對(duì)機(jī)構(gòu)單*使用情況、承保資料情況進(jìn)行檢查。二是要求各部門、四級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，定期對(duì)轄區(qū)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。

(3)嚴(yán)格按照分公司人事行政部門的監(jiān)管要求，對(duì)相關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。

(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與定期評(píng)估

目前主要是通過(guò)運(yùn)營(yíng)出單、個(gè)險(xiǎn)展銷、*管理、單*管控等重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析，對(duì)異常情況重點(diǎn)關(guān)注，加大跟蹤。二是定期向各個(gè)部門進(jìn)行檢查。三是各個(gè)部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)定期向中支公司匯報(bào)合規(guī)情況報(bào)告。做到早報(bào)告、早處置，確保不發(fā)生區(qū)域*風(fēng)險(xiǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系

(1)應(yīng)急預(yù)案對(duì)象:重大群體客戶投訴事件、單*管控事件、財(cái)務(wù)*管理、行政處罰事件。

(2)組織管理:阜陽(yáng)中支公司從工作2013年下半年，成立了由

綜合部牽頭的案件風(fēng)險(xiǎn)排查小組，負(fù)責(zé)在中支公司案件風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)突發(fā)的應(yīng)急事件進(jìn)行處置。

(3)現(xiàn)場(chǎng)控制:當(dāng)有重大事件發(fā)生時(shí)，中支公司將第一時(shí)間向分公司報(bào)告，時(shí)間、地點(diǎn)、單位、事故的簡(jiǎn)要情況、事件*質(zhì)、初步經(jīng)濟(jì)損失和已采取的應(yīng)急措施等。同時(shí)對(duì)事件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，協(xié)調(diào)處理，做好現(xiàn)場(chǎng)控制。

(4)調(diào)查取*:做好現(xiàn)場(chǎng)取*工作，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問(wèn)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)痕跡、物*等做好登記工作。

(5)合理處置:對(duì)于已發(fā)生的應(yīng)急案件，即時(shí)與分公司和監(jiān)管部門等做好協(xié)高工作，理*處理事件，降低影響和損失。同時(shí)針對(duì)問(wèn)題及時(shí)改進(jìn)，杜絕管理漏洞。

四、穩(wěn)妥做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作

一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，中支公司將立即配合分公司相關(guān)部門，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，避免損失擴(kuò)大化，確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效*，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務(wù)方面及自控管理制度，做好風(fēng)險(xiǎn)處置，要求各部門、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告，完善制度，合理決策，防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。

五、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范工作責(zé)任

對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，中支公司按照監(jiān)管[責(zé)任層層分解，落實(shí)到人"的原則，明確各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行[問(wèn)責(zé)制"，將責(zé)任落實(shí)到人，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，我們將參照，逐級(jí)問(wèn)責(zé)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇10

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長(zhǎng)的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

酒財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

一、財(cái)務(wù)資金安全方面

1、庫(kù)存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過(guò)多閑置和不足。

3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過(guò)。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問(wèn)題。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛(ài)崗敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。

三、部門改進(jìn)措施：

通過(guò)此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過(guò)程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹(shù)立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查報(bào)告 篇11

東方銀行認(rèn)真貫徹落實(shí)《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步貫徹落實(shí)有關(guān)工作的通知》，把聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入經(jīng)營(yíng)管理的重要工作來(lái)抓，積極組織實(shí)施聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，切實(shí)防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)制度。

相繼完善、制定了多項(xiàng)制度。制定了本行《聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》，從聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的組織管理體系、報(bào)告途徑、處置分工、責(zé)任認(rèn)定等方面詳細(xì)闡述了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的控制和處置過(guò)程。制定《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》，及時(shí)、妥善處置重大突發(fā)事件，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，明確規(guī)定了突發(fā)事件的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)，成立重大突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，明確成員分工，對(duì)不同等級(jí)的重大突發(fā)事件采用不同的應(yīng)急響應(yīng)，對(duì)單位突發(fā)重大事件嚴(yán)格按照要求上報(bào)銀監(jiān)局、省聯(lián)社、人行、市政府等上級(jí)主管部門。制定《新聞采訪接待制度和應(yīng)急預(yù)案》，規(guī)范對(duì)新聞單位采訪接待的管理，牢牢把握正確的輿論導(dǎo)向，有效防范因新聞宣傳不當(dāng)引發(fā)的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

做好客戶投訴反饋工作。

健全服務(wù)監(jiān)督體系，自覺(jué)接受基層和社會(huì)監(jiān)督，明確監(jiān)察室為本行投訴監(jiān)督部門，在每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置設(shè)立意見(jiàn)箱、意見(jiàn)簿、公布舉報(bào)監(jiān)督電話。對(duì)客戶的投訴實(shí)行按時(shí)辦結(jié)，能夠處理的馬上向客戶給出處置意見(jiàn)，暫時(shí)處理不了的明確告知客戶處理時(shí)間，并做好解釋工作，嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)要求，處理客戶投訴一般不超過(guò)15個(gè)工作日。同時(shí)，召開(kāi)各種形式的測(cè)評(píng)會(huì)、懇談會(huì)，對(duì)不文明行為進(jìn)行嚴(yán)肅追究、對(duì)出現(xiàn)客戶投訴現(xiàn)象一經(jīng)查實(shí)的單位，取消其申報(bào)創(chuàng)建文明單位的權(quán)利。

加強(qiáng)與媒體宣傳和溝通。

與市電臺(tái)、電視臺(tái)、廣播電視報(bào)、日?qǐng)?bào)、晚報(bào)以及人民網(wǎng)江蘇視窗、連云港聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)媒體建立了良好的合作關(guān)系，積極利用媒體力量加大對(duì)本行的正面宣傳，引導(dǎo)廣大客戶對(duì)我行有著正確的認(rèn)識(shí)和定位。明確辦公室為輿情監(jiān)測(cè)牽頭、協(xié)調(diào)部門，科技、監(jiān)察等部門密切配合，也同時(shí)利用媒體資源加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情的監(jiān)測(cè)，遇到對(duì)該行不負(fù)責(zé)任的負(fù)面輿論報(bào)道，該行及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，爭(zhēng)取在第一時(shí)間妥善化解不利影響。

2023風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

在學(xué)習(xí)或工作中，無(wú)數(shù)的成功者證明了付出努力和辛勤實(shí)踐的重要性。目前，報(bào)告的使用人數(shù)在不斷增長(zhǎng)，其應(yīng)用范圍可謂無(wú)處不在。希望這份"風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告"能夠給您帶來(lái)實(shí)用的信息，您會(huì)在這里找到豐富有趣且實(shí)用的閱讀素材和工具！

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇1

xxx公司經(jīng)xx批準(zhǔn)，于20xx年3月25日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本9億元，屬國(guó)有控股的政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，控股股東為xx。主要經(jīng)營(yíng)范圍為：融資擔(dān)保，投資擔(dān)保，咨詢服務(wù)。

根據(jù)國(guó)家融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議《關(guān)于部分融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的提示和開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的函》（融資擔(dān)保函20123號(hào)）要求，我公司高度重視，對(duì)20xx年3月31日至20xx年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和資本金情況進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、注冊(cè)資本金落實(shí)情況

截止20xx年8月31日，我公司注冊(cè)資本9億元，實(shí)收注冊(cè)資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經(jīng)營(yíng)，未有通過(guò)應(yīng)收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金，而后從事高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，未有將資本金超比例投資或用于發(fā)放委托貸款的行為。

二、客戶保證金管理情況

根據(jù)《融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)客戶擔(dān)保保證金管理的通知》（融資擔(dān)保發(fā)20xx1號(hào)），我公司及時(shí)制定了《客戶擔(dān)保保證金管理辦法（試行）》，明確客戶保證金收取、退還及代償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、條件和程序以及專戶管理等要求，根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要，在招行、廣發(fā)、建行等8家銀行開(kāi)立了“存入保證金”專戶，專門用于客戶保證金的收取、退還和代償，確保?？顚Ｓ谩?/p>

三、實(shí)際控制人模式和關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題

我公司控股股東為xxx，出資金額xx億，占注冊(cè)資本的40%，未有通過(guò)其他公司代持股份的方式跨區(qū)域設(shè)立擔(dān)保機(jī)構(gòu)掩蓋實(shí)際控制人身份的行為，與控股股東不存在關(guān)聯(lián)交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為，不存在股東因個(gè)人借款、應(yīng)付帳款、應(yīng)付承兌款而負(fù)有巨額債務(wù)的行為。

四、風(fēng)險(xiǎn)代償情況

裁止20xx年8月31日，我公司累計(jì)發(fā)生代償2筆，金額945萬(wàn)元，已收回代償1筆，金額562萬(wàn)元，期末代償筆數(shù)1筆，代償余額383萬(wàn)元，對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的貸償按規(guī)定履行了正常的代償手續(xù)，未有通過(guò)向擔(dān)保客戶發(fā)放委托貸款置換銀行貸款等方式掩蓋代償風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇2

個(gè)人工作自查報(bào)告

一、存在問(wèn)題

一是對(duì)審理工作為圍繞中心服務(wù)大局、堅(jiān)持樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的意識(shí)還不夠強(qiáng)。二是學(xué)習(xí)鉆研政策理論、法律法規(guī)還不夠深入，培訓(xùn)審理業(yè)務(wù)的力度較弱。三是對(duì)待被調(diào)查人、申訴人的思想教育能力還有待提高。四是指導(dǎo)基層審理業(yè)務(wù)辦法和措施還不夠得力。

二、存在問(wèn)題的原因分析

首先是思想上對(duì)自覺(jué)實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，牢固樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要性、緊迫性認(rèn)識(shí)不到位。沒(méi)有把審理工作放在全局上考慮，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求扎實(shí)做好審理工作。其次，對(duì)政策法規(guī)學(xué)習(xí)的積極性不夠，僅僅滿足工作遇到問(wèn)題臨時(shí)學(xué)。第三，由于工作中爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)薄弱，從而忽視了不斷提高自身素質(zhì)和工作能力。

三、整改措施。

一是堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，進(jìn)一步加強(qiáng)案件審理工作，同時(shí)正確處理好加大辦案力度與依紀(jì)依法辦案的關(guān)系。二是以深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)和“以嚴(yán)格依法依紀(jì)、安全文明 1

廉潔辦案為主要內(nèi)容的紀(jì)律作風(fēng)教育活動(dòng)”為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高綜合素質(zhì)。通過(guò)“走出去”、“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”的方式，組織審理干部到審理工作先進(jìn)的地方學(xué)習(xí)交流，或者請(qǐng)審理方面專家來(lái)傳授如何做好審理工作的經(jīng)驗(yàn)。三是加強(qiáng)工作創(chuàng)新，提升工作能力。以開(kāi)展?fàn)幭葎?chuàng)優(yōu)活動(dòng)為契機(jī)，爭(zhēng)創(chuàng)一流工作業(yè)績(jī)。四是強(qiáng)化紀(jì)律約束，努力改進(jìn)工作作風(fēng)。實(shí)施“一線工作法”，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

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個(gè)人自查自糾報(bào)告(新)2016-07-07 21:37 | #2樓

自參加公司開(kāi)展的自查自糾活動(dòng)以來(lái)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十八屆三中全會(huì)的有關(guān)文件、系列重要講話以及公司下發(fā)的各種文件，并結(jié)合自身工作實(shí)際，深入細(xì)致地查找自己在學(xué)習(xí)態(tài)度、工作方法、管理經(jīng)驗(yàn)及日常管理工作的執(zhí)行力度等方面存在的問(wèn)題。作為一名分公司的管理人員，更應(yīng)該深刻剖析存在問(wèn)題的原因，提出切實(shí)可行的整改措施，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高工作效率?，F(xiàn)將本人自查自糾情況報(bào)告如下：

一、存在的主要問(wèn)題

（一）學(xué)習(xí)缺乏主動(dòng)性，不夠系統(tǒng)、不夠深入。作為企業(yè)的基層管理人員，需要有較高的政策理論水平和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)技能知識(shí)，才能做到實(shí)現(xiàn)理論聯(lián)系實(shí)際、理論指導(dǎo)實(shí)際，而我目前與這樣的理想狀態(tài)還存在一定差距。其根本原因有以下幾個(gè)方面，首先對(duì)學(xué)習(xí)的必要性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為身處基層，只要把全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)任務(wù)完成，做到領(lǐng)用戶滿意，確保不發(fā)生安全責(zé)任事故就夠了，學(xué)不學(xué)一樣能搞好工作；其次學(xué)習(xí)方法欠佳，沒(méi)有把理論知識(shí)聯(lián)系實(shí)際工作去學(xué)，學(xué)習(xí)內(nèi)容也不夠全面、深入，疏于學(xué)習(xí)政策理論和法律法規(guī)及企業(yè)管理方面的知識(shí)。由于放松學(xué)習(xí)，自己的綜合素質(zhì)鮮有提升，就如同缺少了進(jìn)步的深層動(dòng)力。

（二）工作主動(dòng)性有所欠缺。誠(chéng)如前文提及到，作為基層管理者

可能只著眼于當(dāng)前面臨的實(shí)際問(wèn)題，而很少利用全局觀念去思考更為宏觀的問(wèn)題。而缺乏創(chuàng)造性思維、缺乏進(jìn)取精神也讓日常工作囿于簡(jiǎn)單的“結(jié)果導(dǎo)向型”工作方式。要想成為一名優(yōu)秀的管理者，必須要在日常工作中理清思路、有的放矢、銳意進(jìn)取，重新掌控在日常工作中的主動(dòng)權(quán)。

二、存在問(wèn)題原因分析

一是自身學(xué)習(xí)不夠，思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒(méi)能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上的一些偏差。二是宗旨觀念不強(qiáng)，對(duì)照本次自查自糾活動(dòng)的主題“勇于擔(dān)當(dāng)、履職盡責(zé)”來(lái)說(shuō)，在依法治企、降本增效、愛(ài)崗敬業(yè)、提升服務(wù)等方面還有一定的提升空間。三是自我要求不夠嚴(yán)格，反映出一定程度的失之于寬。無(wú)論是思想意識(shí)還是工作上，有時(shí)思考問(wèn)題、處理問(wèn)題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖“完成任務(wù)”，“交差”的觀念，不講究精益求精。

三、整改措施

對(duì)照開(kāi)展自查自糾工作的原則和指導(dǎo)思想，結(jié)合公司文件精神，認(rèn)真反思和檢查自己的問(wèn)題和不足，自查剖析存在問(wèn)題的根源。認(rèn)真面對(duì)，慎重對(duì)待，深刻檢查，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路。 我將自覺(jué)按照以下措施改正自己提高自己。

（一）刻苦學(xué)習(xí)，振奮精神．提高工作水平要自覺(jué)把理論學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，聯(lián)系實(shí)際學(xué)，扎實(shí)深入學(xué)．學(xué)以致用，不斷提高工作水平，提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)，杜絕“形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義、奢靡之風(fēng)”等不正之風(fēng)，充分展示自己的能力。要把自己空余的.時(shí)間都放在學(xué)習(xí)上，學(xué)習(xí)黨的基本路線、方針，政策，學(xué)習(xí)分管業(yè)務(wù)，不斷用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦，增強(qiáng)自己的才干，提高駕馭工作的能力。 （二）開(kāi)拓創(chuàng)新，不斷進(jìn)取，要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛，不因循守舊，要?jiǎng)?chuàng)造性地開(kāi)展工作，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)，找出新思路、新方案，落實(shí)新舉措，開(kāi)創(chuàng)新局面。著力做到在依法治企、降本增效、履職盡責(zé)、安全監(jiān)督、提升服務(wù)等“六個(gè)勇于擔(dān)當(dāng)”，為實(shí)現(xiàn)“六個(gè)一”目標(biāo)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和懶散情緒，樹(shù)立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，為實(shí)現(xiàn)“企業(yè)發(fā)展、成果共享、員工幸?！钡摹八{(lán)天夢(mèng)”貢獻(xiàn)出自己的一份綿薄之力。

新蔡燃?xì)夥止?/p>

銀行 個(gè)人工作自查報(bào)告2016-07-07 20:59 | #3樓

為改善工作質(zhì)量，提高工作效率，提升服務(wù)水平，減少工作中的缺陷，杜絕不良行為，行里開(kāi)展了這次個(gè)人工作自查。本人對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從思想上、工作效率上、工作作風(fēng)上、生活作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。下面是我對(duì)本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。

一、 大局意識(shí)方面，能夠服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程，對(duì)待工作有責(zé)任心和全局意識(shí)，同時(shí)在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力。

二、 工作效率方面，認(rèn)真履行自己的崗位職責(zé)、努力工作，自覺(jué)杜絕自由散漫。對(duì)自已的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，能按時(shí)、按質(zhì)完成；同時(shí)能夠自覺(jué)努力學(xué)習(xí)，不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平，不停地進(jìn)行知識(shí)更新，認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，用一個(gè)中層干部的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，更好地為我行事業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

三、 工作作風(fēng)方面，能夠潔身自好，遵守組織紀(jì)律、遵守職業(yè)操守，不貪圖個(gè)人小利益，不拉幫結(jié)伙，能夠團(tuán)結(jié)同事，工作時(shí)間不談?wù)撆c工作無(wú)關(guān)的話題，能分清主次處理好工作和個(gè)人生活關(guān)系。

四、 生活作風(fēng)方面，作風(fēng)端正，無(wú)不良社會(huì)關(guān)系，無(wú)賭博、嗜酒、博彩等不良嗜好，能夠處理好個(gè)人問(wèn)題。

常反思善總結(jié)，提高警惕及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取改進(jìn)措施，有利于排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，提高工作效率。通過(guò)開(kāi)展這次個(gè)人工作自查，發(fā)現(xiàn)自己仍存在很多不足之處。

一、 思想有時(shí)有所松懈，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng)。自入行以來(lái)通過(guò)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、合規(guī)文化培訓(xùn)了解了行內(nèi)合規(guī)文化的必要性；經(jīng)案防實(shí)務(wù)學(xué)習(xí)，以典型案件為反面教材也充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性。但有時(shí)工作一忙就對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)有所放松，自覺(jué)性不高，不能真正的做到在工作中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步。今后要更深入學(xué)習(xí)并認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高意識(shí)，多思考，善總結(jié)以使自己得到提示。

二、 創(chuàng)新意識(shí)不足。通過(guò)自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺(jué)到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對(duì)營(yíng)業(yè)部的整體規(guī)劃及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工，在今后工作中不僅要做好自己的本職工作，還要考慮到要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力，以及本機(jī)構(gòu)和其他部門的協(xié)調(diào)能力，在工作中要起到模范帶頭作用。

三、 工作積極性偶有下降。長(zhǎng)期枯燥的會(huì)計(jì)工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會(huì)嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)嘗試解決問(wèn)題，同時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)掌控工作節(jié)奏，在工作狀態(tài)好壞的不同情況下，處理不同的工作。

總之，這次個(gè)人工作自查在改進(jìn)工作不足之余對(duì)我來(lái)說(shuō)是一種進(jìn)步。在今后的工作中我們?nèi)孕钁阎己玫穆殬I(yè)操守，本著實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng)，在問(wèn)題面前不要害怕，要學(xué)會(huì)多看、多學(xué)、多想、多做，扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，不斷完善自身業(yè)務(wù)水平。

營(yíng)業(yè)部：XXX

2011年8月25日

個(gè)人自查自糾報(bào)告2016-07-07 11:20 | #4樓

自開(kāi)展個(gè)人自查自糾活動(dòng)以來(lái)，本人能認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)有關(guān)精神，并結(jié)合自身工作實(shí)際，深入細(xì)致地查找存在的問(wèn)題，剖析存在問(wèn)題的原因，提出切實(shí)可行的整改措施，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提高工作效率，現(xiàn)就本人自查自糾情況報(bào)告如下：

一、存在的主要問(wèn)題

(一)學(xué)習(xí)缺乏主動(dòng)性，不系統(tǒng)、不深入。學(xué)習(xí)不夠主動(dòng)，往往要局里組織學(xué)習(xí)時(shí)才學(xué)習(xí)，自己沒(méi)有學(xué)習(xí)計(jì)劃，即使自己有時(shí)想到要學(xué)習(xí)，但又不知學(xué)什么東西，拿起書(shū)又學(xué)不進(jìn)去。在學(xué)習(xí)的深入性和系統(tǒng)性上也做得不夠，有許多東西往往學(xué)后就丟，淺嘗輒止，鉆得不深，學(xué)得不夠。

(二)工作主動(dòng)性有所欠缺，自己對(duì)自己沒(méi)有嚴(yán)格地要求，往往滿足完成任務(wù)。如何創(chuàng)造性地開(kāi)展工作思考的不夠。

(三)進(jìn)取意識(shí)不強(qiáng)，性情急躁，工作方法簡(jiǎn)單。缺乏進(jìn)取精神，有時(shí)工作中遇到困難還產(chǎn)生埋怨和抵觸情緒，思想消極，不主動(dòng)找原因，使自己工作陷于被動(dòng)。

二、存在問(wèn)題原因分析

一是自身學(xué)習(xí)不夠，思想素質(zhì)、理論教養(yǎng)、認(rèn)識(shí)水平不高。特別是對(duì)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)、理解不夠透徹和深入。沒(méi)能完全運(yùn)用科學(xué)的理論武裝自己的頭腦、指導(dǎo)自己的言行，從而導(dǎo)致認(rèn)識(shí)上、行為上的一些偏差。二是宗旨觀念不強(qiáng)，自身定位不準(zhǔn)，全心全意為人民服務(wù)的宗旨停留在口頭

上，沒(méi)有真正付諸實(shí)踐。作為一名共產(chǎn)黨員，沒(méi)有以人民公仆的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，一定范圍內(nèi)、某些事情上等同于普通群眾。三是自我要求不夠嚴(yán)格，反映出一定程度的失之于寬。無(wú)論是思想意識(shí)還是工作上，有時(shí)思考問(wèn)題、處理問(wèn)題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖“完成任務(wù)”，“交差”的觀念，不講究精益求精，而是草率了事；有時(shí)說(shuō)話做事也沒(méi)考慮自己的身份和所處環(huán)境，圖一時(shí)之快，該說(shuō)的說(shuō)，不該說(shuō)的也隨口而出，沒(méi)有過(guò)多考慮會(huì)造成什么影響和后果。

三、整改措施

1、刻苦學(xué)習(xí)，振奮精神．提高工作水平要自覺(jué)把理論學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，聯(lián)系實(shí)際學(xué)，扎實(shí)深入學(xué)．學(xué)以致用，不斷提高工作水平，提高為人民服務(wù)的本領(lǐng)，充分展示自己的能力。要把自己空余的時(shí)間都放在學(xué)習(xí)上，學(xué)習(xí)黨的基本路線、方針，政策，學(xué)習(xí)分管業(yè)務(wù)，不斷用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦，增強(qiáng)自己的才干，提高駕馭工作的能力。

2、開(kāi)拓創(chuàng)新，不斷進(jìn)取，要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛，不因循守舊，要?jiǎng)?chuàng)造性地開(kāi)展工作，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)，找出新思路、新方案，落實(shí)新舉措，開(kāi)創(chuàng)新局面。要嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和懶散情緒，樹(shù)立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到最好。

銀行個(gè)人自查報(bào)告2016-07-07 22:15 | #5樓

為改善工作質(zhì)量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的力度，聯(lián)社開(kāi)展了這次個(gè)人工作自查。本人對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，從思想道德上、崗位職責(zé)上、業(yè)務(wù)流程上、制度機(jī)制上等方面進(jìn)行自查自糾、查漏補(bǔ)缺。下面是我對(duì)本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。

一、思想道德方面

本人能夠自覺(jué)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。自入社以來(lái)通過(guò)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓(xùn)了解了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性；經(jīng)案例防范實(shí)務(wù)學(xué)習(xí)，以典型案件為反面教材也充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性。

二、崗位職責(zé)方面

能夠服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程，對(duì)待工作有責(zé)任心和全局意識(shí)，同時(shí)在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力。認(rèn)真履行自己的崗位職責(zé)、努力工作，自覺(jué)杜絕自由散漫。對(duì)自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，能按時(shí)、按質(zhì)完成；同時(shí)能夠自覺(jué)努力學(xué)習(xí)，不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平，不停地進(jìn)行知識(shí)更新，認(rèn)真履行自己的責(zé)任和義務(wù)。

三、業(yè)務(wù)流程方面

1

在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對(duì)。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對(duì)領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并及時(shí)登記，大額的按權(quán)限審批；在辦理開(kāi)、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時(shí)清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營(yíng)業(yè)終了，認(rèn)真核對(duì)帳務(wù)，重要空白憑證入庫(kù)保管。

四、制度機(jī)制方面

能夠按照國(guó)家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫(kù)存限額，即使調(diào)撥和上解現(xiàn)金；能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作；正確使用有關(guān)登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長(zhǎng)短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)；嚴(yán)格按照廣東省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。

五、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

加強(qiáng)銀行員工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，定期參加培訓(xùn)。加強(qiáng)制度基礎(chǔ)建設(shè)，完善會(huì)計(jì)內(nèi)控制度?；鶎有袘?yīng)根據(jù)總行的規(guī)章制度，在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，結(jié)合各自實(shí)際情況對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行清理，在全面綜合考慮各項(xiàng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的柜員崗位責(zé)任制和業(yè)務(wù)操作流程。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的每一個(gè)步驟和環(huán)節(jié)都進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)

2

計(jì)，并通過(guò)授權(quán)和制約機(jī)制在操作上落實(shí)。例如，加強(qiáng)不同崗位、不同部門、不同機(jī)構(gòu)間的人員交換與交流。對(duì)同一個(gè)客戶的業(yè)務(wù)服務(wù)，不可以長(zhǎng)期由固定人員經(jīng)辦。

自查人：

二一二年

3 月 日

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇3

一、基本情況

xx村位于瓊海市xx鎮(zhèn)南面，坐落于金牛嶺腳下，距xx鎮(zhèn)亞洲論壇永久會(huì)址4.6公里，距xx鎮(zhèn)機(jī)場(chǎng)11公里，面朝生態(tài)優(yōu)美的xx內(nèi)海，遠(yuǎn)眺煙波浩瀚的南中國(guó)海，被九曲江、龍滾河環(huán)繞，同時(shí)擁有山巒林野風(fēng)貌、南國(guó)田園風(fēng)光、丘陵村落景觀和海河湖泉景色，集“山水林田湖”的生態(tài)景觀為一體，地理位置優(yōu)越獨(dú)特，自然稟賦得天獨(dú)厚。全村轄10個(gè)村小組，301戶，1075人，村域總面積631公頃(9469畝)。

二、物質(zhì)環(huán)境

（一）無(wú)煙環(huán)境建設(shè)。xx村委會(huì)主動(dòng)開(kāi)展禁煙控?zé)煿ぷ?，在村委?huì)、衛(wèi)生室及民宿等公共場(chǎng)所全面禁止吸煙，并張貼禁煙標(biāo)志。對(duì)村內(nèi)小賣店要求店家嚴(yán)禁售賣香煙給未成年人，同時(shí)村內(nèi)黨員干部發(fā)揮先鋒作用，帶頭戒煙，為群眾提供良好的無(wú)煙環(huán)境。

（二）健康村促進(jìn)場(chǎng)所建設(shè)。xx村建有閱覽室，并為村民提供健康教育書(shū)籍、宣傳冊(cè)等。村內(nèi)設(shè)有籃球場(chǎng)，以及供群眾鍛煉、跳廣場(chǎng)舞、散步休閑等活動(dòng)的場(chǎng)地。村內(nèi)垃圾桶數(shù)量充足，布局合理，村內(nèi)垃圾每天集中統(tǒng)一及時(shí)清運(yùn)處理，做到日產(chǎn)日清。

（三）健康村環(huán)境。xx村委會(huì)定期開(kāi)展大掃除、病媒生物防制等活動(dòng)，發(fā)動(dòng)村民人人參與，清潔家園。村內(nèi)還設(shè)有保潔員制度，確保做到垃圾日產(chǎn)日清，避免病媒生物滋生。

三、社會(huì)環(huán)境

（一）健康村制度。xx村大力開(kāi)展美麗鄉(xiāng)村建設(shè)，繼續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村道路硬板化及綠化建設(shè)工作中。xx村環(huán)境衛(wèi)生整治形成長(zhǎng)效機(jī)制，保潔員定期做好保潔，村委會(huì)定期發(fā)動(dòng)群眾清理衛(wèi)生死角，倡導(dǎo)家禽家畜實(shí)行圈養(yǎng)。并為村民提供文化室、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)所及器械等公共基礎(chǔ)設(shè)施。

（二）加大宣傳力度，號(hào)召人人參與。通過(guò)邀請(qǐng)專家講解健康知識(shí)，利用宣傳長(zhǎng)廊、宣傳手冊(cè)、宣傳橫幅等宣傳造勢(shì)，營(yíng)造人人參與健康村建設(shè)的良好氛圍。

四、職工健康狀況

xx村委會(huì)設(shè)有衛(wèi)生室，并配備較充足的鄉(xiāng)村醫(yī)生，農(nóng)村醫(yī)療環(huán)境較好。xx村村民積極響應(yīng)參加新農(nóng)合，村民就醫(yī)得到保障。鎮(zhèn)衛(wèi)生院和鎮(zhèn)計(jì)生辦還經(jīng)常組織義務(wù)就診活動(dòng)，村民滿意度較高。

五、服務(wù)人群特點(diǎn)及健康需求

xx村委會(huì)村民主要從事種植業(yè)和漁業(yè)，長(zhǎng)時(shí)間接受高強(qiáng)度的陽(yáng)光照射，同時(shí)農(nóng)村蚊蟲(chóng)較多，易發(fā)傳染病，村民對(duì)于四害防治意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)相應(yīng)政策需要更多了解和宣傳。

六、存在的健康問(wèn)題及下步做法

（一）存在的問(wèn)題

根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“四害”密度較大，防制力度有待加強(qiáng)，部分村民對(duì)四害防治意識(shí)淡薄，農(nóng)村雜物堆放過(guò)多以及盆盆罐罐積水的現(xiàn)象都易滋“四害”?？?zé)熃麩熈Χ刃柽M(jìn)一步加強(qiáng)。農(nóng)民業(yè)余生活不夠豐富，活動(dòng)種類較少，缺少相應(yīng)的健身器械。

（二）下步做法

（1）加大病媒生物防制力度。配合好瓊海凈潔四害防治有限公司的工作，積極投放鼠藥，做好滅蟑滅蚊工作。并準(zhǔn)備開(kāi)展秋季滅鼠活動(dòng)，號(hào)召群眾清潔衛(wèi)生死角，清除堆放垃圾，翻盆倒灌等，做好病媒生物防制工作。

（2）加大控?zé)熃麩煿ぷ髁Χ取?duì)于小賣店加大巡查力度，禁止其售賣香煙給未成年人。在村委會(huì)公共場(chǎng)所設(shè)置好禁煙標(biāo)志，并在宣傳欄做好禁煙控?zé)熜麄鹘逃?，提倡健康生活?/p>

（3）豐富村民業(yè)余活動(dòng)。開(kāi)展多種形式的文化娛樂(lè)活動(dòng)如廣場(chǎng)舞、競(jìng)走、籃球賽等，為群眾提供更豐富的業(yè)余活動(dòng)。購(gòu)置一批健身器械，號(hào)召群眾參與體育鍛煉，健康生活。

七、自查評(píng)估結(jié)果

我村正在大力打造美麗鄉(xiāng)村，接下來(lái)將嚴(yán)格按照健康村試點(diǎn)單位的要求來(lái)打造xx美麗鄉(xiāng)村，對(duì)本次評(píng)估報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我村將馬上開(kāi)始整改，并發(fā)動(dòng)群眾參與其中，促成人人參與的健康村建設(shè)工作。

某村委會(huì)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇4

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極動(dòng)員部署

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處，我局成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，其他班子成員為副組長(zhǎng)、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的日常運(yùn)作、檢查分析等各項(xiàng)工作。制定出臺(tái)了《xx民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，按照“一崗雙責(zé)”的要求，將風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo)，層層簽訂責(zé)任書(shū)，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實(shí)、同考核。二是積極動(dòng)員，提高認(rèn)識(shí)。組織召開(kāi)由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá)上級(jí)關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作文件精神及《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項(xiàng)規(guī)定》等，局長(zhǎng)在動(dòng)員會(huì)上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性和重要意義，要認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，準(zhǔn)確界定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認(rèn)真抓好計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，確保工作取得實(shí)效。通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。

二、務(wù)實(shí)工作基礎(chǔ)，提升廉政防控水平

（一）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點(diǎn)查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。中層崗位，重點(diǎn)針對(duì)審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。直接承辦人，主要對(duì)照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財(cái)物過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)，分別填寫(xiě)個(gè)人、科室《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。三是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。針對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后，予以公示備案。共核定內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè)，個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)53個(gè)，保證了廉政風(fēng)險(xiǎn)的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時(shí)按照權(quán)力、崗位的風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響等，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高”、“中”“低”三個(gè)等級(jí)，其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè)；個(gè)人崗位高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16個(gè)，中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個(gè)，低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)。

（二）規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，進(jìn)行“流程再造”。針對(duì)民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn)，按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長(zhǎng)和直接承辦人在內(nèi)的崗位進(jìn)行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé)，對(duì)民政業(yè)務(wù)每個(gè)工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，按照形式簡(jiǎn)潔、操作簡(jiǎn)便”為標(biāo)準(zhǔn)，以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能”為目標(biāo)，繪制了11個(gè)權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)行“流程再造”，進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時(shí)限和法律依據(jù)，促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。

（三）健全制度，完善反腐倡廉規(guī)章。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見(jiàn)等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制；落實(shí)民主生活會(huì)制度；完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度；完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請(qǐng)示、報(bào)告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見(jiàn)等制度，逐步推進(jìn)財(cái)務(wù)、采購(gòu)等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開(kāi)。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制。

（四）全方位防控，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在全面清權(quán)查險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中，注重構(gòu)筑三道防線，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。一是落實(shí)前期預(yù)防，就是針對(duì)黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患，增強(qiáng)其廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性。二是落實(shí)事中監(jiān)控，就是結(jié)合崗位廉政教育，運(yùn)用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)事中控制。三是做好事后處置，就是對(duì)有明顯表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒；對(duì)有輕微違紀(jì)行為，群眾有較大反映的，采取批評(píng)教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式，進(jìn)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；對(duì)整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究，努力做到?jīng)]有問(wèn)題早預(yù)防，有了問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題早糾正，嚴(yán)重問(wèn)題早查處。

三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象

（一）增強(qiáng)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。在崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中，局機(jī)關(guān)干部職工經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)動(dòng)員、相互討論、崗位查找、措施制定，進(jìn)一步提高了對(duì)各自工作崗位重要性的認(rèn)識(shí)，通過(guò)正反典型教育、廉政文化教育等多種形式的教育，進(jìn)一步明確了自己的權(quán)限和職責(zé)，牢固樹(shù)立了有崗位就有職責(zé)，有職責(zé)就有權(quán)力，有權(quán)力就有風(fēng)險(xiǎn)的觀念，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉政意識(shí)，（二）規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是對(duì)各崗位人員職責(zé)履行的督查，根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任，結(jié)合有關(guān)規(guī)定，接受領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開(kāi)“曬”權(quán)和民主評(píng)權(quán)等防控措施，進(jìn)一步簡(jiǎn)化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過(guò)搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)，統(tǒng)籌利用民主評(píng)議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會(huì)輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機(jī)制，督促?gòu)V大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有力推動(dòng)了各項(xiàng)權(quán)力的規(guī)范、公開(kāi)和高效運(yùn)行，使廣大黨員干部的服務(wù)意識(shí)明顯增強(qiáng)，工作效率和服務(wù)水平明顯提高，工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平進(jìn)一步提升。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇5

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，全面推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作

按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動(dòng)畫(huà)學(xué)院把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項(xiàng)首要工作來(lái)抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。

根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治任務(wù)來(lái)抓，列入重要的議事日程，動(dòng)畫(huà)學(xué)院黨總支及時(shí)召開(kāi)了黨員專門會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識(shí)，不斷增強(qiáng)自我防控意識(shí)。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組

為加強(qiáng)動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書(shū)負(fù)責(zé)具體工作。

三、加大宣傳教育力度、開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查

為了進(jìn)一步推進(jìn)動(dòng)畫(huà)學(xué)院風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)，從工作實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要求全體黨員干部要自覺(jué)接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定有效防范措施，積極化解風(fēng)險(xiǎn)。

在排查過(guò)程中，重點(diǎn)突出一個(gè)“細(xì)”字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能出現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)，確保查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)遺漏。

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇6

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

一、引言

自然環(huán)境作為人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)于維護(hù)人類的健康和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。然而，隨著人類活動(dòng)的不斷擴(kuò)張和工業(yè)化進(jìn)程的加快，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也日益凸顯。為了更好地落實(shí)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，我們進(jìn)行了一次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，并撰寫(xiě)了此報(bào)告，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)的措施。

二、自查目的

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的目的是為了評(píng)估企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，從而保護(hù)員工的健康、維護(hù)環(huán)境的穩(wěn)定與安全。

三、自查內(nèi)容

本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查主要包括以下方面的內(nèi)容：

1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)檢查企業(yè)的廢水處理設(shè)施和排放情況，評(píng)估其對(duì)周邊環(huán)境的潛在影響，并檢查是否存在違規(guī)排放的情況。

2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)企業(yè)的煙氣排放進(jìn)行檢查，評(píng)估是否存在超標(biāo)排放的情況，并檢查企業(yè)是否完善了大氣污染防治設(shè)施。

3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

檢查企業(yè)的設(shè)備運(yùn)行噪聲、員工作業(yè)噪聲等，評(píng)估是否存在超標(biāo)噪聲污染，并采取相應(yīng)的聲音防護(hù)措施。

4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)

檢查企業(yè)的廢物處理方式和廢物分類工作，評(píng)估是否存在廢物處理不當(dāng)?shù)那闆r，并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)。

5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量，檢查是否存在土壤污染，以及廢棄物的存儲(chǔ)和處置情況。

四、自查結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)本次自查，我們得出了以下的結(jié)論：

1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的廢水處理設(shè)施完善，并成功達(dá)到國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)排放的情況。

2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的煙氣排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)超標(biāo)污染源。

3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的噪聲污染控制較好，未發(fā)現(xiàn)超標(biāo)噪聲源。

4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的廢物處理方式規(guī)范，廢物得到妥善處置。

5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量良好，未發(fā)現(xiàn)土壤污染的情況。

五、應(yīng)對(duì)措施

雖然本次風(fēng)險(xiǎn)自查結(jié)果較好，但我們?nèi)詫⑦M(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理，包括：

1. 定期維護(hù)和檢修污染治理設(shè)施，確保其正常運(yùn)行。

2. 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的重視，加強(qiáng)環(huán)境責(zé)任意識(shí)。

3. 嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，做到合規(guī)生產(chǎn)。

4. 不斷改進(jìn)廢物處理方式，減少?gòu)U物產(chǎn)生，并推廣循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念。

六、結(jié)論

通過(guò)本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方面取得了一些成果，但也存在一些改進(jìn)的空間。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理，提高全體員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，全力打造綠色、環(huán)保的企業(yè)形象，為可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

七、附錄

自查過(guò)程中的相關(guān)材料和記錄

風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 篇7

醫(yī)療安全隱患整改自查報(bào)告我院根據(jù)市衛(wèi)生局下發(fā)關(guān)于醫(yī)療安全隱患整改活動(dòng)的要求，認(rèn)真組織廣大職工學(xué)習(xí)活動(dòng)精神，根據(jù)要求對(duì)醫(yī)院各個(gè)方面的工作進(jìn)行了專項(xiàng)整改活動(dòng)。通過(guò)整改活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，現(xiàn)將我院整改時(shí)存在的問(wèn)題及整改措施匯報(bào)如下：

1、存在的問(wèn)題：

(一).醫(yī)療質(zhì)量方面存在的問(wèn)題

1.門診科室存在的問(wèn)題

根據(jù)門急、診科室的管理要求，我院門急診科沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立，沒(méi)有固定的業(yè)務(wù)技能強(qiáng)的門、急診工作人員。門急診醫(yī)生持證上崗率不高，存在無(wú)證行醫(yī)、非法行醫(yī)情況。部分醫(yī)務(wù)人員業(yè)務(wù)技能不高，不能夠?qū)σ恍┏Ｒ?jiàn)急救設(shè)備進(jìn)行熟練地掌握和應(yīng)用，對(duì)一些基本急救技術(shù)掌握不夠熟練。各科室之間配合不夠緊密，科室人員之間協(xié)作不夠。

醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)不規(guī)范。門診處方書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，要素不全，劑量用法不詳，抗生素應(yīng)用不規(guī)范，存在不合理用藥情況。門診留觀病歷內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，不能夠嚴(yán)格規(guī)范書(shū)寫(xiě)留觀病例。住院病例質(zhì)量管理不到位，部分醫(yī)務(wù)人員病例書(shū)寫(xiě)不規(guī)范、不及時(shí)。各種記錄不規(guī)范，急危重病人談話記錄、搶救記錄、疑難病例討論記錄、死亡病人討論記錄等書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，書(shū)寫(xiě)要求遠(yuǎn)未達(dá)到醫(yī)療文書(shū)書(shū)寫(xiě)質(zhì)量規(guī)范要求。各種門診日志記錄登記不全、不連續(xù)、不全面。部分醫(yī)療制度及核心制度建立不全、不完善。有待與進(jìn)一步建立、健全、落實(shí)各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度各項(xiàng)制度落實(shí)不到位，部分制度已不符合現(xiàn)階段醫(yī)院管理的需要。

護(hù)理部存在的問(wèn)題各項(xiàng)護(hù)理制度建立不全、不完善。以前的各項(xiàng)護(hù)理制度是以門診制度管理為起點(diǎn)建立起來(lái)的，自從住院部大樓投入使用以來(lái)，原來(lái)的制度已經(jīng)不等夠適應(yīng)現(xiàn)在管理的要求，現(xiàn)需結(jié)合住院部管理的實(shí)際情況建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制度。

2.藥房工作中存在的問(wèn)題

藥房藥品管理制度不建全。毒、麻、劇藥品管理制度落實(shí)不到位，帳務(wù)記錄不規(guī)范，管理有隱患。藥品管理工作不到位，過(guò)期失效蟲(chóng)蛀藥品仍存在。

醫(yī)院因工作實(shí)際從事藥品調(diào)劑的人員是非藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員，由其他專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)藥檢局培訓(xùn)合格后上崗從事藥劑調(diào)配。對(duì)相關(guān)藥品調(diào)劑藥品知識(shí)了解不夠，處方調(diào)配時(shí)把關(guān)不嚴(yán)，時(shí)有不合格處方調(diào)劑發(fā)生。部分調(diào)劑人員責(zé)任心不強(qiáng)，時(shí)有調(diào)劑錯(cuò)藥品情況發(fā)生

門診工作人員服務(wù)態(tài)度不好，患者時(shí)有反應(yīng)，服務(wù)態(tài)度、服務(wù)意識(shí)、服務(wù)質(zhì)量差，醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在冷、碰、硬、頂?shù)葐?wèn)題，服務(wù)態(tài)度有待于進(jìn)一步提高改進(jìn)。

護(hù)理工作人員服務(wù)質(zhì)量不高，未能體現(xiàn)人性化服務(wù)。提供的基礎(chǔ)護(hù)理和等級(jí)護(hù)理措施不到位，對(duì)住院病人的護(hù)理停留在原始階段。部分醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量不高，服務(wù)態(tài)度差，患者反映強(qiáng)烈。部分護(hù)士崗位職責(zé)責(zé)任心不夠，三查七對(duì)制度執(zhí)行不到位，存在醫(yī)療隱患。護(hù)理差錯(cuò)報(bào)告和管理制度執(zhí)行不到位，對(duì)患者的觀察不到位，護(hù)士不能夠主動(dòng)報(bào)告一些護(hù)理不良事件。

3.藥房工作人員　

? ? ? ? 服務(wù)態(tài)度需進(jìn)一步改進(jìn)。工作人員服務(wù)意識(shí)差、態(tài)度不好，未能建立起以病人為中心的藥學(xué)管理服務(wù)模式。對(duì)患者服務(wù)言語(yǔ)生冷，態(tài)度差，存在和病人吵架情況，患者反應(yīng)強(qiáng)烈。服務(wù)態(tài)度方面有待于進(jìn)一步提高。

部分醫(yī)務(wù)工作者得過(guò)且過(guò)、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng)，需進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。部分醫(yī)務(wù)人員精神面貌差，工作期間不穿工作服、不佩戴工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振不能夠以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

長(zhǎng)期以來(lái)醫(yī)療系統(tǒng)存在衛(wèi)生單位不衛(wèi)生的情況，通過(guò)我院檢查各科室地面、玻璃普遍存在衛(wèi)生臟、亂、差情況，桌面物品亂堆、亂放,影響醫(yī)療衛(wèi)生單位形象。

二.整改措施

1.為確保衛(wèi)生整改工作順利進(jìn)行，達(dá)到整改方案的要求，為此成立衛(wèi)生工作整改領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)醫(yī)院整改工作，以提供堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)保障機(jī)制。

組長(zhǎng)xxx全面負(fù)責(zé)衛(wèi)生院及各村衛(wèi)生所衛(wèi)生整改。

成員利政府負(fù)責(zé)各相關(guān)科室衛(wèi)生工作整改。

xxx負(fù)責(zé)醫(yī)護(hù)組及藥房進(jìn)行嚴(yán)格整改并上報(bào)院辦。

　 ? ?xxx負(fù)責(zé)婦產(chǎn)科及婦幼保健工作整改

(1)建立醫(yī)療衛(wèi)生工作整改制度的長(zhǎng)效機(jī)制。由醫(yī)療衛(wèi)生整改活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理工作，建立定期組織人員對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生工作管理監(jiān)察制度，醫(yī)院每周組織相關(guān)科室人員對(duì)各科室醫(yī)療工作情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，將檢查存在的問(wèn)題登記在醫(yī)療衛(wèi)生督察表，即時(shí)提出整改措施，責(zé)任到人，限期進(jìn)行整改，并組織相關(guān)人員進(jìn)行整改情況檢查。

(2)建立健全相關(guān)醫(yī)療工作管理制度。根據(jù)衛(wèi)生局要求，建立健全各科室相關(guān)制度，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)醫(yī)院持續(xù)改進(jìn)的核心制度，建立醫(yī)療糾紛防范和處置機(jī)制，及時(shí)妥善處理醫(yī)療糾紛。制定重大醫(yī)療安全事件醫(yī)療事故防范預(yù)案和處理程序，按照規(guī)定報(bào)告重大醫(yī)療過(guò)失行為和醫(yī)療事故，有效防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件。

(3)建立健全督查考核、獎(jiǎng)懲制度。建立醫(yī)療質(zhì)量督導(dǎo)考核制度，建立和完善醫(yī)療事故、醫(yī)療差錯(cuò)及醫(yī)療質(zhì)量分析評(píng)議會(huì)議制度，將醫(yī)療質(zhì)量與醫(yī)療安全指標(biāo)，分解到科室和各人，形成醫(yī)療安全人人身上有責(zé)任、有指標(biāo)。在本院建立定期專題研究醫(yī)療衛(wèi)生和醫(yī)療質(zhì)量會(huì)議制度，深入討論、分析醫(yī)療衛(wèi)生醫(yī)療衛(wèi)生工作管理中存在的問(wèn)題。將醫(yī)療工作中存在的'問(wèn)題與個(gè)人考核相掛鉤。

(4)加強(qiáng)職工業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量。

醫(yī)院醫(yī)療工作的提高是與全員醫(yī)務(wù)工作者的努力實(shí)力不開(kāi)的，所以加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者各方面的綜合素質(zhì)的培訓(xùn)和提高是前提，為此，我院將加強(qiáng)職工綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)提高為突破口。根據(jù)衛(wèi)生局培訓(xùn)要求今年計(jì)劃選送4名醫(yī)務(wù)人員到上級(jí)不同級(jí)別醫(yī)院進(jìn)行半年以上的脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí)。通過(guò)培訓(xùn)，掌握臨床常見(jiàn)技能的操作，為患者提供合理、簡(jiǎn)便、滿意的醫(yī)療服務(wù)。為防止學(xué)習(xí)流于形式，結(jié)合衛(wèi)生院績(jī)效獎(jiǎng)懲制度將學(xué)習(xí)效果及在臨床中的應(yīng)用情況納入績(jī)效工資考核，真正體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，多勞多的，少勞少得的績(jī)效考核制度。

提高醫(yī)務(wù)人員綜合素質(zhì)，加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)。

進(jìn)一步加強(qiáng)職工的思想教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)務(wù)工作者道德規(guī)范，利用每周星期一政治學(xué)習(xí)和每天晨會(huì)時(shí)間加強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作人員道德素質(zhì)修養(yǎng)。

針對(duì)部分醫(yī)務(wù)人員工作期間存在不穿工作服、不佩帶工作證、脫崗、聊天、精神萎靡不振等問(wèn)題。采取強(qiáng)力措施，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員工作行為，確保工作人員以昂揚(yáng)的工作狀態(tài)投入到醫(yī)療工作當(dāng)中去。

在服務(wù)態(tài)度整治中，要針醫(yī)療服務(wù)當(dāng)中存在的冷、碰、硬、頂?shù)葐?wèn)題，抓典型、搞評(píng)議、重處理，狠剎不良風(fēng)氣，樹(shù)立以患者為中心的新風(fēng)正氣。

在全體醫(yī)務(wù)人員中開(kāi)展文明禮儀培訓(xùn)，從動(dòng)作、語(yǔ)言、神態(tài)、表情等各個(gè)細(xì)微方面進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，將禮儀培訓(xùn)成績(jī)作為職工競(jìng)聘上崗的先決條件，嚴(yán)格考試考核，全面推廣普通話，在醫(yī)務(wù)人員當(dāng)中扎實(shí)開(kāi)展微笑服務(wù)，四心(愛(ài)心、耐心、細(xì)心、責(zé)任心)教育，把其作為醫(yī)務(wù)人員思想業(yè)務(wù)素質(zhì)教育和職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容，學(xué)習(xí)和受教育面要達(dá)100%以上。努力全興全意為患者服務(wù)，樹(shù)立白衣天史的形象。

強(qiáng)化管理加強(qiáng)醫(yī)院管理，解決工作作風(fēng)方面存在的問(wèn)題。解決部分工作人員工作敷衍了事、抓工作淺嘗輒止、工作作風(fēng)漂浮的問(wèn)題和工作得過(guò)且過(guò)、進(jìn)取心、責(zé)任感、主動(dòng)性不強(qiáng)的問(wèn)題，使干部職工進(jìn)一步增強(qiáng)工作責(zé)任感、緊迫感、危機(jī)感和服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)方式，改善醫(yī)患關(guān)系，使群眾對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的作風(fēng)滿意度明顯提高。

重點(diǎn)改變部分科室負(fù)責(zé)人思想觀念陳舊、因循守舊、**八穩(wěn)、不思進(jìn)取、組織管理能力弱的問(wèn)題。解決部分醫(yī)務(wù)人員工作無(wú)目標(biāo)、無(wú)上進(jìn)心，干工作丟三拉四，敷衍了事，背后搬弄是非，不利于同志之間團(tuán)結(jié)，敗壞良好的醫(yī)院工作氛圍。

加強(qiáng)管理提高各人素質(zhì)修養(yǎng)，進(jìn)一步強(qiáng)化各人與各人，科室與科室之間的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)職工之間的團(tuán)結(jié)，樹(shù)立集體主義觀念，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)精神。樹(shù)立科學(xué)發(fā)展理念，增強(qiáng)開(kāi)拓創(chuàng)新意識(shí)，弘揚(yáng)敢闖敢干風(fēng)氣，以好的作風(fēng)帶院風(fēng)、促醫(yī)風(fēng)、樹(shù)新風(fēng)，形成良好的醫(yī)療氛圍。