內(nèi)部控制自查報(bào)告

內(nèi)部控制自查報(bào)告范文4篇。

紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行，為了更好的開(kāi)展下一階段的工作。寫(xiě)報(bào)告是必不可少的，報(bào)告，在已發(fā)布的黨、司法、軍隊(duì)機(jī)關(guān)等的公文處理規(guī)范中，都規(guī)定了這個(gè)文種。熱烈推薦這篇有關(guān)“內(nèi)部控制自查報(bào)告”的文章讓我們一起來(lái)欣賞，歡迎大家參閱本文！

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇1

聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20__]88號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，于20__年7月4日組織有關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，并成立了有邢__任組長(zhǎng)，__任副組長(zhǎng)，__、陳x、張x、王__為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)邢__全面負(fù)責(zé)，卞__、張x、陳x分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

一、基本情況

止6月底，營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額x萬(wàn)元，較上年底上升x萬(wàn)元。各項(xiàng)貸款__萬(wàn)元，較上年凈投放_(tái)_萬(wàn)元。其中，逾期貸款余額__萬(wàn)元，較上年底下降__萬(wàn)元，呆滯貸款余額__萬(wàn)元，較上年下降__萬(wàn)元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現(xiàn)余額x萬(wàn)元，較上年底增__萬(wàn)元，股金余額__萬(wàn)元，較上年凈增__萬(wàn)元。總收入x萬(wàn)元，總支出__萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)__萬(wàn)元。

二、存在的問(wèn)題

1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款__筆，均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開(kāi)”制度，建立了新增貸款臺(tái)帳。

但存在有以下問(wèn)題：

①5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

②貸款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

2、盤(pán)活資金方面，截止__月底，不良貸款余額__萬(wàn)元，較上年底下降__萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有__萬(wàn)元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

3、股金方面：6月底股金余額__萬(wàn)元，較上年底凈增__萬(wàn)元。存在提前退股金現(xiàn)象。

4、盈虧方面：6月底，總收入__萬(wàn)元，總支出__萬(wàn)元，盈余__萬(wàn)元。各項(xiàng)費(fèi)用的開(kāi)支合理、合規(guī)、無(wú)擅自提高費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)費(fèi)用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題：

①業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支x元;

②呆帳準(zhǔn)備金多提__元;

③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提，少提__元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記，打印的資料缺動(dòng)戶余額表和分戶明細(xì)帳。

7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

三、形成的原因

貸款形態(tài)不實(shí)的原因：

①信貸會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力，沒(méi)及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。

提前退股的原因：

①前期對(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符，致使個(gè)別股民提前退股;

②個(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位，濫用了過(guò)去的入退股習(xí)慣。

業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提__元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶余額、分戶明細(xì)資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

四、檢查結(jié)論

經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目__萬(wàn)元。多提呆帳準(zhǔn)備金__元，少提應(yīng)收利息__元，貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提__元，超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)__元，6月底應(yīng)盈余__元，比帳面少盈余__元。

以上是營(yíng)業(yè)部20__年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對(duì)查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營(yíng)工作中，我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇2

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)(20__)22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？?、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科(信息科)和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開(kāi)局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管

理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開(kāi)招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20__〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開(kāi)展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳19__年__月__日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類(lèi)支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類(lèi)人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。

7、在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

三、基金財(cái)務(wù)控制

1、制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社?；鹭?cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

3、加強(qiáng)社?；鹭?cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開(kāi)、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

四、信息系統(tǒng)控制

1、已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3、我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4、我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管

1、我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了__縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門(mén)，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2、內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行，制定了工作計(jì)劃，開(kāi)展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3、我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。

4、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇3

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

內(nèi)部控制自查報(bào)告 篇4

根據(jù)省社保局《養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)估工作的通知》(湘社險(xiǎn)函71號(hào))文件精神，按照組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督等五個(gè)方面的具體要求，我局不斷細(xì)化內(nèi)容，一一對(duì)比，詳細(xì)進(jìn)行了自查，具體情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

一是在進(jìn)一步建立健全隊(duì)伍管理各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，機(jī)構(gòu)職能職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制等方面進(jìn)行了規(guī)范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制活動(dòng)全過(guò)程的崗位設(shè)置及其職責(zé)范圍。

二是各個(gè)股室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項(xiàng)待遇支付時(shí)，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，做到了各個(gè)環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。

三是多年來(lái)，通過(guò)思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設(shè)置等措施，切實(shí)加強(qiáng)了社保經(jīng)辦隊(duì)伍尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設(shè)，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。

二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制

一是社會(huì)保險(xiǎn)登記、變更、注銷(xiāo)、年檢、養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇審核、待遇計(jì)算、基數(shù)核定、基數(shù)增減核定、補(bǔ)繳、繳費(fèi)基數(shù)修改管理、欠費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)管理、帳戶管理、基金收入記賬與對(duì)賬管理、領(lǐng)取待遇資格認(rèn)定、待遇支付、系統(tǒng)口令管理、系統(tǒng)軟件維護(hù)管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)庫(kù)安全管理，稽核監(jiān)督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負(fù)其責(zé)，相互制約。

二是積極推行政務(wù)公開(kāi)，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開(kāi)社保局服務(wù)工作內(nèi)容和職責(zé)，辦事依據(jù)、辦事流程圖、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規(guī)違紀(jì)的投訴、追究辦法及咨詢電話等公諸社會(huì)，提高辦事的透明度。

三是各種人事、文書(shū)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)檔案及時(shí)留存、歸檔保管，做到建檔有規(guī)定、調(diào)檔有制度。原始檔案、資料由專人管理，單位或個(gè)人查閱檔案，須持介紹信或相應(yīng)的證明。

三、基金財(cái)務(wù)控制

一是嚴(yán)格執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》和收支兩條線的管理規(guī)定，分別設(shè)立財(cái)政專戶、支出戶，地稅征收的養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)及時(shí)撥付財(cái)政專戶，按月申請(qǐng)資金及時(shí)撥付到支出戶，確保足額發(fā)放。對(duì)存入銀行的沉淀或當(dāng)期基金，按其存期照人民銀行規(guī)定的同期城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款利率計(jì)算，所得利息并入了基金。

二是嚴(yán)格按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》和《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》等有關(guān)規(guī)定，真實(shí)準(zhǔn)確地核算和反映基金的收入、支出和結(jié)余。

三是基金的預(yù)算管理嚴(yán)格按《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序編制、審批、執(zhí)行，在分析本年度預(yù)算執(zhí)行情況及測(cè)算下年度基金收支情況的基礎(chǔ)上，編制基金下年度收、支預(yù)算，做到了認(rèn)真、科學(xué)、合理。

四是基金的決算報(bào)表由財(cái)政部、勞動(dòng)保障部統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一布置，我們根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定的報(bào)表格式、時(shí)間和要求編制年度決算報(bào)表，認(rèn)真填制、審核，確保有關(guān)數(shù)據(jù)一致。

五是按照管理權(quán)限、分級(jí)審核的原則，設(shè)立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會(huì)計(jì)資料歸檔、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人等財(cái)務(wù)崗位。

四、信息系統(tǒng)控制（289a.CoM 生日祝福語(yǔ)網(wǎng)）

開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息安全檢查，及時(shí)整改隱患。一是對(duì)本單位信息系統(tǒng)的帳戶、口令等進(jìn)行了一次專門(mén)的清理檢查，并及時(shí)將軟件更新和升級(jí)，消除安全隱患。二是對(duì)全局計(jì)算機(jī)按型號(hào)、出廠編號(hào)、生產(chǎn)日期重新統(tǒng)計(jì)備案，對(duì)所有接入局域網(wǎng)的設(shè)備進(jìn)行了全面安全檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有操作系統(tǒng)存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計(jì)算機(jī)進(jìn)行全面升級(jí)，確保網(wǎng)絡(luò)安全。三是規(guī)范信息的采集、審核和發(fā)布流程，嚴(yán)格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。

四是嚴(yán)格禁止辦公內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)丟失，采取了異地備份等有效的措施，保證了各項(xiàng)基礎(chǔ)信息的安全。

五、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督

目前我局稽核審計(jì)配備2名專職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會(huì)保險(xiǎn)稽核審計(jì)程序，編制稽審工作計(jì)劃，對(duì)享受待遇人員組織實(shí)施稽核，通過(guò)查閱社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人帳戶手冊(cè)、單位參保人員花名冊(cè)、繳費(fèi)基數(shù)核定表、核實(shí)參保時(shí)間、繳費(fèi)年限等情況，核查職工個(gè)人檔案和待遇資格條件證明原件，核實(shí)享受待遇標(biāo)準(zhǔn)，并不定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時(shí)反饋主要領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)。雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規(guī)定建立和制定，但有些環(huán)節(jié)還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。

六、整改意見(jiàn)或建議

一是優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競(jìng)爭(zhēng)上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。

二是進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理原則，對(duì)上網(wǎng)計(jì)算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)，工作需要時(shí)連上網(wǎng)線，不用上網(wǎng)時(shí)物理隔離。內(nèi)部電子文檔傳送，使用移動(dòng)硬盤(pán)、u盤(pán)、軟盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。

三是實(shí)地稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合，確保養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。同時(shí)建立和完善內(nèi)控制度，確保對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。

yJS21.com更多精選幼師資料閱讀

內(nèi)部控制報(bào)告(集合九篇)

古人云，工欲善其事，必先利其器。在平日里的學(xué)習(xí)中，幼兒園教師時(shí)常會(huì)提前準(zhǔn)備好有用的資料。資料包含著人類(lèi)在社會(huì)實(shí)踐，科學(xué)實(shí)驗(yàn)和研究過(guò)程中所匯集的經(jīng)驗(yàn)。有了資料的協(xié)助我們的工作會(huì)變得更加順利！你是否收藏了一些有用的幼師資料內(nèi)容呢？或許你正在查找類(lèi)似"內(nèi)部控制報(bào)告(集合九篇)"這樣的內(nèi)容，希望能幫助到你的學(xué)習(xí)和工作！

內(nèi)部控制報(bào)告【篇1】

區(qū)糾風(fēng)辦、各位行評(píng)代表：

按照區(qū)委、區(qū)政府和區(qū)糾正行業(yè)不正之風(fēng)領(lǐng)導(dǎo)小組的安排部署，樊城區(qū)統(tǒng)計(jì)局被列為今年全區(qū)第七批民主評(píng)議行風(fēng)單位之一。近一個(gè)月來(lái)，在區(qū)糾風(fēng)辦的領(lǐng)導(dǎo)和行評(píng)代表的精心指導(dǎo)下，通過(guò)宣傳發(fā)動(dòng)，走訪調(diào)查，自查自糾，統(tǒng)計(jì)局行評(píng)工作進(jìn)展順利，收到了一定成效?，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、前階段行評(píng)基本情況。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)，將思想行為統(tǒng)一到行風(fēng)評(píng)議的總體要求上來(lái)。

市、區(qū)行風(fēng)評(píng)議動(dòng)員大會(huì)后，區(qū)統(tǒng)計(jì)局召開(kāi)了統(tǒng)計(jì)局行風(fēng)評(píng)議動(dòng)員大會(huì)，按照區(qū)糾風(fēng)辦和市統(tǒng)計(jì)局關(guān)于民主評(píng)議行風(fēng)的有關(guān)要求，對(duì)統(tǒng)計(jì)局行風(fēng)評(píng)議工作進(jìn)行了布置。成立了樊城區(qū)統(tǒng)計(jì)局行風(fēng)評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，制定了實(shí)施方案。為加強(qiáng)對(duì)行風(fēng)評(píng)議的領(lǐng)導(dǎo)，建立了領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系制度，每個(gè)局黨組成員分工聯(lián)系全區(qū)16個(gè)行評(píng)代表和部分統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象，負(fù)責(zé)對(duì)行評(píng)代表的聯(lián)絡(luò)和情況反饋。

（二）多渠道征求意見(jiàn)，認(rèn)真查找問(wèn)題。

行風(fēng)評(píng)議自查自糾階段，在進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，做到聽(tīng)取意見(jiàn)不怕刺、自我剖析不怕痛、相互批評(píng)不護(hù)短，面對(duì)矛盾不回避、面對(duì)問(wèn)題不辯解、面對(duì)責(zé)任不推卸。廣辟渠道、廣開(kāi)言路、廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真查找行風(fēng)建設(shè)中存在的問(wèn)題。

一是走出去訪。區(qū)統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)一印制調(diào)查問(wèn)卷和征求意見(jiàn)表，深入機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、民營(yíng)企業(yè)，發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查和征求意見(jiàn)表40份，截止目前，已收回34份。二是尋上門(mén)問(wèn)。主要領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)行評(píng)專班人員深入基層，深入服務(wù)對(duì)象，上門(mén)征求他們的意見(jiàn)和建議。三是請(qǐng)進(jìn)來(lái)談。召開(kāi)區(qū)聘請(qǐng)的16名行評(píng)代表和統(tǒng)計(jì)局聘請(qǐng)的6名行風(fēng)評(píng)議監(jiān)督員、有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、政協(xié)委員和民營(yíng)統(tǒng)計(jì)企業(yè)負(fù)責(zé)人座談會(huì)，向他們通報(bào)了全區(qū)統(tǒng)計(jì)工作基本情況和目前正在開(kāi)展的行風(fēng)評(píng)議情況，聽(tīng)取他們的意見(jiàn)和建議。四是坐下來(lái)找。結(jié)合當(dāng)前開(kāi)展的“保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性”教育活動(dòng)，通過(guò)黨組民主生活會(huì)、支部民主生活會(huì)、個(gè)人自查、每周政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等形式，從內(nèi)部查找問(wèn)題，要求每個(gè)科室、每位干部對(duì)照評(píng)議的基本內(nèi)容“揭、擺、查”，采取自己找、大家提、相互幫的方式，剖析本科室、本人存在的問(wèn)題，并寫(xiě)出自查自糾總結(jié)。目前，局各科室、每個(gè)干部均寫(xiě)出了自查自糾總結(jié)。

二、行評(píng)查出的主要問(wèn)題。

一個(gè)月來(lái)，我們召開(kāi)大小會(huì)議6次，編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)3期，接觸有關(guān)人員100多人，發(fā)放征求意見(jiàn)函40余份，訪問(wèn)單位50多個(gè)，共收到各類(lèi)意見(jiàn)和建議40余條，歸納起來(lái)，大致包括以下四個(gè)方面內(nèi)容：

（一）服務(wù)基層的力度不夠。統(tǒng)計(jì)的源頭在基層、數(shù)據(jù)的質(zhì)量在基礎(chǔ)，“雙基”工作是統(tǒng)計(jì)事業(yè)的生命線，統(tǒng)計(jì)工作一旦脫離這些，將成為“無(wú)源之水、無(wú)本之木”。我們大多數(shù)統(tǒng)計(jì)人員都明白這些道理，但是在實(shí)際工作中由于各種因素的制約，主動(dòng)性不夠。主要表現(xiàn)在：隨著國(guó)家統(tǒng)計(jì)方法制度改革的不斷深化，創(chuàng)新工作意識(shí)，更新工作方式，特別是對(duì)基層統(tǒng)計(jì)人員的統(tǒng)計(jì)知識(shí)培訓(xùn)有待加強(qiáng)；因資金困難和工作需要的矛盾導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)機(jī)關(guān)與基層溝通不暢，向上級(jí)統(tǒng)計(jì)部門(mén)反映基層統(tǒng)計(jì)工作的困難做的不夠；與民營(yíng)企業(yè)的聯(lián)系不夠，取得的第一手資料不多，民營(yíng)企業(yè)依法報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的積極性不高；究其原因，主要是有畏難情緒，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)局作為全區(qū)統(tǒng)計(jì)管理部門(mén)，職能上比較宏觀，基層、企業(yè)有時(shí)遇到的問(wèn)題，并不是我們能直接解決的，因此，我們?cè)诜?wù)上不夠積極主動(dòng)。

（二）統(tǒng)計(jì)宣傳力度不夠。主要對(duì)《統(tǒng)計(jì)法》、《湖北省統(tǒng)計(jì)管理?xiàng)l例》等統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)宣傳還不到位，人們對(duì)這項(xiàng)工作還缺乏認(rèn)識(shí)和了解，以人為本、依法統(tǒng)計(jì)、加大統(tǒng)計(jì)執(zhí)法力度與創(chuàng)造靈活的服務(wù)機(jī)制的矛盾問(wèn)題。

（三）開(kāi)拓創(chuàng)新不夠。有的同志思想不夠解放，做事憑老經(jīng)驗(yàn)、老辦法；工作上標(biāo)準(zhǔn)不太高，只求過(guò)得去，不求精益求精。主動(dòng)深入學(xué)習(xí)不夠。大多數(shù)情況下都是被動(dòng)地按照規(guī)定開(kāi)展學(xué)習(xí)，主動(dòng)學(xué)習(xí)的不多。有的同志在學(xué)習(xí)過(guò)程中不求甚解、淺嘗輒止，深入鉆研不夠。統(tǒng)計(jì)服務(wù)的方向單一，涉及民計(jì)民生等面向社會(huì)公眾服務(wù)的力度不夠。

三、存在問(wèn)題的主要原因。

對(duì)照自查自糾出來(lái)的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)深入剖析，找出問(wèn)題存在的根源。歸納起來(lái)，主要有以下三個(gè)方面：

（一）有針對(duì)性地教育工作開(kāi)展不夠。針對(duì)統(tǒng)計(jì)局人員年齡結(jié)構(gòu)偏大這一特點(diǎn)，一般性學(xué)習(xí)教育多、專題教育少、道理講的多、有針對(duì)性地解決深層次的問(wèn)題少。由于思想教育的針對(duì)性不強(qiáng)，在業(yè)務(wù)工作中，職能不能夠得到充分發(fā)揮。

（二）創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、開(kāi)拓精神不足。一是滿足現(xiàn)狀、自我陶醉。部分干部職工認(rèn)為統(tǒng)計(jì)局是“”，而且多次被評(píng)為優(yōu)勝單位、區(qū)級(jí)文明單位、統(tǒng)計(jì)工作先進(jìn)單位，存在盲目樂(lè)觀思想。二是認(rèn)為統(tǒng)計(jì)工作專業(yè)性強(qiáng)、難度大，創(chuàng)新不易，能維持現(xiàn)狀就可以了。三是強(qiáng)調(diào)客觀因素多，克服困難勇氣不足，工作中遇到矛盾和問(wèn)題，往往從客觀上找原因多，而從主觀上找原因少，不能有效解決矛盾。因而，思想上產(chǎn)生畏難情緒。

（三）服務(wù)手段和服務(wù)功能有待進(jìn)一步提高。隨著統(tǒng)計(jì)方法制度的改革和信息化的普及，新形勢(shì)下服務(wù)對(duì)象對(duì)統(tǒng)計(jì)局的服務(wù)手段和服務(wù)功能提出了更高的要求，目前統(tǒng)計(jì)局的服務(wù)手段和服務(wù)功能有待進(jìn)一步提高。統(tǒng)計(jì)局服務(wù)手段有限，雖然統(tǒng)計(jì)局建立了網(wǎng)站，但網(wǎng)站的宣傳力度不夠，網(wǎng)上利用率不高。

四、下一步工作打算。

（一）狠抓統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)源頭質(zhì)量，搞好統(tǒng)計(jì)“雙基”工作。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量是統(tǒng)計(jì)工作的生命，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的高低將直接關(guān)系到區(qū)委、區(qū)政府的決策正確與否。下一步，我們一是要加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基本隊(duì)伍建設(shè)，明確要求轄區(qū)各鎮(zhèn)、辦事處的“經(jīng)貿(mào)辦”一定要配備專職統(tǒng)計(jì)人員，加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的.縱向協(xié)調(diào)與溝通，多向上面反映基層統(tǒng)計(jì)工作的意見(jiàn)和建議。同時(shí)加大培訓(xùn)力度，切實(shí)提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，按照省政府166號(hào)令《湖北省統(tǒng)計(jì)人員持證上崗管理辦法》的要求，恢復(fù)統(tǒng)計(jì)人員持證上崗工作，建立健全統(tǒng)計(jì)規(guī)章制度，完善統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估和審核方法，開(kāi)展經(jīng)常性的數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查。二是結(jié)合全區(qū)第一次經(jīng)濟(jì)普查工作所取得的資料，我們將在全區(qū)10個(gè)鎮(zhèn)、辦事處，88個(gè)行政村，65個(gè)社區(qū)居委會(huì)建立一套完整的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)“有來(lái)源，說(shuō)得清”。同時(shí)我們還將為全區(qū)10個(gè)鎮(zhèn)、辦事處統(tǒng)一配備微機(jī)，督促各鎮(zhèn)、辦事處建立健全電子臺(tái)賬，并做到一年一更新，一月一維護(hù)，從源頭上把好數(shù)據(jù)質(zhì)量關(guān)。

（二）以統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查為手段，加大統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)宣傳，樹(shù)立統(tǒng)計(jì)權(quán)威形象，理順統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送關(guān)系。今年6－7月，我局將在區(qū)人大的支持下，聯(lián)合區(qū)政府法制辦，對(duì)區(qū)屬規(guī)模以上企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查。通過(guò)檢查，一方面宣傳統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)、理順報(bào)表報(bào)送關(guān)系，通過(guò)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查，打擊統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)弄虛作假的現(xiàn)象，維護(hù)統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)的“剛性”約束。另一方面全面了解和掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，聽(tīng)取企業(yè)的意見(jiàn)和建議，為企業(yè)提供信息咨詢服務(wù)，加強(qiáng)與企業(yè)的交流與溝通，積極向區(qū)委、區(qū)政府反映企業(yè)的困難，切實(shí)幫助企業(yè)解決一些實(shí)際問(wèn)題。

（三）努力提高統(tǒng)計(jì)服務(wù)水平、改善服務(wù)手段。一是緊緊圍繞黨政部門(mén)的中心工作，努力搞好統(tǒng)計(jì)服務(wù)，不斷加大對(duì)統(tǒng)計(jì)主體的服務(wù)力度，提高統(tǒng)計(jì)服務(wù)水平。今年我們?nèi)詫⒄{(diào)研信息工作納入到各鎮(zhèn)、街道辦事處的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)考核范疇，并作為統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的重要依據(jù)，從而增進(jìn)統(tǒng)計(jì)部門(mén)上下之間聯(lián)系和橫向交流，進(jìn)一步促進(jìn)全區(qū)統(tǒng)計(jì)工作的穩(wěn)定發(fā)展，發(fā)揮統(tǒng)計(jì)信息的服務(wù)功能，更好地為區(qū)領(lǐng)導(dǎo)決策提供服務(wù)。同時(shí)，局黨組將重新修訂局機(jī)關(guān)調(diào)研信息獎(jiǎng)勵(lì)辦法，將調(diào)研信息工作納入每位干部的目標(biāo)責(zé)任狀中，實(shí)行每月獎(jiǎng)懲按時(shí)兌現(xiàn)，充分調(diào)動(dòng)廣大干部的積極性。在實(shí)際操作中，我們一是密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)力度，運(yùn)用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)分析方法，捕促苗頭性、趨勢(shì)性的問(wèn)題，為黨政領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。二是積極開(kāi)展重大課題和專題研究，注重發(fā)揮統(tǒng)計(jì)部門(mén)定量分析優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，注重發(fā)揮統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的群體優(yōu)勢(shì)，在針對(duì)性、及時(shí)性上下功夫。三是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)站建設(shè)。通過(guò)網(wǎng)站建設(shè)，初步形成上下互動(dòng)、共建共享、信息暢通的綜合性統(tǒng)計(jì)信息互動(dòng)平臺(tái)。

（四）加強(qiáng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，樹(shù)立統(tǒng)計(jì)部門(mén)新形象。一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，推進(jìn)思想作風(fēng)建設(shè)。以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持把機(jī)關(guān)思想政治建設(shè)放在首要位置，從加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高思想道德、科學(xué)文化素質(zhì)入手，積極發(fā)揮機(jī)關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)在精神文明建設(shè)中的推動(dòng)作用。加強(qiáng)全心全意為人民服務(wù)的宗旨觀念教育，從增強(qiáng)群眾觀念，改進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)入手，切實(shí)為人民群眾排憂解難，努力為人民群眾多辦實(shí)事，多辦好事，把維護(hù)人民群眾的根本利益落到實(shí)處。從而提高機(jī)關(guān)思想作風(fēng)建設(shè)的整體水平，使廣大機(jī)關(guān)干部成為帶頭貫徹和實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想的模范。要積極開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng)，抽出一定時(shí)間學(xué)理論、學(xué)知識(shí)、學(xué)本領(lǐng)。每周四集中學(xué)習(xí)時(shí)間不得少于1個(gè)小時(shí)。要通過(guò)思想的解放和觀念的更新，開(kāi)動(dòng)腦筋，創(chuàng)造性地工作，把理論學(xué)習(xí)的成果轉(zhuǎn)化為工作的思路和對(duì)策，不斷開(kāi)拓工作新局面，為促進(jìn)全區(qū)統(tǒng)計(jì)事業(yè)的發(fā)展提供精神動(dòng)力、思想保證和智力支持。二是完善內(nèi)部管理制度。要進(jìn)一步完善各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，將每一個(gè)職工的工作作風(fēng)和工作實(shí)績(jī)與年終考核結(jié)合起來(lái)，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)的工作作風(fēng)。要努力轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)職能，改進(jìn)服務(wù)方式，下功夫提高機(jī)關(guān)工作效率，通過(guò)采取有重點(diǎn)的專題調(diào)研、有針對(duì)性地定點(diǎn)聯(lián)系等一系列措施，督促機(jī)關(guān)干部經(jīng)常深入基層、深入企業(yè)，使機(jī)關(guān)職能和服務(wù)方式有明顯轉(zhuǎn)變。通過(guò)制定工作效率標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定辦事時(shí)限、嚴(yán)格崗位職責(zé)，狠抓工作紀(jì)律，全面實(shí)行政務(wù)公開(kāi)、辦事時(shí)限公開(kāi)、工作紀(jì)律公開(kāi)，有效提高服務(wù)水平和工作效率。

統(tǒng)計(jì)局這次行評(píng)自查自糾工作，在區(qū)糾風(fēng)辦的領(lǐng)導(dǎo)下，在行評(píng)代表的積極指導(dǎo)、幫助下，在統(tǒng)計(jì)局干部職工的認(rèn)真努力和廣大群眾的積極配合下，查找了不少問(wèn)題，采取了整改措施，初步取得了成效。但離區(qū)委、區(qū)政府的要求，離行評(píng)代表的要求，特別是離全區(qū)統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象的要求還存在一定的差距，查找的問(wèn)題可能還“橫未到邊、縱未到底”，整改措施尚不夠有力。對(duì)于這些問(wèn)題，我們將進(jìn)一步采取措施，特別是在行評(píng)的下一階段，我們一定要進(jìn)一步精心制訂整改方案，加大督辦和整改力度，以實(shí)實(shí)在在的整改成績(jī)和良好的行業(yè)作風(fēng)迎接行評(píng)工作。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇2】

為推動(dòng)全縣行政事業(yè)單位開(kāi)展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理水平，我縣就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制，積極開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。

一是高度重視，專題部署。根據(jù)省市要求，及時(shí)印發(fā)文件，制訂工作方案，要求各行政事業(yè)單位切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)、單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案。做好前期部署、部門(mén)協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保各行政事業(yè)單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，通過(guò)“以評(píng)促建”方式推動(dòng)各單位內(nèi)部控制水平的整體提升。

二是強(qiáng)化組織，建立制度。建立內(nèi)部控制組織管理機(jī)構(gòu)，下發(fā)了《泰和縣財(cái)政局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(泰財(cái)會(huì)[]7號(hào))和《泰和縣財(cái)政局關(guān)于成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(泰財(cái)會(huì)[2016]8號(hào))文件，要求各部門(mén)、各單位成立了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，進(jìn)行宣傳、部署，并切實(shí)落實(shí)好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作目標(biāo)。

三是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。要求各單位、部門(mén)按照文件規(guī)定的格式和要求，開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效，評(píng)價(jià)工作結(jié)束后將總結(jié)報(bào)告及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送到縣財(cái)政局會(huì)計(jì)科?？h財(cái)政局根據(jù)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的，督促其調(diào)整改進(jìn);對(duì)在評(píng)價(jià)過(guò)程中弄虛作假、評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問(wèn)題和困難，及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

四是全面落實(shí)推廣經(jīng)驗(yàn)。采用調(diào)研、座談會(huì)等多種方式，對(duì)單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ冉涣?，發(fā)現(xiàn)單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，督促其加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。對(duì)在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題和困難，積極協(xié)調(diào)解決，并及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。選取具有代表性的先進(jìn)單位，召開(kāi)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)等，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇3】

補(bǔ)充要求和說(shuō)明：

國(guó)家在市場(chǎng)中的作用，歷來(lái)有兩種不同的見(jiàn)解。一派是受到哈耶克的自由經(jīng)濟(jì)主張影響的自由放任主義，另一派則是國(guó)家干預(yù)主義。從現(xiàn)實(shí)狀況看，不論是西方還是東方，盡管程度不同，國(guó)家隊(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要條件之一。這種國(guó)家干預(yù)機(jī)制特別集中地體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法上。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的.干預(yù)，是保障經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有序進(jìn)行的前提保障。現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)法是從十九世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)始，西方主要資本主義國(guó)家逐漸進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段而產(chǎn)生和逐步完善的。在資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)階段，崇尚古典經(jīng)濟(jì)自由主義的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，市場(chǎng)資源的配置是按照供需關(guān)系的原理進(jìn)行的，市場(chǎng)是一只“看不見(jiàn)的手”，能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的有序生產(chǎn)，政府應(yīng)當(dāng)盡量減少甚至停止對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。但是，自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在給社會(huì)帶來(lái)空前財(cái)富的同時(shí)，也引發(fā)了一系列社會(huì)弊端，包括壟斷、缺少計(jì)劃的盲目生產(chǎn)帶來(lái)的產(chǎn)品過(guò)剩以及隨之而來(lái)的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)等。這說(shuō)明僅僅依靠市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)是無(wú)法從根本上保證經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展的。從20世紀(jì)開(kāi)始，不少國(guó)家開(kāi)始接受凱恩斯的國(guó)家干預(yù)主義理論，要求國(guó)家全面廣泛地參與經(jīng)濟(jì)生活，有效運(yùn)用財(cái)政手段影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展以克服“市場(chǎng)失靈”。這就是國(guó)家干預(yù)制度的起源。特別是二戰(zhàn)期間和戰(zhàn)后初期，國(guó)家干預(yù)制度對(duì)于全民族有效利用資源，集中力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)起到了積極的作用。

在我國(guó)，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)于市場(chǎng)的宏觀調(diào)控和對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范管理。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡到了以市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府適度干預(yù)的綜合發(fā)展的道路。突出強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)作用，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特色之一。這一干預(yù)政策比較集中地體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法的職能上。在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)法的職能是調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，規(guī)范經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一切活動(dòng)。但是，經(jīng)濟(jì)法對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)活動(dòng)是有限度的，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中并不拘于主導(dǎo)地位。因此，那種認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施就是政企不分的想法和做法都是錯(cuò)誤的，是違背經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律的。我國(guó)目前推行社會(huì)主義特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是為了充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能，讓市場(chǎng)資源配置在良性化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中有序健康地進(jìn)行。國(guó)家增強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的能力，并不是干預(yù)具體的生產(chǎn)過(guò)程和微觀企業(yè)管理，而是規(guī)范企業(yè)外部環(huán)境，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的外因。本文從經(jīng)濟(jì)法的反壟斷的法律責(zé)任和職能出發(fā)，探討了適度的國(guó)家干預(yù)對(duì)于防止市場(chǎng)壟斷和惡性競(jìng)爭(zhēng)的重要意義，對(duì)于完善我國(guó)經(jīng)濟(jì)法和企業(yè)管理環(huán)境具有積極的意義。

[2] 胡元聰，國(guó)家干預(yù)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究——基于經(jīng)濟(jì)法的認(rèn)知視角[J]，河南社會(huì)科學(xué)，(2)。

[4] 曹天玷.現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的理論與實(shí)踐[M].北京：法律出版社1993.

[7] 王 卓.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中法律責(zé)任的比較及其借鑒[J].當(dāng)代法學(xué)， ， (9).

[8] 鄭鵬程.論壟斷罪的依據(jù)、構(gòu)成與刑事責(zé)任[ J].河北法學(xué)2003， 21(2).

[9] 張?zhí)旌?，?榮.論我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的歸責(zé)原則[J].生產(chǎn)力研究， 2001， (5).

[10] 姜彥君.中外行政性壟斷與反壟斷立法比較研究[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)， 2002， (3).

內(nèi)部控制報(bào)告【篇4】

1資料與方法

1.1一般資料

調(diào)查對(duì)象為牡丹江市某三甲級(jí)醫(yī)院（以下簡(jiǎn)稱“該院”），實(shí)行院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，設(shè)施齊全；共有員工1430人，其中：博士生導(dǎo)師9人，碩士生導(dǎo)師29人，全院正高職136人，副高職164人，中級(jí)技術(shù)人員485人，初級(jí)技術(shù)人員595人；全院具有博士學(xué)位專業(yè)人員5名，碩士學(xué)位專業(yè)人員50余名。選取2013年醫(yī)院152名具備代表性的臨床工作者、16名相關(guān)管理人員、10名老專家和教授，合計(jì)入選178人。

1.2研究方法

發(fā)放自填式“醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷”，調(diào)查問(wèn)卷采用Likert李克特（低、較低、中度、較高、高）五級(jí)量表，運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)方法對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析。

2討論

醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指患者在整個(gè)就醫(yī)過(guò)程中可能或已出現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)，且該風(fēng)險(xiǎn)超出患方或醫(yī)方可承受的期望值；避免醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)，需要醫(yī)方通過(guò)加強(qiáng)診療技術(shù)、提高服務(wù)質(zhì)量、強(qiáng)化管理等手段來(lái)預(yù)防或消除醫(yī)療糾紛和事故的發(fā)生，保證醫(yī)療安全，和諧醫(yī)患關(guān)系。該院主要風(fēng)險(xiǎn)因素有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)、綜合風(fēng)險(xiǎn)，其中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)所占比例最大，為43.58%，主要包括學(xué)習(xí)成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；其次為綜合風(fēng)險(xiǎn)37.74%，主要包括醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)等外部風(fēng)險(xiǎn)僅為18.68%。從表2、表3可以看出，該院手術(shù)各種穿刺損傷及并發(fā)癥、告知不得體、違規(guī)操作、濫施輔助檢查等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生，門(mén)診醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)比較嚴(yán)峻，2013年檢查、診療風(fēng)險(xiǎn)已達(dá)到276起；住院醫(yī)生、護(hù)士治療風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)不容樂(lè)觀，2013年已經(jīng)達(dá)到181起，占92.82%。表5顯示，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)習(xí)成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)排序主要風(fēng)險(xiǎn)因素前三位。

該院工作人員對(duì)醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度與入職時(shí)限有正比關(guān)聯(lián)，入職5年以內(nèi)的被調(diào)查人員對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度低，可能是因?yàn)閯偖厴I(yè)獨(dú)立開(kāi)展診療服務(wù)不多、只限于參與急診和住院的查房，獲得的臨床經(jīng)驗(yàn)少等原因；入職5～20年及20年以上的被調(diào)查人員認(rèn)知程度逐步增高，他們逐漸適應(yīng)了新的醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革和當(dāng)今醫(yī)療環(huán)境的變化給他們帶來(lái)的沖擊和影響，在開(kāi)展診療服務(wù)與患者溝通過(guò)程中，大多得到患者的滿意和認(rèn)可。目前，該院內(nèi)部還缺乏醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效預(yù)警和應(yīng)急系統(tǒng)，對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)還不夠全面，尚未構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)系統(tǒng)，缺乏有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇5】

年初以來(lái)，xx市認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省市關(guān)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的各項(xiàng)決策部署，推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)，為農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。全市糧食喜獲大豐收，預(yù)計(jì)今年糧食總產(chǎn)達(dá)到195.6億斤，比上年增長(zhǎng)18.1%;比“十五”期末增長(zhǎng)66.8%。糧食產(chǎn)量創(chuàng)出了歷史新高。預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)5331元，比上年增長(zhǎng)11.6%，比“十五”期末增長(zhǎng)117.1%。

1、科學(xué)規(guī)劃，提高新農(nóng)村建設(shè)整體質(zhì)量。根據(jù)xx市農(nóng)村生產(chǎn)力發(fā)展實(shí)際情況，各地堅(jiān)持因地制宜、尊重群眾意愿的原則，采取從易到難、分層次推進(jìn)、分類(lèi)指導(dǎo)的方式方法對(duì)新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。一是對(duì)市區(qū)及城鄉(xiāng)結(jié)合部進(jìn)行重點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)。充分利用城市公益基礎(chǔ)設(shè)施的輻射帶動(dòng)功能，幫助周邊鄉(xiāng)村率先建成新農(nóng)村。如富拉爾基區(qū)抓住省“千村試點(diǎn)”工程機(jī)遇，在長(zhǎng)青鄉(xiāng)實(shí)行整鄉(xiāng)推進(jìn)，投入資金2100多萬(wàn)元，使全鄉(xiāng)6個(gè)村實(shí)現(xiàn)了道路全硬化、亮化、綠化，消滅了泥草房，建起了農(nóng)村別墅和扶貧公寓，基本上達(dá)到了城市普通居民生活標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)另一個(gè)鄉(xiāng)實(shí)行整鄉(xiāng)推進(jìn)，有望今明兩年在全區(qū)建成新農(nóng)村。二是選擇規(guī)模較大、交通便利、基礎(chǔ)條件好的鄉(xiāng)(鎮(zhèn))建設(shè)小城鎮(zhèn)。龍江縣景星鎮(zhèn)是省級(jí)重點(diǎn)小城鎮(zhèn)之一，全鎮(zhèn)總?cè)丝?、2萬(wàn)人，城鎮(zhèn)人口1、8萬(wàn)人，占到25、3%。通過(guò)發(fā)展二、三產(chǎn)業(yè)吸納安置農(nóng)村人口3000多人。三是結(jié)合并村撤屯規(guī)劃建設(shè)中心村。如依安縣依龍鎮(zhèn)豐林村有240戶，只有7戶磚瓦房。20他們抓住省級(jí)示范村的機(jī)會(huì)，多方籌集資金3370萬(wàn)元，建成四棟農(nóng)民公寓20413平方米，使240戶農(nóng)民全部搬進(jìn)新居，并建成1、2萬(wàn)平方米文化廣場(chǎng)。在其帶動(dòng)下，二期、三期再建18700平方米農(nóng)民公寓，將相鄰的自強(qiáng)、奮斗兩個(gè)村遷入豐林村，真正建成小城鎮(zhèn)式的中心村。僅此一項(xiàng)即可以為兩個(gè)村節(jié)省基礎(chǔ)建設(shè)配套資金萬(wàn)元，又騰挪土地3200多畝，為新農(nóng)村建設(shè)開(kāi)辟了新的融姿渠道。全市按照“一個(gè)縣抓一個(gè)小城鎮(zhèn)，一個(gè)鄉(xiāng)抓一個(gè)中心村”的思路，積極探索了自然屯建設(shè)中心村和并村建設(shè)小城鎮(zhèn)撤并自然屯建設(shè)中心村和并村建設(shè)小城鎮(zhèn)，并大力發(fā)展主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)農(nóng)民增收建設(shè)新農(nóng)村的模式，全面提升新農(nóng)村建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和水平，加快城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。今年建設(shè)中心村65個(gè)，撤并自然屯41個(gè)，騰出土地2.23萬(wàn)畝。建成農(nóng)民公寓樓79棟，建筑面積19.1萬(wàn)平方米，吸納農(nóng)民1.2萬(wàn)人。

2、打造亮點(diǎn)，建成多條省級(jí)新農(nóng)村示范帶。注重試點(diǎn)，為推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)積累經(jīng)驗(yàn)。從起，按照全省統(tǒng)一部署，xx市第一批選擇127個(gè)示范村進(jìn)行試點(diǎn)，已全部通過(guò)驗(yàn)收。年xx市保留和新增示范村、試點(diǎn)村總數(shù)達(dá)到120個(gè)。通過(guò)一年努力，120個(gè)試點(diǎn)村實(shí)現(xiàn)糧食總產(chǎn)14.65億斤，同比增長(zhǎng)11%，高于全市3.38個(gè)百分點(diǎn);農(nóng)村人均收入5680元，增長(zhǎng)18.9%;。共完成公路硬化148.17公里，村內(nèi)街路硬化94.71公里，自來(lái)水入戶9813戶，有線電視入戶8280戶，四旁綠化91.4萬(wàn)平方米，新建磚瓦房面積33.67萬(wàn)平方米，新建節(jié)能房1736戶;新建村衛(wèi)生院所8個(gè);新建農(nóng)村村級(jí)文體活動(dòng)場(chǎng)所55處，極大的豐富了農(nóng)村文化生活。同時(shí)，在我們還打造出5條示范帶，一是以鐵鋒區(qū)查哈諾村、昂昂溪區(qū)俄式風(fēng)情園、碾子山區(qū)漂流為主的生態(tài)旅游示范帶;二是以甘南縣興十四為主的科技園區(qū)示范帶;三是富拉爾基區(qū)、建華區(qū)為主的城鄉(xiāng)一體化示范帶;四是以依安縣豐林村、拜泉縣自治村、整潔村為主的整村推進(jìn)示范帶;五是以依安縣依安鎮(zhèn)、富?？h富路鎮(zhèn)、泰來(lái)縣江橋鎮(zhèn)為主的小城鎮(zhèn)示范帶。

3、發(fā)展生產(chǎn)，為新農(nóng)村建設(shè)積攢后勁。近年來(lái)，各級(jí)黨委和政府都把發(fā)展生產(chǎn)作為新農(nóng)村建設(shè)的第一要?jiǎng)?wù)。一是積極推進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)。全市上下堅(jiān)持“依法、自愿、有償、互惠”的原則，通過(guò)政策扶持、培植典型、擴(kuò)大宣傳等措施，推廣種植大戶、合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)、涉農(nóng)企業(yè)、村集體經(jīng)濟(jì)組織、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)、場(chǎng)縣共建7種經(jīng)營(yíng)模式，并制定《xx市土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》，在經(jīng)營(yíng)規(guī)模、載體、模式、機(jī)制、方式、效益六個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范，加快了土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)的進(jìn)程，使土地、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化配置，給全市農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了可喜的變化。今年全市土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)面積達(dá)到1013萬(wàn)畝，占耕地面積的30%，比上年增加137萬(wàn)畝，比上年增長(zhǎng)15.6%。。二是加大“四個(gè)換位”推進(jìn)力度。通過(guò)招商引資，引進(jìn)11戶國(guó)內(nèi)外500強(qiáng)企業(yè)和有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者，投資65.9億元，新建了一批玉米、乳業(yè)、生物能源、拖拉機(jī)制造等具有國(guó)際領(lǐng)先水平的現(xiàn)代化加工企業(yè)。其中中國(guó)一拖興建的黑龍江現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備基地建設(shè)項(xiàng)目，總投資23億元，達(dá)產(chǎn)后年可實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入50億元，上繳稅金6億元，安置就業(yè)3000人;中糧集團(tuán)投資興建的玉米深加工項(xiàng)目，一期總投資17億元，達(dá)產(chǎn)后年可實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入17億元，上繳稅金1.3億元，帶動(dòng)農(nóng)戶12萬(wàn)戶，戶均增收2000元?，F(xiàn)在全市規(guī)模以上龍頭企業(yè)達(dá)到178戶，到年末可實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入145億元，上繳稅金5.6億，同比增長(zhǎng)12%和4%，比“十五”期末分別增長(zhǎng)92.6%和93.1%。我們把勞務(wù)經(jīng)濟(jì)作為農(nóng)村“第一經(jīng)濟(jì)”來(lái)培育，推動(dòng)勞務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。預(yù)計(jì)到年末全市轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力107萬(wàn)人，占資源的53%，實(shí)現(xiàn)勞務(wù)收入76億元。三是加快綠色食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展。綠色有機(jī)食品種植面積發(fā)展到1200萬(wàn)畝，同比增長(zhǎng)33%，比“十五”期末增長(zhǎng)88%。全市綠色畜禽飼養(yǎng)量達(dá)到690萬(wàn)頭(只)。無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地認(rèn)定面積2000萬(wàn)畝，占總播種面積的62%。全市綠色、有機(jī)、無(wú)公害“三品”認(rèn)證數(shù)量達(dá)到11大系列、1400個(gè)產(chǎn)品?？松今R鈴薯、大豆、拜泉蕓豆、梅里斯油豆角、洋蔥、泰來(lái)大米、訥河馬鈴薯、龍江小米和甘南葵花籽等9個(gè)產(chǎn)品獲得國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志認(rèn)證。“三品”年加工量發(fā)展到142萬(wàn)噸，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入56億元，同比分別增長(zhǎng)10%和10.7%，比“十五”期末分別增長(zhǎng)98%和143%。今年成功舉辦了第十屆綠博會(huì)，總交易額達(dá)127億元，比上屆增長(zhǎng)16%。

4、突出重點(diǎn)，加快社會(huì)事業(yè)發(fā)展。一是繼續(xù)推進(jìn)公共衛(wèi)生服務(wù)均等化。截止目前，為全市農(nóng)村地區(qū)65歲以上老年人健康檢查，做到應(yīng)檢必檢;為農(nóng)村居民建立健康檔案118.65萬(wàn)份，達(dá)到農(nóng)業(yè)人口的37.88%(未含試點(diǎn)縣甘南)，甘南做為試點(diǎn)縣完成農(nóng)村居民建立健康檔案26萬(wàn)份，建檔率100%。，全市參加新農(nóng)合農(nóng)民達(dá)256萬(wàn)人，比2009年增加9.6萬(wàn)人，參合率平均達(dá)到99.8%。二是加快農(nóng)村公路建設(shè)步伐?！笆晃濉逼陂g，xx市共建設(shè)農(nóng)村公路15709.9公里，總投資58.8億元，超過(guò)規(guī)劃目標(biāo)9374.5公里67.5%。農(nóng)村公路的建設(shè)，有效改善了農(nóng)民群眾的出行條件，促進(jìn)了農(nóng)民群眾收入的增加，拉動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)。月，齊泰、齊嫩、大齊3條高速公路建成通車(chē)，齊甘高速公路主體通車(chē)。在全省公路建設(shè)三年決戰(zhàn)中，xx市境內(nèi)建設(shè)4條高速公路，建設(shè)里程446公里。三是著力解決農(nóng)村飲水問(wèn)題。全市共爭(zhēng)取資金1.36億元,打井配套安裝自來(lái)水431處，解決了20.86萬(wàn)人的飲水困難。“十一五”期間，農(nóng)村飲水安全工程建設(shè)共完成投資3.45億元，其中國(guó)投資金為1.95億元，地方配套資金1.5億元，共建1274處飲水工程，使66.93萬(wàn)人飲水不安全得到解決并吃上了自來(lái)水。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇6】

20xx年春節(jié)至目前，共開(kāi)展大型拆除行動(dòng)10余次，每次組織人數(shù)都過(guò)百人，在區(qū)政府的重視和各部門(mén)的不懈努力下，春節(jié)至目前拆除違法建設(shè)面積達(dá)到220處62224.45平方米，其中邾城街拆除7處1730平方米，陽(yáng)邏街拆除80處29314.15平方米，陽(yáng)邏開(kāi)發(fā)區(qū)拆除105處26340平方米，雙柳街拆除21處4400平方米，交通局拆除7處440.3平方米。拆除違法建設(shè)面積已超額完成市下達(dá)的目標(biāo)值和挑戰(zhàn)值，成效顯著。為2011年拆除違法建設(shè)工作開(kāi)啟了良好工作局面。一是加大行政強(qiáng)拆力度。對(duì)頂風(fēng)作案、屢勸不聽(tīng)、拒不配合、違法違建的對(duì)象依法進(jìn)行拆除。二是對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)、周邊重點(diǎn)村組進(jìn)行重點(diǎn)管理，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違建，立即組織查違控違力量進(jìn)行集中整治。三是加大重點(diǎn)工程拆違清障力度。對(duì)陽(yáng)邏港區(qū)拆遷1000畝所在的關(guān)上、關(guān)下街加大力度，組織30人執(zhí)法專班，重點(diǎn)清查，不留死角。四是為鞏固拆違成果，保證新增違法建設(shè)“零增長(zhǎng)”，新洲區(qū)對(duì)學(xué)校及重點(diǎn)工程項(xiàng)目周邊；村組城鄉(xiāng)結(jié)合部預(yù)留建設(shè)用地和市、區(qū)人民政府確定的其他區(qū)域?qū)嵭兄攸c(diǎn)巡查。邾城街、陽(yáng)邏街、陽(yáng)邏開(kāi)發(fā)區(qū)、雙柳街以及所屬的國(guó)土（規(guī)劃）所及城管大隊(duì)節(jié)假日不休息，并且值班電話24小時(shí)有人接聽(tīng)，出現(xiàn)情況及時(shí)向上級(jí)反饋群眾上訪、網(wǎng)上投訴和電話投訴等情況。執(zhí)法巡查人員按照巡查控管方案規(guī)定的時(shí)段和責(zé)任區(qū)域巡查，并做好巡查記錄；發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)及時(shí)制止、報(bào)告并采取錄音、照相或者現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)等方式取證。

存在的問(wèn)題一是各街道在信息報(bào)送、案卷報(bào)送工作中不夠積極主動(dòng)。二是巡查隊(duì)伍和巡查機(jī)制不是十分健全，控管不到位，導(dǎo)致工作中時(shí)有被動(dòng)。三是“紅藍(lán)燈”等投訴問(wèn)題處置不夠及時(shí)，新增違法建設(shè)監(jiān)管處置不到位，造成同一問(wèn)題反復(fù)投訴。關(guān)于下步工作思路和打算為了進(jìn)一步加強(qiáng)控制和查處違法建設(shè)的工作力度，堅(jiān)決遏制違法用地，違法建設(shè)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》和《武漢市控制和查處違法建設(shè)辦法》（市政府189號(hào)令），結(jié)合我區(qū)實(shí)際，下步重點(diǎn)抓好以下專項(xiàng)工作：

區(qū)協(xié)調(diào)辦主要負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、考核全區(qū)控違查違工作。

1、制定控違查違工作意見(jiàn)、實(shí)施方案和考核辦法，量化分解各責(zé)任單位控違查違工作指標(biāo)。

2、督促、指導(dǎo)、監(jiān)督街、鎮(zhèn)、場(chǎng)、處和各部門(mén)履行控違查違工作職責(zé)。

3、做好群眾舉報(bào)、市專班巡查發(fā)現(xiàn)、網(wǎng)上投訴、媒體曝光、領(lǐng)導(dǎo)批示的違法建設(shè)督辦、回復(fù)、回告工作。

4、組織、調(diào)度、指揮全區(qū)大型強(qiáng)拆行動(dòng)。

5、會(huì)同區(qū)績(jī)效辦對(duì)全區(qū)控違查違工作實(shí)施專項(xiàng)考評(píng)和績(jī)效考核。

1、制立本轄區(qū)控違查違的工作目標(biāo)和措施。

2、負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)單位和居民進(jìn)行有關(guān)法律、法規(guī)和政策的宣傳教導(dǎo)。

3、負(fù)責(zé)組織街道土地、城管執(zhí)法部門(mén)和村、組、社區(qū)做好巡查發(fā)現(xiàn)工作。

4、組織、調(diào)度、指揮本轄區(qū)的強(qiáng)拆行動(dòng)。

5、負(fù)責(zé)處理查處違法建設(shè)引發(fā)的影響社會(huì)穩(wěn)定等問(wèn)題。

6、完成區(qū)政府下達(dá)的控違查違工作任務(wù)。

1、承擔(dān)相對(duì)集中行政處罰權(quán)范圍內(nèi)違法建設(shè)的查處工作。

2、負(fù)責(zé)對(duì)新增違法建設(shè)實(shí)施勸阻制止和快速處置。

3、負(fù)責(zé)對(duì)歷史存量違法建設(shè)的查處工作。

4、負(fù)責(zé)對(duì)群眾舉報(bào)、市、區(qū)專班發(fā)現(xiàn)、媒體曝光、領(lǐng)導(dǎo)批示的違法建設(shè)及時(shí)查處工作，并做好回復(fù)、回告工作。

5、負(fù)責(zé)組織實(shí)施強(qiáng)制的拆除的行政執(zhí)法。

1、承擔(dān)對(duì)實(shí)行相對(duì)集中行政處罰權(quán)以外區(qū)域的違法建設(shè)查處工作。

2、負(fù)責(zé)查處在建筑樓位放線與規(guī)劃驗(yàn)收前，未按照建筑工程規(guī)劃許可證規(guī)定建設(shè)的違法建設(shè)依法組織拆除。

3、負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)用地的巡查監(jiān)管，依法查處亂占濫用土地、違法交易土地行為。

4、對(duì)已審批的建設(shè)項(xiàng)目，要及時(shí)在申請(qǐng)人居住地現(xiàn)場(chǎng)公示，并將審批項(xiàng)目抄送區(qū)城管（執(zhí)法）局和相關(guān)街道。

5、及時(shí)依法查處在巡查中發(fā)現(xiàn)、部門(mén)移送、領(lǐng)導(dǎo)督辦和群眾舉報(bào)的違法用地行為。對(duì)依法給予行政處分或涉嫌犯罪的違法建設(shè)當(dāng)事人，及時(shí)移交監(jiān)察或司法機(jī)關(guān)處理。

區(qū)水務(wù)局是堤防管理的主體單位，依照國(guó)家法律規(guī)定，特別是要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)河堤段違法建設(shè)的巡查控管和處置力度，確保完成區(qū)政府下達(dá)的全年目標(biāo)任務(wù)。

區(qū)交通局是公路管理的主體單位，依照國(guó)家法律規(guī)定，特別是要加強(qiáng)對(duì)國(guó)道、省道兩側(cè)違法建設(shè)予以嚴(yán)查控管，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)拆除，確保完成區(qū)政府下達(dá)的全年目標(biāo)任務(wù)。

區(qū)工商局、衛(wèi)生局、文化局、環(huán)境保護(hù)局、房產(chǎn)局、供電公司、自來(lái)水公司等部門(mén)要嚴(yán)格依照審批權(quán)限，對(duì)違法建設(shè)一律不予辦理相關(guān)手續(xù)。

區(qū)公安分局、建設(shè)局、監(jiān)察局等部門(mén)要結(jié)合各自的職責(zé)，配

合好控制和查處違法建設(shè)工作。

1、各街鎮(zhèn)要建立查控違協(xié)調(diào)辦公室、各村（社區(qū)）要設(shè)立信息員。信息員必須每天對(duì)轄區(qū)內(nèi)違建情況進(jìn)行巡查，村（社區(qū)）干部要及時(shí)掌握巡查信息、并將搜集的信息及時(shí)報(bào)街鎮(zhèn)查控違協(xié)調(diào)辦。協(xié)調(diào)辦要于當(dāng)日以書(shū)面形式向街鎮(zhèn)場(chǎng)處分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

2、各街、鎮(zhèn)、場(chǎng)、處要組織以轄區(qū)內(nèi)的國(guó)土（規(guī)劃）管理部門(mén)為主、城管（執(zhí)法）部門(mén)參與的巡查專班堅(jiān)持每天巡查，做好每天信息搜集、匯總，并于當(dāng)日以書(shū)面形式向街鎮(zhèn)、處分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

3、實(shí)行集中處罰權(quán)的

邾城街、陽(yáng)邏街、陽(yáng)邏開(kāi)發(fā)區(qū)和雙柳街每天要將巡查信息及時(shí)上網(wǎng)登記，并將收集的信息移送到區(qū)城管（執(zhí)法）局和國(guó)土（規(guī)劃）局。

4、區(qū)城管（執(zhí)法）局和國(guó)土（規(guī)劃）局是拆除違法建設(shè)的執(zhí)法主體。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇7】

公立醫(yī)院審計(jì)報(bào)告與內(nèi)部控制分析

關(guān)鍵詞:公立醫(yī)院:審計(jì)報(bào)告:內(nèi)部控制

醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各個(gè)不同環(huán)節(jié)，均可能存在問(wèn)題，這些問(wèn)題在發(fā)生的范圍和時(shí)間上也都有著不確定性，最終可能會(huì)導(dǎo)致醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，影響經(jīng)濟(jì)效益。由于醫(yī)院審計(jì)工作可以保證財(cái)務(wù)報(bào)表等其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料的合法與真實(shí)性，起到監(jiān)督、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，及時(shí)將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引發(fā)的問(wèn)題消滅在萌芽中。與此同時(shí)，內(nèi)部控制也具有合理保證醫(yī)院財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、運(yùn)營(yíng)的效率和效果以及對(duì)法律法規(guī)的遵守等重要功能。了解被審計(jì)醫(yī)院的內(nèi)部控制是識(shí)別和評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)和實(shí)施進(jìn)一步審計(jì)程序的基礎(chǔ)。所以加強(qiáng)公立醫(yī)院的審計(jì)報(bào)告與內(nèi)部控制的相關(guān)工作就極為重要。

一、公立醫(yī)院經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在的問(wèn)題

縱觀我國(guó)公立醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，通過(guò)對(duì)公立醫(yī)院的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行分析，其中存在不少內(nèi)部控制方面的問(wèn)題，產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因是多方面的，現(xiàn)將這些問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)和分析。主要為以下幾個(gè)方面。

1，內(nèi)部控制環(huán)境的問(wèn)題

醫(yī)院的內(nèi)部控制環(huán)境是醫(yī)院內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。首先問(wèn)題體現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)以及責(zé)任的劃分上，公立醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)多為上級(jí)任命，這樣容易出現(xiàn)的情況是使大部分權(quán)利都集中在院長(zhǎng)手里，而部門(mén)分管的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力較小，不利于協(xié)調(diào)和管理。在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，集權(quán)過(guò)大會(huì)導(dǎo)致院長(zhǎng)的決策風(fēng)險(xiǎn)加大，一旦出現(xiàn)錯(cuò)誤，損失嚴(yán)重，再加之權(quán)利過(guò)大容易產(chǎn)生詢私舞弊的行為。再加上會(huì)計(jì)人員可能為了順從領(lǐng)導(dǎo)意圖辦事，為了某些非法目的，有意不按照醫(yī)院會(huì)計(jì)制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，造成會(huì)計(jì)信息失真，財(cái)務(wù)報(bào)表不實(shí)等問(wèn)題;其次醫(yī)院的管理者大部分為學(xué)科帶頭人，對(duì)財(cái)務(wù)方面的知識(shí)了解甚少，再加上一些醫(yī)院由于缺乏專業(yè)的管理人才，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)普遍不足，責(zé)任心不強(qiáng)致使醫(yī)院出現(xiàn)會(huì)計(jì)檔案管理不規(guī)范問(wèn)題。

2，控制活動(dòng)和信息溝通中存在的問(wèn)題

除了內(nèi)部控制環(huán)境中存在問(wèn)題之外，在內(nèi)部控制活動(dòng)中夜巡也存在問(wèn)題。部分醫(yī)院內(nèi)控建立與運(yùn)行問(wèn)題方面的內(nèi)部控制制度不健全。醫(yī)院內(nèi)部控制不完善沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度，或是制度之間互相矛盾。再者，由于醫(yī)院的特殊性，醫(yī)院各部門(mén)之間財(cái)務(wù)信息難以做到完全公開(kāi)與共享，致使很多部門(mén)的.工作劃分不清，醫(yī)院管理部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)也只注重自身的管理，與使用科室缺少溝通。

3，內(nèi)部監(jiān)督力度不夠

在醫(yī)院運(yùn)營(yíng)過(guò)程當(dāng)中，持續(xù)而有效的內(nèi)部監(jiān)督有利于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別缺陷。但是經(jīng)過(guò)對(duì)我國(guó)公立醫(yī)院的現(xiàn)實(shí)工作情況的分析，由于醫(yī)院內(nèi)部實(shí)行院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，容易造成內(nèi)部治理機(jī)制不完善，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)容易受到相關(guān)利益集團(tuán)的干擾。同時(shí)，若醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)人員數(shù)量不足，素質(zhì)不高，缺乏專業(yè)性的審計(jì)知識(shí)，使內(nèi)部監(jiān)督不能充分發(fā)揮監(jiān)督與控制作用，并使內(nèi)部監(jiān)督流于形式。

二、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督的策略

優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境。首先應(yīng)該轉(zhuǎn)變醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)重醫(yī)療輕管理的管理理念，加強(qiáng)會(huì)計(jì)、審計(jì)等部門(mén)建設(shè)以及專業(yè)人員配備，重視審計(jì)監(jiān)督工作，使事前、事中、事后審計(jì)不再流于形式。另一方面，加強(qiáng)醫(yī)院管理者財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)。另外，全面提高財(cái)務(wù)人員以及其他各部門(mén)人員的素質(zhì)。醫(yī)院應(yīng)創(chuàng)造條件組織人員進(jìn)行相關(guān)工作的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，通過(guò)技能等多方面的培訓(xùn)，及時(shí)更新知識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，除此之外，強(qiáng)化全員參與內(nèi)部控制的思想意識(shí)，使每個(gè)員工都能夠自覺(jué)按照內(nèi)部控制的制度要求規(guī)范自己的意識(shí)與行為。

三、加強(qiáng)控制活動(dòng)和信息溝通

醫(yī)院應(yīng)結(jié)合自身情況，在各個(gè)方面建立健全規(guī)章制度，加強(qiáng)醫(yī)院各流程各環(huán)節(jié)的內(nèi)部審批制度，確保國(guó)家法律法規(guī)和醫(yī)院規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，保證醫(yī)院內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。在強(qiáng)化明確各部門(mén)工作職責(zé)的同時(shí)，醫(yī)院審計(jì)部門(mén)與會(huì)計(jì)部門(mén)，管理部門(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)等各部門(mén)之間要互相協(xié)作，為領(lǐng)導(dǎo)層提供有效的財(cái)務(wù)信息。加強(qiáng)醫(yī)院對(duì)使用部門(mén)信息溝通。

四、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督

加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，確保醫(yī)院經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。設(shè)立醫(yī)院經(jīng)濟(jì)活動(dòng)管理目標(biāo)，并編寫(xiě)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。加強(qiáng)各部門(mén)控制監(jiān)督、檢查以及經(jīng)濟(jì)問(wèn)責(zé)制度，做好工程建設(shè)、采購(gòu)、基金、往來(lái)款項(xiàng)等各類(lèi)專項(xiàng)項(xiàng)目的審計(jì)工作。此外還應(yīng)對(duì)醫(yī)院經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，并對(duì)盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)工作加強(qiáng)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出解決措施，追究責(zé)任人并要求及時(shí)改正，以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

五、結(jié)束語(yǔ)

總而言之，經(jīng)過(guò)對(duì)我國(guó)公立醫(yī)院審計(jì)報(bào)告的分析，其中存在不少的問(wèn)題，問(wèn)題貫穿在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，牽涉著各個(gè)部門(mén)，本文經(jīng)過(guò)對(duì)各方面的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)與分析，最終給出了相關(guān)的改進(jìn)建議，充分發(fā)揮公立醫(yī)院的內(nèi)部控制工作的職能，減少由于內(nèi)部控制出現(xiàn)問(wèn)題帶來(lái)的損失，使得醫(yī)院得到更好地發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1]劉雪玲.試論公立醫(yī)院財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系的完善與創(chuàng)新[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，,2012(7)

[2]陳玲娣.公立醫(yī)院內(nèi)部控制管理現(xiàn)狀思考[J].河南職工醫(yī)學(xué)院學(xué)報(bào),2012(6)

[3]郝玉貴.醫(yī)院財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)利益相關(guān)者分析[J].中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2011(4)

內(nèi)部控制報(bào)告【篇8】

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在不斷的發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)制度在逐漸的完善，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理也在發(fā)生著巨大的變化，然而內(nèi)部審計(jì)是企業(yè)內(nèi)部控制的重要陰雨，同時(shí)也使內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，因此本文重點(diǎn)對(duì)內(nèi)部控制審計(jì)的含義及意義進(jìn)行論述，針對(duì)當(dāng)前企業(yè)在內(nèi)部控制審計(jì)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行研究，在此基礎(chǔ)上提出解決問(wèn)題的對(duì)策，不斷提高企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展效果。

隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，企業(yè)內(nèi)部控制制度也在不斷的完善，其中內(nèi)部控制審計(jì)作為重點(diǎn)內(nèi)容，促進(jìn)了企業(yè)的良好發(fā)展，內(nèi)部控制審計(jì)是在委托注冊(cè)會(huì)計(jì)師的基礎(chǔ)上，由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制提出相關(guān)的審計(jì)意見(jiàn)和建議，其目的是為了提高企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性，所以，對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師而言，必須要對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制體系深入的進(jìn)行了解，并且要進(jìn)行相關(guān)的審計(jì)設(shè)計(jì)及測(cè)試，最終達(dá)到對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)問(wèn)題有效解決的目的。

一、內(nèi)部控制審計(jì)研究

所謂內(nèi)部控制審計(jì)，指的是企業(yè)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)企業(yè)在運(yùn)營(yíng)有效期內(nèi)及基準(zhǔn)日的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的健全性與運(yùn)行的有效性進(jìn)行審計(jì)，并且提出審計(jì)意見(jiàn)，我國(guó)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)科單獨(dú)進(jìn)行，也可結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)告設(shè)計(jì)進(jìn)行 ，在二者結(jié)合的思想中，可以充分的獲取證據(jù)，在內(nèi)部審計(jì)中對(duì)內(nèi)部控制提出先關(guān)意見(jiàn)和建議，此外，通過(guò)內(nèi)部控制審計(jì)，可以對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中的控制風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此來(lái)提高財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)的質(zhì)量。

然而在加強(qiáng)內(nèi)部控制審計(jì)中，其意義表現(xiàn)在：(1)可以完善企業(yè)治理，加強(qiáng)管理。由于我國(guó)上市公司基本上都是由國(guó)有企業(yè)通過(guò)資產(chǎn)剝離或者是改制上市的，因此在公司的結(jié)構(gòu)中就出現(xiàn)了股權(quán)不合理的狀況，往往出現(xiàn)了在公司中董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)不能發(fā)揮好監(jiān)督機(jī)制的作用，然而公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)以及具體的運(yùn)行情況進(jìn)行全面的掌控以及評(píng)價(jià)，這就需要通過(guò)內(nèi)部控制審計(jì)來(lái)加強(qiáng)公司的管理。(2)內(nèi)部控制審計(jì)是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的需求。公司在正常的運(yùn)行中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)于內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性比較強(qiáng)。因此這就需要客觀的評(píng)價(jià)，最終將評(píng)價(jià)的結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部管理層次進(jìn)行內(nèi)部控制建設(shè)的重要依據(jù)(3)能夠進(jìn)一步滿足信息使用者的需要，由于注冊(cè)會(huì)計(jì)師通常認(rèn)定企業(yè)的內(nèi)部控制預(yù)期是有效的，因此在實(shí)施的過(guò)程中 將其程序在控制中，在遇到了不能順利進(jìn)行時(shí)，才需要進(jìn)行內(nèi)部控制測(cè)試，但是在企業(yè)內(nèi)部控制中，其自身具有獨(dú)立性，內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的主要作用之一就是促使信息使用者，全面的了解企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況制定相關(guān)對(duì)策，為決策的提出提供有力的依據(jù)。(4)加強(qiáng)內(nèi)部控制審計(jì)是順應(yīng)國(guó)際資本市場(chǎng)監(jiān)管變革的方向。國(guó)際市場(chǎng)中，美國(guó)、英國(guó)等國(guó)家明確額規(guī)定注冊(cè)會(huì)計(jì)師的作用，要求其必須對(duì)公司管理層提供審計(jì)報(bào)告，除此以外還需要提供證實(shí)報(bào)告有效性的依據(jù)。要對(duì)上市公司管理層提供的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告進(jìn)行有效的證實(shí) 。這就表明在國(guó)際環(huán)境中，加強(qiáng)內(nèi)部控制審計(jì)是一種必要的趨勢(shì)。

二、我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)工作中的問(wèn)題

機(jī)構(gòu)建立模式不夠合理、規(guī)范?，F(xiàn)階段，企業(yè)為了不斷提高自身的管理，內(nèi)部控制審計(jì)主要以兩種模式存在：第一，接受監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)管理;第二，受總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)管理。在第一種情況下，企業(yè)內(nèi)部審計(jì)是以獨(dú)立的'身份進(jìn)行委托的，這種模式下經(jīng)營(yíng)者的業(yè)績(jī)?cè)诒O(jiān)督的過(guò)程中造成了一定的缺陷，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不了解內(nèi)部控制審計(jì);但是在接受總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)中，會(huì)遇 到本單位利益問(wèn)題，在企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)了當(dāng)面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)在違紀(jì)時(shí)，自身的內(nèi)部控制制度卻不能實(shí)施相應(yīng)的治理措施，長(zhǎng)期以來(lái)就容易引發(fā)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了弊端。

不能正確的定位審計(jì)工作。由于審計(jì)工作主要是對(duì)企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)進(jìn)行一定的審計(jì)，因此在企業(yè)運(yùn)行中起到的是監(jiān)督的作用，但是在目前企業(yè)運(yùn)行中，由于過(guò)于審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)有誤解或者是偏差，為了達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)效益，在運(yùn)行中存在監(jiān)督力度薄弱，內(nèi)部控制審計(jì)工作的積極作用難以發(fā)揮出來(lái)，導(dǎo)致企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大。

內(nèi)部審計(jì)法律法規(guī)體系不完善 。在內(nèi)部控制審計(jì)體系中，主要的法律依據(jù)為《注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》與《審計(jì)法》，然而在企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，因?yàn)橄嚓P(guān)法律體系及相關(guān)制度不明確，導(dǎo)致審計(jì)控制的效果也難以體現(xiàn)出來(lái)。

經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)內(nèi)部控制審計(jì)的認(rèn)識(shí)不充分。對(duì)于企業(yè)管理層而言，對(duì)內(nèi)部控制審計(jì)沒(méi)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，將審計(jì)看做是內(nèi)部檢查，這種看法是對(duì)自身經(jīng)營(yíng)權(quán)的一種限制，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)難以發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)也僅僅是以一種形式存在，缺乏實(shí)際意義，無(wú)法發(fā)揮審計(jì)的權(quán)威性與獨(dú)立性。

三、加強(qiáng)內(nèi)部控制審計(jì)的措施

首先要加強(qiáng)內(nèi)部控制，制定有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。由于在內(nèi)部控制審計(jì)中，其評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)的重要依據(jù)，同樣也是企業(yè)建立健全內(nèi)部控制的重要依據(jù)。因此這就需要加強(qiáng)內(nèi)部控制，不斷的借鑒國(guó)外先進(jìn)理念，并且根據(jù)自身企業(yè)運(yùn)行的現(xiàn)狀制定適合本企業(yè)所能執(zhí)行的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

系統(tǒng)、明確的定位審計(jì)工作。逐漸的提高內(nèi)部控制審計(jì)工作，這就需要將內(nèi)部審計(jì)部門(mén)設(shè)立專門(mén)的小組，并且對(duì)審計(jì)人員提供獨(dú)立的審計(jì)工作環(huán)境，這樣就能夠更加明確的定位審計(jì)工作，加強(qiáng)審計(jì)控制效果。

制定內(nèi)部控制審計(jì)準(zhǔn)則，完善內(nèi)部控制制度？加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則中需要規(guī)范內(nèi)部審計(jì)，保證其在提高財(cái)務(wù)信息質(zhì)量中有著重要的作用，另外需要加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的建設(shè)，確保注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制制度進(jìn)行有效的評(píng)價(jià)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的建設(shè)提出借鑒性的意見(jiàn)和建議 。

控制好審計(jì)的成本。在企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)過(guò)程中，為了防止出現(xiàn)重復(fù)審計(jì)的現(xiàn)象，對(duì)審計(jì)方法要合理的進(jìn)行選擇與整合，對(duì)內(nèi)部審計(jì)的結(jié)果要合理應(yīng)用。這些基礎(chǔ)是建立在注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部證據(jù)充分了解當(dāng)中，為內(nèi)部控制審計(jì)提供科學(xué)合理的依據(jù)，來(lái)保證審計(jì)成本最優(yōu)化控制。

逐漸完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。為了保證企業(yè)管理層次的不斷完善，對(duì)內(nèi)部控制審計(jì)要重點(diǎn)進(jìn)行把握，合理安排整個(gè)企業(yè)的制度，為內(nèi)部控制制度的建設(shè)提供依據(jù)。在加強(qiáng)企業(yè)建設(shè)的同時(shí)，做好了會(huì)計(jì)體系建設(shè)，促進(jìn)了公司內(nèi)部財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量的提高。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)最終的目的是為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因此這就需要做好內(nèi)部控制審計(jì)工作，不斷的完善內(nèi)部控制系統(tǒng)，在改進(jìn)審計(jì)工作方法中，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。在法律法規(guī)、被審計(jì)單位以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所中詳細(xì)分析其問(wèn)題的存在，逐漸的加強(qiáng)控制措施，為保證我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)擁有完善的體系保障做出充分的準(zhǔn)備，避免因其內(nèi)部控制審計(jì)問(wèn)題給企業(yè)的正常發(fā)展帶來(lái)了限制。

內(nèi)部控制報(bào)告【篇9】

1.增強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)，強(qiáng)化單位負(fù)責(zé)人的會(huì)計(jì)與內(nèi)控責(zé)任

單位負(fù)責(zé)人在單位內(nèi)部控制體系中居于主導(dǎo)地位。按照《會(huì)計(jì)法》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制基本規(guī)范》的規(guī)定，單位負(fù)責(zé)人是單位財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)工作的第一責(zé)任主體，對(duì)本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、完整性以及內(nèi)部控制制度的合理性、有效性負(fù)主要責(zé)任。但要真正確立起單位負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責(zé)任主體”意識(shí)，還必須強(qiáng)化對(duì)行政事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及一些相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部控制方面的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2.建立健全內(nèi)控制度

《會(huì)計(jì)法》第二十七條規(guī)定“國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和企事業(yè)單位必須建立健全內(nèi)部控制制度，以確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)可靠，國(guó)家財(cái)產(chǎn)安全穩(wěn)定”。不能用一般財(cái)經(jīng)法規(guī)替代內(nèi)控制度。要找準(zhǔn)失控環(huán)節(jié)，明確自控重點(diǎn)，重視倫理道德規(guī)范建設(shè)，建立良好的單位文化氛圍。對(duì)于預(yù)算管理、資金撥付與費(fèi)用支出管理、報(bào)銷(xiāo)審批程序以及對(duì)錯(cuò)誤核算與錯(cuò)誤支出的糾正等等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等方面，確定單位自控的重點(diǎn)和目標(biāo)，設(shè)立合理的組織結(jié)構(gòu)，確認(rèn)相關(guān)的管理職能和關(guān)系，為每個(gè)組織劃分責(zé)任權(quán)限，明確建立授權(quán)和分配責(zé)任的方法，因事設(shè)人，視能授權(quán)，責(zé)任到位，且責(zé)權(quán)對(duì)等，以增加組織的控制意識(shí)。

3.加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督

重視內(nèi)部審計(jì)控制，真正落實(shí)責(zé)任制，以保證內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的順利、有效運(yùn)行。內(nèi)部審計(jì)控制是對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的再控制。內(nèi)審部門(mén)應(yīng)將會(huì)計(jì)控制制度作為審計(jì)評(píng)審對(duì)象，通過(guò)對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制執(zhí)行情況的定期檢查和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制中的漏洞和隱患，尤其是要針對(duì)發(fā)展中財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)核算上出現(xiàn)的.新問(wèn)題、新情況，認(rèn)真研究，不斷發(fā)現(xiàn)和改正問(wèn)題，可以把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，防止經(jīng)濟(jì)違規(guī);把審計(jì)結(jié)果與日?？己私Y(jié)合起來(lái)，真正落實(shí)責(zé)任制，加強(qiáng)監(jiān)督與獎(jiǎng)懲制度，這是對(duì)單位內(nèi)控制度執(zhí)行情況的再監(jiān)督，也是保護(hù)員工的主要措施。有條件的單位均應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，保證內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的順利、有效運(yùn)行。

4. 提高人員素質(zhì)

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的成敗關(guān)鍵在于公務(wù)員素質(zhì)的高低程度，其素質(zhì)控制的目的在于保證工作人員具有愛(ài)崗敬業(yè)的品質(zhì)和勤奮、有效的工作能力，從而保證內(nèi)部控制有效實(shí)施。它對(duì)財(cái)會(huì)人員的素質(zhì)有更高要求，不僅要求專業(yè)技術(shù)性、政策性、法制性強(qiáng)，并且還需要有一定的職業(yè)道德水準(zhǔn)。

5. 建立財(cái)務(wù)狀況預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

各行政事業(yè)單位可以借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)并運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。通過(guò)一系列指標(biāo)的橫向和縱向數(shù)據(jù)比較，對(duì)財(cái)務(wù)運(yùn)作中潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)，提出控制措施，將可能萌發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)予以化解。

內(nèi)部控制是一項(xiàng)不斷推陳出新、任重而道遠(yuǎn)的工作，隨著時(shí)代的不斷變化，內(nèi)部控制制度也要跟著不斷的修改，以達(dá)到其有效性，切實(shí)控制各種漏洞的發(fā)生。行政事業(yè)單位是一個(gè)特殊的單位，不同于企業(yè)，有它自身的特點(diǎn)，特別是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的情況下，行政事業(yè)單位的建設(shè)也面臨著新的挑戰(zhàn)，因此內(nèi)部控制制度的健全也顯得猶為重要。

內(nèi)部控制報(bào)告分享八篇

可行性報(bào)告從多個(gè)方面進(jìn)行編寫(xiě)。首先，報(bào)告需要對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)研和分析，評(píng)估項(xiàng)目在目標(biāo)市場(chǎng)中的可行性。其次，報(bào)告需包含關(guān)于項(xiàng)目的技術(shù)可行性，包括項(xiàng)目所需的技術(shù)能力、資源以及相關(guān)的技術(shù)難題與解決方案。此外，報(bào)告還應(yīng)包括項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性，如成本估算、投資回報(bào)率分析和盈利預(yù)測(cè)等。最后，報(bào)告還需考慮項(xiàng)目的法律、政治和環(huán)境可行性，分析項(xiàng)目與相關(guān)法律法規(guī)、政策以及環(huán)境因素的兼容性和影響。這些方面綜合起來(lái)，在報(bào)告中提供全面的可行性評(píng)估，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

同時(shí)，我們?cè)谄綍r(shí)的學(xué)習(xí)和工作中逐漸認(rèn)識(shí)到報(bào)告已經(jīng)成為一種新興產(chǎn)業(yè)。編寫(xiě)報(bào)告不僅要求我們有系統(tǒng)化的思考能力和文檔撰寫(xiě)技巧，更重要的是通過(guò)報(bào)告的編寫(xiě)，我們能夠?qū)ψ约何磥?lái)的工作有更加透徹的理解。報(bào)告通過(guò)對(duì)問(wèn)題的分析和解決方案的提出，幫助我們清晰地思考問(wèn)題并找到解決問(wèn)題的路徑。因此，報(bào)告的編寫(xiě)是一項(xiàng)重要的能力，能夠提升我們的職業(yè)素養(yǎng)和競(jìng)爭(zhēng)力。

最后，希望本文提供的關(guān)于“內(nèi)部控制報(bào)告”的內(nèi)容能夠?qū)δ娜松兴鶐椭?，讓您的生活更加精彩?/p>

內(nèi)部控制報(bào)告 篇1

摘要:伴隨著我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的不斷深入開(kāi)展，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委對(duì)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的投入不斷加大，越來(lái)越多的人民群眾選擇到家門(mén)口的醫(yī)院來(lái)看病配藥，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心在醫(yī)療體系中扮演的角色日益加強(qiáng)。因此，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心資產(chǎn)規(guī)模加大，資金流轉(zhuǎn)更加復(fù)雜，必須建立完善的內(nèi)部控制制度，才能保證自身走上良性發(fā)展的軌道，產(chǎn)生更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。文章分析了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度中存在的問(wèn)題，并對(duì)此提出改進(jìn)建議。

目前由于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的特殊性，大多數(shù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心將主要的精力物力放在了醫(yī)療服務(wù)的規(guī)范和完善上，對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的重視程度不夠，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心無(wú)內(nèi)控制度可以遵循或有關(guān)人員有內(nèi)控制度不遵循的情況非常普遍，會(huì)計(jì)內(nèi)控制度難以落實(shí)到位。特別是在實(shí)際工作，在處理很多問(wèn)題都時(shí)候都沒(méi)有按照制度來(lái)進(jìn)行，而是進(jìn)行靈活處理，置控制措施于不顧，內(nèi)部控制制度往往流于形式，這主要是領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)不足，以及會(huì)計(jì)人員專業(yè)素養(yǎng)有限等方面的原因，在工作過(guò)程中產(chǎn)生不少漏洞，從而給社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心造成經(jīng)濟(jì)損失。

會(huì)計(jì)工作人員的自身素養(yǎng)和相關(guān)工作人員的素養(yǎng)水平直接反映到內(nèi)部控制上。很多單位的一些會(huì)計(jì)人員的專業(yè)水平有限，沒(méi)有相關(guān)的從業(yè)資格，有些會(huì)計(jì)人員道德水平低下，會(huì)計(jì)繼續(xù)教育工作缺乏，導(dǎo)致在實(shí)際工作中對(duì)會(huì)計(jì)控制要求不嚴(yán)，甚至有的違反財(cái)經(jīng)法規(guī)，弄虛作假，致使社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)字不真實(shí)，會(huì)計(jì)信息失真。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心人員編制少，經(jīng)費(fèi)有限，不能做到合理進(jìn)行崗位設(shè)置，有的人員既負(fù)責(zé)現(xiàn)金出納，又負(fù)責(zé)記賬憑證的制單稽核工作；既負(fù)責(zé)藥品采購(gòu)，又負(fù)責(zé)藥品的保管驗(yàn)收，重大事項(xiàng)決策和執(zhí)行不能很好地實(shí)行不相容職務(wù)相分離制度。混亂的管理嚴(yán)重影響著社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的財(cái)產(chǎn)安全。

在當(dāng)前，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心并有針對(duì)會(huì)計(jì)內(nèi)控方面構(gòu)建起相應(yīng)的評(píng)價(jià)與監(jiān)管體系，對(duì)某些業(yè)務(wù)監(jiān)督不到位。比方說(shuō)，會(huì)計(jì)人員是否在規(guī)定的要求下開(kāi)展各項(xiàng)工作，有無(wú)超越職權(quán)的情況出現(xiàn)，其工作質(zhì)量能否達(dá)到要求等，許多單位因?yàn)槿耸植蛔?，力量薄弱等原因未設(shè)立內(nèi)審部門(mén)或崗位去約束，因此無(wú)法有效履行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能，致使檢查監(jiān)督和評(píng)價(jià)都流于形式。

(一)重塑社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)的管理理念，健全社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度

中心領(lǐng)導(dǎo)在當(dāng)前醫(yī)療改革具體工作的要求下，應(yīng)積極轉(zhuǎn)變思想觀念，樹(shù)立強(qiáng)烈的內(nèi)控意識(shí)，改變以往重視醫(yī)療而輕視管理的局面，做到醫(yī)療與管理兩方面并重。針對(duì)單位內(nèi)部的會(huì)計(jì)工作人員，應(yīng)積極組織其學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》、《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和制度，建立一套適應(yīng)本社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度，由各部門(mén)、科室、職工共同遵守、共同負(fù)責(zé)、相互監(jiān)督、相互制約。中心必須加強(qiáng)各種內(nèi)控制度的執(zhí)行力度，并運(yùn)用書(shū)面的形式來(lái)規(guī)范內(nèi)部重點(diǎn)崗位人員的專業(yè)能力和職業(yè)道德要求，明確崗位職責(zé)，確保各不相容職務(wù)相分離，加強(qiáng)培訓(xùn)，及時(shí)更新業(yè)務(wù)知識(shí)，提高業(yè)務(wù)能力。安排會(huì)計(jì)人員參加繼續(xù)教育，通過(guò)不斷地業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)內(nèi)控管理的意識(shí)，在工作中不斷更新自己的會(huì)計(jì)理念，就內(nèi)控制度的薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)總結(jié)，并采取有效的措施加以解決，為本單位內(nèi)控制度的全面落實(shí)而出謀劃策。

(二)完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部信息化建設(shè)，通過(guò)各項(xiàng)控制活動(dòng)來(lái)保證信息系統(tǒng)安全

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+大會(huì)計(jì)”時(shí)代的來(lái)臨，會(huì)計(jì)核算環(huán)境、會(huì)計(jì)信息儲(chǔ)存方式等都發(fā)生了明顯變化。為適應(yīng)財(cái)務(wù)管理的.新變化，中心應(yīng)充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段加強(qiáng)內(nèi)部控制，積極推進(jìn)信息化建設(shè)，從加強(qiáng)內(nèi)部控制入手，強(qiáng)化內(nèi)部控制措施，減少或消除人為操縱的因素，以確保中心財(cái)務(wù)信息的安全?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用使得會(huì)計(jì)信息的傳遞更加高效和流暢，但同時(shí)也增加了系統(tǒng)控制風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的易修改性，數(shù)據(jù)存放形式的可靠性，以及授權(quán)方式改變引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等諸多問(wèn)題需要設(shè)置專門(mén)的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的信息系統(tǒng)管理?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下，口令授權(quán)代替了手工環(huán)境下的印章，必須建立各級(jí)操作人員權(quán)限及操作檔案，嚴(yán)格保密制度，保護(hù)信息系統(tǒng)安全。

(三)構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并賦予其一定的獨(dú)立性，使得其監(jiān)管作用得以發(fā)揮

不符合設(shè)立此機(jī)構(gòu)的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心應(yīng)成立內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)合工作小組履行內(nèi)審機(jī)構(gòu)的職能。內(nèi)審小組成員應(yīng)保持獨(dú)立性，保證高效地行使其監(jiān)督作用。加強(qiáng)中心內(nèi)部審計(jì)制度的建設(shè)，有效發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督的作用，將內(nèi)部審計(jì)工作的時(shí)間點(diǎn)從事后審計(jì)轉(zhuǎn)向事中審計(jì)、事前審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)建議?？傊?，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制工作非常重要，不但需要不斷完善與健全相關(guān)的制度，還要將這些制度全面落實(shí)到位，除此之外，還應(yīng)隨著中心的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度，從而促進(jìn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心更好更快地

參考文獻(xiàn)：

[1]孫劼.淺談如何加強(qiáng)基層醫(yī)療衛(wèi)生企業(yè)內(nèi)部控制[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì),

[2]呂曉輝.關(guān)于醫(yī)院的內(nèi)部控制的局限性及重要性的認(rèn)識(shí)[J].東方企業(yè)文化,

[3]鄭潔.醫(yī)院信息系統(tǒng)環(huán)境中的內(nèi)部控制優(yōu)化探討[J].經(jīng)濟(jì)師,投資理財(cái)

內(nèi)部控制報(bào)告 篇2

根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個(gè)職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個(gè)職位在全體系分店進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)聘，有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、競(jìng)聘原則

堅(jiān)持公開(kāi)競(jìng)聘、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵(lì)員工毛遂自薦，積極報(bào)名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。

二、競(jìng)聘崗位及名額

1、文化專員一名(工作地點(diǎn)：沈陽(yáng))

2、人事專員二名(工作地點(diǎn)：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。

三、競(jìng)聘崗位要求

文化專員：

1、男性員工，年齡20-30歲;

2、店面儲(chǔ)備干部及以上級(jí)別，沈陽(yáng)本地戶口優(yōu)先考慮;

3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實(shí)、檢查工作;

7、薪資面談。

人事專員：

1、女性員工，年齡20-30歲;

2、店面服務(wù)員及儲(chǔ)備干部、訓(xùn)練員級(jí)別;

3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價(jià)值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：?jiǎn)T工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;

7、薪資面談。

四、競(jìng)聘方法

1、員工自薦，請(qǐng)直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx

或?qū)€(gè)人簡(jiǎn)歷(標(biāo)明競(jìng)聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，

競(jìng)聘截止時(shí)間為12月31日;

2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇3

這次調(diào)研是由葉飛老師帶領(lǐng)，柳一鯤學(xué)長(zhǎng)和李俊義、李英姿學(xué)姐，我和盧宇參與。名義上是去位于東營(yíng)的中國(guó)萬(wàn)達(dá)集團(tuán)和山東勝通集團(tuán)進(jìn)行企業(yè)實(shí)地調(diào)研，實(shí)際上還是本著學(xué)習(xí)的態(tài)度，趁著這個(gè)不可多得的機(jī)會(huì)去了解我們所學(xué)的課本知識(shí)和企業(yè)實(shí)際操作有什么不同。

一直也沒(méi)有人告訴我調(diào)研報(bào)告該怎么寫(xiě)，所以我更傾向于把他寫(xiě)成一個(gè)采訪報(bào)告。這次調(diào)研主要還是以采訪的形式開(kāi)展，因此做了好些筆記。回去以后我整理了一下筆記內(nèi)容，主要還是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的幾個(gè)方面提出問(wèn)題，回答當(dāng)中加入了我自己的思考。其中有不對(duì)的地方還望斧正。

萬(wàn)達(dá)和勝通一個(gè)成立于1988年，一個(gè)成立1987年，據(jù)說(shuō)成立之前兩家公司同屬一家，頗有淵源，所以非常具有可比較性。萬(wàn)達(dá)以輪胎、電纜為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，勝通以鋼簾線、機(jī)械制造為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。兩家企業(yè)都是山東乃至全國(guó)非常優(yōu)秀的民企（中國(guó)500強(qiáng)），資產(chǎn)超過(guò)百億。

關(guān)于企業(yè)對(duì)大學(xué)生的看法

一、不能吃苦，適應(yīng)環(huán)境能力差。

像萬(wàn)達(dá)和勝通這一類(lèi)以制造業(yè)為主的民營(yíng)企業(yè)，員工70%以上都是來(lái)自?？坪吐殬I(yè)技術(shù)學(xué)院。這些剛畢業(yè)的新員工，還保留著一些在學(xué)校里養(yǎng)成的習(xí)慣，比如散漫、自以為是、不夠努力。企業(yè)大多會(huì)評(píng)價(jià)現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，這已經(jīng)是一種公認(rèn)的普遍的看法了。負(fù)責(zé)接待我們參觀萬(wàn)達(dá)輪胎車(chē)間的主任在談到員工問(wèn)題時(shí)解釋道，企業(yè)廠房位于郊區(qū)的墾利縣，位置偏僻且荒涼，招工時(shí)人家一聽(tīng)怕受不了這個(gè)苦就不愿來(lái)了。所以萬(wàn)達(dá)在廠房邊上為員工籌建了員工活動(dòng)中心、籃球場(chǎng)、超市以及員工宿舍。勝通也面臨同樣的問(wèn)題，盡管為員工配備超市等設(shè)施，還不具備員工要求層次。雖然仍然不能改變偏僻的地理位置，但萬(wàn)達(dá)在這方面以及做的不錯(cuò)了，還是有一部分比較有自制力的學(xué)生愿意到廠里來(lái)的。一方面，說(shuō)明企業(yè)為吸引人才如今也在重視員工的需求并加大這方面的投入；另一方面，也委婉地點(diǎn)出現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，環(huán)境適應(yīng)力差的缺點(diǎn)。

二、心浮氣躁，好高騖遠(yuǎn)，不能在一個(gè)崗位上長(zhǎng)久。

如今的大學(xué)生，在選擇就業(yè)方向時(shí)更加傾向于比較穩(wěn)當(dāng)?shù)墓珓?wù)員和國(guó)企、外企，盡管民企開(kāi)出的條件或許并不差甚至更好，為什么民企還是很難贏得優(yōu)秀的大學(xué)生的親睞？?，F(xiàn)在企業(yè)要發(fā)展，還是人才的競(jìng)爭(zhēng)，民企的老總應(yīng)該是愛(ài)才的，為什么企業(yè)很少到本科學(xué)校招工？顯然兩方都能滿足對(duì)方要求，這就是一個(gè)逆向選擇。一方面，大學(xué)生不能吃苦，民企壓力較大，且中國(guó)人的鐵飯碗觀念和等級(jí)觀念使民企在大學(xué)生在潛意識(shí)當(dāng)中就比較排斥民企；另一方面，企業(yè)在招到一些比較優(yōu)秀的大學(xué)生之后，培養(yǎng)了兩年，投入還沒(méi)有等到產(chǎn)出，大學(xué)生就跳槽走了，企業(yè)損失慘重。博弈的結(jié)果就是優(yōu)秀大學(xué)生不愿到民企，民企不愿招收優(yōu)秀大學(xué)生，反而是靠挖墻角將其他企業(yè)優(yōu)秀人才挖過(guò)來(lái)。在于勝通老總交談中，他告訴我們前兩年企業(yè)在山財(cái)東方學(xué)院招了3、4名學(xué)生，都是很優(yōu)秀的人才，到現(xiàn)在都已經(jīng)考走了，沒(méi)有一個(gè)留在企業(yè)里的，如果不走，應(yīng)該是重點(diǎn)培養(yǎng)的對(duì)象。其中一個(gè)經(jīng)理就感嘆，自己出來(lái)工作就跟著老總干，雖然期間有幾次機(jī)會(huì)離開(kāi)企業(yè)，但都放棄了，知道今天覺(jué)得自己當(dāng)初的選擇是對(duì)的。有時(shí)候大學(xué)生為了尋找機(jī)遇，頻繁的跳槽，不一定是好事。

關(guān)于全面預(yù)算

全面預(yù)算是指企業(yè)對(duì)一定期間經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)等做出的預(yù)算安排。

萬(wàn)達(dá)：

萬(wàn)達(dá)集團(tuán)實(shí)行全面預(yù)算也是一個(gè)逐步、循序漸進(jìn)的過(guò)程。在企業(yè)成立初期，企業(yè)剛起步，毛利潤(rùn)低，所以把內(nèi)部控制的重點(diǎn)放在控制成本上。隨著企業(yè)不斷發(fā)展壯大，企業(yè)高層意識(shí)到，外部的膨脹，內(nèi)部管理也要跟上。所以企業(yè)引進(jìn)國(guó)內(nèi)著名咨詢公司，以財(cái)務(wù)為管理核心，以會(huì)計(jì)內(nèi)控為切入點(diǎn)，進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成了由咨詢公司為教練模式，全員參與，提升管理能力。

xx年開(kāi)始，萬(wàn)達(dá)內(nèi)部就對(duì)全面預(yù)算有了一個(gè)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。主要有兩種觀點(diǎn)：一是對(duì)預(yù)算的準(zhǔn)確性。意思就是預(yù)算要做到盡量準(zhǔn)確，量力而為；二是超越就是發(fā)展。意思就是不妨把預(yù)算做高一些，努力朝著目標(biāo)發(fā)展。兩種觀點(diǎn)都有其合理性。萬(wàn)達(dá)采取的是第一種觀點(diǎn)，即基于準(zhǔn)確，反應(yīng)情況。這樣做的好處是企業(yè)能朝著一個(gè)期望值較低的目標(biāo)平穩(wěn)發(fā)展。

萬(wàn)達(dá)采用浪潮的預(yù)算軟件，實(shí)行兩上兩下模式。所謂兩上兩下，就是由高層做出一個(gè)大體的目標(biāo)下發(fā)到基層，再由基層根據(jù)自己的實(shí)際情況作出具體目標(biāo)，然后層層匯總到高層，高層再根據(jù)匯總后的結(jié)果調(diào)整整體目標(biāo)，最后下發(fā)到基層執(zhí)行。實(shí)際操作過(guò)程中，財(cái)務(wù)部門(mén)的工作量將是巨大的。萬(wàn)達(dá)把公司分為九級(jí)，從細(xì)分部門(mén)及以下四級(jí)、專業(yè)公司、戰(zhàn)略規(guī)劃板塊、母公司、總集團(tuán)九層層層匯總，預(yù)算全員參與，無(wú)疑也是減少了財(cái)務(wù)人員的工作量。

這里我們了解到一個(gè)有趣的現(xiàn)象，那就是預(yù)算可以為負(fù)數(shù)。當(dāng)某些部門(mén)因?yàn)橥獠炕騼?nèi)部的原因出現(xiàn)嚴(yán)重虧損時(shí)，在一定時(shí)期內(nèi)，扭虧為盈又顯得不太可能，我們可能會(huì)期待將這種虧損逐步縮小，但在做預(yù)算的時(shí)候，根據(jù)準(zhǔn)確性原則，當(dāng)然要將預(yù)算作為負(fù)數(shù)。

全面預(yù)算做出來(lái)了，就免不了因目標(biāo)和實(shí)際數(shù)的差異而做出調(diào)整。這個(gè)工作是由公司一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的，叫預(yù)算管理委員會(huì)。預(yù)算管理委員會(huì)是由企業(yè)董事局主席擔(dān)任主任委員，吸納企業(yè)相關(guān)部門(mén)主管為成員，由此可以看出其權(quán)威性。萬(wàn)達(dá)在每個(gè)月16號(hào)會(huì)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)預(yù)算執(zhí)行分析會(huì)，會(huì)上由專門(mén)的咨詢小組提出問(wèn)題，尋找問(wèn)題，細(xì)致地追究源頭，牢牢把握預(yù)算的執(zhí)行情況。

預(yù)算調(diào)整主要分為兩塊。一個(gè)是目標(biāo)調(diào)整，每半年一次申請(qǐng)。這個(gè)就是大方向的調(diào)整，一般是宏觀情況有重大變化才會(huì)發(fā)生。其申請(qǐng)過(guò)程也是極其嚴(yán)格，不僅要符合企業(yè)之前制定出的六條硬性標(biāo)準(zhǔn)，還要經(jīng)過(guò)高層的嚴(yán)格把關(guān)?？傊?，一個(gè)企業(yè)的整體目標(biāo)不宜輕易變動(dòng)。另一個(gè)就是局部調(diào)整，每季度一次。這個(gè)是在預(yù)算目標(biāo)范圍之內(nèi)可調(diào)，由預(yù)算管理委員會(huì)批準(zhǔn)，相對(duì)就要容易的多。不過(guò)企業(yè)還是不鼓勵(lì)預(yù)算調(diào)整，每次調(diào)整都會(huì)給考核扣分。

這里也就體現(xiàn)了全面預(yù)算的功能了。每個(gè)部門(mén)的預(yù)算都與自己的考核掛鉤，完成了預(yù)算給考核加分，調(diào)整和不能完成預(yù)算給考核扣分。企業(yè)也是以這種管理方式使得預(yù)算不至于成為一紙空文。萬(wàn)達(dá)內(nèi)部如今幾乎人人都會(huì)關(guān)注預(yù)算，使預(yù)算成為內(nèi)部控制的一個(gè)有力工具。

勝通：

勝通坦言自己全面預(yù)算這一塊已經(jīng)引起重視，但還未逐步落實(shí)。我們具體問(wèn)題具體分析，勝通集團(tuán)的支柱產(chǎn)業(yè)是鋼簾線（橡膠輪胎骨架），上游原材料來(lái)自寶鋼、青鋼等鋼鐵集團(tuán)，下游消費(fèi)者是輪胎制造企業(yè)。也就是說(shuō)勝通比較于萬(wàn)達(dá)，他的特點(diǎn)就在于它處于中間環(huán)節(jié)。所以它的上下游都受制于人，預(yù)算的浮動(dòng)較大。如今面臨的問(wèn)題就是成本上升，價(jià)格上不去，利潤(rùn)空間縮小。所以勝通在做預(yù)算的時(shí)候有其關(guān)注的是成本的控制。勝通設(shè)置了一個(gè)成本核算中心形式預(yù)算的職能，通過(guò)牢牢控制成本降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。這也是一個(gè)完全合理的做法。

關(guān)于采購(gòu)業(yè)務(wù)、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

采購(gòu)是指購(gòu)買(mǎi)物資（或接受勞務(wù)）及支付款項(xiàng)等相關(guān)活動(dòng)。

銷(xiāo)售是指企業(yè)出售商品（或提供勞務(wù)）及收取款項(xiàng)等相關(guān)活動(dòng)。

萬(wàn)達(dá)：

萬(wàn)達(dá)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的不同設(shè)置了三大供應(yīng)（采購(gòu)/物資）公司，實(shí)際上就是設(shè)置了專門(mén)的請(qǐng)購(gòu)部門(mén)，負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)的采購(gòu)業(yè)務(wù)。專業(yè)公司把采購(gòu)計(jì)劃報(bào)到物資公司，物資公司就會(huì)按需購(gòu)買(mǎi)。

大宗采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式。之前按照質(zhì)量要求篩選一些投標(biāo)企業(yè)，然后根據(jù)誰(shuí)給出的價(jià)格最低當(dāng)場(chǎng)成標(biāo)。注意這里只有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)那就是給出的價(jià)格最低，這樣是最經(jīng)濟(jì)劃算的。為什么不選質(zhì)量最優(yōu)而價(jià)格可以接受的呢？因?yàn)樵谕稑?biāo)前要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，這一步已經(jīng)根據(jù)質(zhì)量要求把不合格的競(jìng)標(biāo)者淘汰出局了，如果選擇質(zhì)量最優(yōu)而價(jià)格卻偏高的產(chǎn)品，質(zhì)量過(guò)剩也造成了一種浪費(fèi)。招標(biāo)是要由生產(chǎn)公司經(jīng)理與財(cái)務(wù)人員一同參加的。

采購(gòu)也是要做預(yù)算的，一般根據(jù)訂單起點(diǎn)作預(yù)算。對(duì)市場(chǎng)的合理預(yù)測(cè)也是降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)工作，不過(guò)這個(gè)更多的是由采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

倉(cāng)庫(kù)收貨時(shí)采購(gòu)的另一重要環(huán)節(jié)。萬(wàn)達(dá)建立起了采購(gòu)、倉(cāng)庫(kù)、過(guò)磅、質(zhì)檢四個(gè)部門(mén)相互制約的體制來(lái)保證采購(gòu)驗(yàn)收審核的嚴(yán)密性。首先采購(gòu)部門(mén)有采購(gòu)的單據(jù)，當(dāng)一項(xiàng)原材料到貨時(shí)，過(guò)磅部門(mén)首先稱一下原材料是夠足量，質(zhì)檢部門(mén)再抽樣檢查原材料是否合格。當(dāng)三項(xiàng)數(shù)據(jù)符合時(shí)，驗(yàn)收員錄入之后倉(cāng)庫(kù)就可以收貨了。假如其中一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題就不能收貨。

銷(xiāo)售最注重的就是應(yīng)收賬款。應(yīng)收賬款是由銷(xiāo)售部催繳還款的，賬款和業(yè)務(wù)員息息相關(guān)。一旦發(fā)生壞賬，則要責(zé)任追究。萬(wàn)達(dá)還會(huì)對(duì)客戶的信用評(píng)級(jí)。一般大單的匯款率為三個(gè)月，超過(guò)這個(gè)時(shí)限，則按賬齡計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

勝通：

勝通集團(tuán)下屬多家分公司。分公司沒(méi)有開(kāi)設(shè)銀行賬戶，設(shè)1名財(cái)務(wù)人員向總公司申請(qǐng)資金。這樣的分公司雖然是獨(dú)立法人，但僅相當(dāng)于生產(chǎn)車(chē)間，只負(fù)責(zé)生產(chǎn)和供銷(xiāo)。

作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的鋼簾線，其原材料是來(lái)自寶鋼、青鋼等鋼鐵公司。進(jìn)貨渠道比較單一。原先企業(yè)用的鋼材只有寶鋼能生產(chǎn)，所以那時(shí)候還需要向?qū)氫擃A(yù)付定金。如今還有另外幾家鋼鐵企業(yè)能生產(chǎn)，所以不需要定金，即需即買(mǎi)。大宗采購(gòu)仍需要招標(biāo)，取價(jià)格低者。

企業(yè)的客戶也是制造業(yè)企業(yè)，及銷(xiāo)售并不面向消費(fèi)者，所以勝通和幾家輪胎制造商都有戰(zhàn)略性合作。一般是60天回款。據(jù)說(shuō)還沒(méi)有產(chǎn)生過(guò)壞賬。

關(guān)于合同管理

合同指企業(yè)與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

萬(wàn)達(dá)和勝通對(duì)合同的管理基本相同。集團(tuán)公司設(shè)法律事務(wù)部，下設(shè)法律專員，負(fù)責(zé)審核合同，合同專用章就由法務(wù)部保管。合同的起草部門(mén)就是簽訂部門(mén)，比如銷(xiāo)售合同就是由銷(xiāo)售部門(mén)起草，交由法務(wù)部審核，通過(guò)審核后加蓋合同專用章。

后記：非常榮幸能參加這樣一次調(diào)研活動(dòng)。通過(guò)走進(jìn)企業(yè)，面對(duì)面與企業(yè)家交談，將課本上的抽象知識(shí)從企業(yè)老總口中驗(yàn)證，補(bǔ)充，很多疑問(wèn)都豁然開(kāi)朗。咱們學(xué)財(cái)務(wù)的，光看課本可能真的很枯燥，但從企業(yè)來(lái)重新認(rèn)識(shí)這些知識(shí)，一下子就鮮活起來(lái)。2天的行程真的學(xué)到了很多，真心希望這樣的活動(dòng)能在咱們同學(xué)之間推廣。最后非常感謝葉老師和鯤哥，以及兩位學(xué)姐。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇4

我們于20xx年xx月xx日至xx月xx日對(duì)XX公司進(jìn)行了審計(jì)。XX公司資料的提供和編制、建立健全內(nèi)部控制制度、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整是分公司財(cái)務(wù)及xx管理部門(mén)的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實(shí)施審計(jì)工作的基礎(chǔ)上發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。

我們按照《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定計(jì)劃和實(shí)施審計(jì)工作，通過(guò)審計(jì)目的在于掌握分公司經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，以便進(jìn)行分析，從中評(píng)價(jià)出經(jīng)營(yíng)中存在的差距及揭示主要問(wèn)題，針對(duì)重大缺陷提出審計(jì)意見(jiàn)。本審計(jì)報(bào)告中提出的問(wèn)題及審計(jì)意見(jiàn)，請(qǐng)各分公司及公司相關(guān)部門(mén)在此基礎(chǔ)上認(rèn)真進(jìn)行自查、完善、整改，后續(xù)審計(jì)中再發(fā)現(xiàn)此類(lèi)問(wèn)題按abc規(guī)定及本次審計(jì)意見(jiàn)進(jìn)行處罰。

1.職工借款隨意性，借款金額大期限長(zhǎng)，有的借款理由不充分，甚至有的舊賬不結(jié)又填新賬，截至審計(jì)日借款金額情況。借款超三月的有借款超一年的有

審計(jì)意見(jiàn)：對(duì)超三月的借款一律無(wú)條件收回，收不回來(lái)的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任。以后不準(zhǔn)出現(xiàn)超三月的借款，不準(zhǔn)出現(xiàn)業(yè)務(wù)理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)按4：6承擔(dān)責(zé)任，并從借款之日起按月1%的利率計(jì)算利息并按借款額的20%處以罰金。

2.xx金存在不能及時(shí)上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如XX公司200x年xx月xx日的xx金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近xx個(gè)月。

審計(jì)意見(jiàn)：嚴(yán)格財(cái)務(wù)控制制度，對(duì)不執(zhí)行財(cái)務(wù)規(guī)定的分公司經(jīng)理、會(huì)計(jì)各承擔(dān)違規(guī)金額25%的處罰。

1、業(yè)務(wù)員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長(zhǎng)令人費(fèi)解。截至審計(jì)日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫(kù)存金額的xx%。

時(shí)間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務(wù)員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。

審計(jì)意見(jiàn)：現(xiàn)有不超一月無(wú)損的借貨加強(qiáng)催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實(shí)責(zé)任人按售價(jià)的7折收回現(xiàn)金，沒(méi)有責(zé)任人的分公司經(jīng)理(或原經(jīng)理)、會(huì)計(jì)、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過(guò)本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經(jīng)理要審批，分公司會(huì)計(jì)隨時(shí)監(jiān)督，不準(zhǔn)出現(xiàn)一個(gè)月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經(jīng)理會(huì)計(jì)保管人員分別按零售價(jià)承擔(dān)3：3：4的責(zé)任。

存貨盤(pán)點(diǎn)的目的在于查找錯(cuò)誤指出問(wèn)題，以便管理控制的改進(jìn)與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計(jì)差錯(cuò)的定義為：只要同種類(lèi)成品，實(shí)盤(pán)與賬面不符即為賬實(shí)不符，核對(duì)中并不進(jìn)行合并調(diào)整。具體的財(cái)務(wù)操作必須根據(jù)本次審計(jì)盤(pán)點(diǎn)情況另行仔細(xì)盤(pán)點(diǎn)，該合并的合并，該調(diào)整的進(jìn)行調(diào)整。

按總數(shù)種類(lèi)差錯(cuò)相抵后計(jì)算的差錯(cuò)率為xx%。

根據(jù)最后一次進(jìn)貨測(cè)算，超3個(gè)月的.庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超6個(gè)月的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%;超1年的庫(kù)存，占全部庫(kù)存的xx%。超齡庫(kù)存不但每年耗費(fèi)較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉(zhuǎn)的桎梏。

4、按存貨結(jié)構(gòu)周轉(zhuǎn)情況分析，全部xx存貨去年同期銷(xiāo)售xx件，今年上半年的銷(xiāo)量為xx件，XX公司庫(kù)存xx件，測(cè)算需xx個(gè)月銷(xiāo)完。

審計(jì)意見(jiàn)：在以上盤(pán)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有庫(kù)存進(jìn)行庫(kù)齡的統(tǒng)一排查，在查清庫(kù)齡的基礎(chǔ)上，完善財(cái)務(wù)軟件或xx系統(tǒng)對(duì)存貨的實(shí)時(shí)監(jiān)控，為公司庫(kù)存管理、經(jīng)營(yíng)決策提供信息。同時(shí)為盤(pán)活庫(kù)存，加強(qiáng)資金流轉(zhuǎn)，節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用，緩解公司資金緊張的壓力，請(qǐng)公司決策層針對(duì)公司庫(kù)存目前的庫(kù)齡、銷(xiāo)售前景預(yù)測(cè)情況，在消化調(diào)整庫(kù)存結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，制定有效的清倉(cāng)利庫(kù)管理制度，并作為一個(gè)長(zhǎng)期的策略貫徹下去。

費(fèi)用單據(jù)報(bào)銷(xiāo)不規(guī)范，如招待費(fèi)有的未注明為何事招待何人;有的經(jīng)辦人、分公司審簽人僅經(jīng)理一人，審計(jì)無(wú)法界定是否合理合法。

XX公司，低值易耗品臺(tái)賬記錄無(wú)規(guī)格型號(hào)、無(wú)產(chǎn)地、無(wú)購(gòu)入日期或調(diào)入日期等，不詳細(xì)、不及時(shí)、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時(shí)修理，如有兩張辦公桌抽屜、門(mén)子損壞無(wú)修理，一臺(tái)轉(zhuǎn)椅損壞放在四樓迎門(mén)處。

審計(jì)意見(jiàn)：對(duì)丟失、損壞的要落實(shí)原因，是責(zé)任人原因的要追究責(zé)任，加強(qiáng)日常維護(hù)、維修工作，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管理責(zé)任。

20xx年x-x月份XX公司xx銷(xiāo)售金額同比增長(zhǎng)xx%。從構(gòu)成情況看

從銷(xiāo)量及增長(zhǎng)幅度可以看出xx、xx、xx增長(zhǎng)較快，xx銷(xiāo)售增長(zhǎng)緩慢，具體分析

XX公司的存貨進(jìn)銷(xiāo)存明細(xì)賬沒(méi)有月結(jié)、累計(jì);用紅字記錄出庫(kù)，商場(chǎng)與商場(chǎng)、專賣(mài)店調(diào)貨不經(jīng)倉(cāng)庫(kù)調(diào)賬;財(cái)務(wù)收支明細(xì)賬無(wú)月結(jié)、累計(jì)，有的不按財(cái)務(wù)記賬規(guī)則涂改

內(nèi)部控制報(bào)告 篇5

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神，按照《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)本單位(部門(mén))的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，本單位(部門(mén))單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為分，共計(jì)分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。

本部門(mén)在部門(mén)本級(jí)及所屬單位各評(píng)價(jià)指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計(jì)算各評(píng)價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評(píng)價(jià)得分。本部門(mén)納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作范圍的單位共計(jì)家。(本段僅適用于各中央部門(mén))

本單位(部門(mén))各指標(biāo)具體得分情況如下表：

內(nèi)部控制報(bào)告 篇6

根據(jù)市效能風(fēng)暴行動(dòng)協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開(kāi)展不作為慢作為問(wèn)題專項(xiàng)整治的通知》(市效能辦(20xx)3號(hào))精神，我局對(duì)本單位不作為慢作為問(wèn)題進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、嚴(yán)格落實(shí)作風(fēng)及效能建設(shè)

(一)堅(jiān)決落實(shí)中央和省委、省政府、州政府、市政府的各項(xiàng)政策措施，年初簽訂了20xx年度合作市政府部門(mén)重點(diǎn)工作目標(biāo)管理責(zé)任書(shū)，對(duì)于責(zé)任書(shū)中的內(nèi)容一一分解，落實(shí)到人。

(二)清理核實(shí)行政審批項(xiàng)目，在今年的行政審批項(xiàng)目中，通過(guò)專家評(píng)審，今年我局取消停止項(xiàng)目有5項(xiàng)。通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)，真抓實(shí)干，讓各項(xiàng)改革、政策落到實(shí)處，取得實(shí)際的效果。

(三)加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)效能建設(shè)向縱深發(fā)展結(jié)合“作風(fēng)建設(shè)年”有關(guān)精神，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，逐步建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，工作責(zé)任機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。不斷創(chuàng)新思路，完善服務(wù)承諾制、首問(wèn)責(zé)任制、限時(shí)辦結(jié)制、責(zé)任追究制、效績(jī)考評(píng)制等一套便利、管用、有約束力的規(guī)章制度，形成完善的效能建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，并加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項(xiàng)制度真正落實(shí)到實(shí)處，防止不作為、慢作為、亂作的現(xiàn)象。要規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，將決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分離。合理設(shè)置權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成互相制約，互相協(xié)調(diào)的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。積極查找工作中的責(zé)任、效能、作風(fēng)方面的問(wèn)題，逐一研究改進(jìn)辦法和措施。通過(guò)抓制度落實(shí)，抓建章立制，抓嚴(yán)格監(jiān)管，三抓其下，為制度落實(shí)到基層保駕護(hù)航。堅(jiān)決杜絕“上有政策，下有對(duì)策”的現(xiàn)象，確?！白钕纫还铩?，踐行好黨的群眾路線，走完“最后一公里”，將黨的好政策真正落實(shí)到位，切實(shí)為群眾謀利益。

二、嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定

嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項(xiàng)”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定，持之以恒反對(duì)形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)。著力抓好群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)整改工作的落實(shí)。征求的意見(jiàn)建議共有208條，梳理出的“四風(fēng)”問(wèn)題有201條，提出整改措施123條。確定了以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效率、樹(shù)形象”為活動(dòng)主題，以“改進(jìn)工作作風(fēng)、提升自身素質(zhì)、順應(yīng)群眾期待、促進(jìn)為民富民”為載體，開(kāi)展了以“三亮”(亮身份、亮職責(zé)、亮承諾)“四事”(超前謀事、遵章辦事、廉潔從事、高效成事)五學(xué)(學(xué)理論、學(xué)黨史、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)法規(guī)、學(xué)先進(jìn))六提升(即全面開(kāi)展加強(qiáng)政治紀(jì)律、業(yè)務(wù)研究、攻堅(jiān)協(xié)調(diào)、文字語(yǔ)言表達(dá)、愛(ài)崗敬業(yè)、人格品質(zhì)等六種能力素質(zhì)教育提升)”為特色的黨的群眾路線實(shí)踐教育活動(dòng)。對(duì)此制作職責(zé)承諾牌6塊、工作牌90個(gè)，制作收費(fèi)項(xiàng)目公示欄1面、辦事流程牌1面。

三、落實(shí)“一崗雙責(zé)”制度，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)

堅(jiān)持一把手負(fù)總責(zé)的要求，成立了合作市黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了《合作市國(guó)土資源局一崗雙責(zé)制》，同是開(kāi)展了憶長(zhǎng)同支部書(shū)記、局長(zhǎng)同分管副局長(zhǎng)、分管副局長(zhǎng)同各事業(yè)站、隊(duì)負(fù)責(zé)人層層簽訂責(zé)任書(shū)的形式，做到支部書(shū)記、局長(zhǎng)副總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)抓督導(dǎo)，支部、部門(mén)抓落實(shí)，實(shí)現(xiàn)了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部職責(zé)分明、任務(wù)具體、措施有效，使“一崗雙責(zé)”落到實(shí)處，切實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

四、項(xiàng)目資金的監(jiān)管

我局實(shí)施的主要項(xiàng)目有土地整理復(fù)墾開(kāi)發(fā)、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理項(xiàng)目，項(xiàng)目工程由甘南州國(guó)土資源局組織招投標(biāo)，我局主要負(fù)責(zé)協(xié)助州國(guó)土資源局監(jiān)管項(xiàng)目工程實(shí)施情況。嚴(yán)格實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任制，確定專人，不定期的對(duì)土地整理和復(fù)墾、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理和地質(zhì)災(zāi)害治理等工程項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工程嚴(yán)格按照方案高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成。不存在領(lǐng)導(dǎo)干部及其親屬插手工程建設(shè)、招投標(biāo)暗箱操作、工程建設(shè)項(xiàng)目分包等問(wèn)題。

五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育、促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)

(一)為了切實(shí)轉(zhuǎn)變?nèi)w干部職工工作作風(fēng)、提高服務(wù)質(zhì)量和行政效能，優(yōu)化國(guó)土資源發(fā)展環(huán)境。我局組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《xxx規(guī)定》、《xxx甘肅省委關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》、《xxx甘肅省委辦公廳、甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹重要批示厲行勤儉節(jié)約反對(duì)鋪張浪費(fèi)的實(shí)施意見(jiàn)》和《xxx甘南州委辦公室、甘南州人民政府辦公室關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的實(shí)施細(xì)則》等文件精神，同時(shí)，針對(duì)中央和省上關(guān)于加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求進(jìn)行了學(xué)習(xí)。

內(nèi)部控制報(bào)告 篇7

西安通源石油科技股份有限公司全體股東：

我們接受委托，審核了西安通源石油科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“通源石油”)董事會(huì)對(duì)20xx年x月x日與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的公司內(nèi)部控制有效性的認(rèn)定。通源石油管理當(dāng)局的責(zé)任是建立健全內(nèi)部控制并保持其有效性，我們的責(zé)任是對(duì)新興鑄管內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見(jiàn)。

我們的審核是依據(jù)《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101 號(hào)》進(jìn)行的。在審核過(guò)程中，我們實(shí)施了包括了解、測(cè)試和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的合理性和執(zhí)行的有效性，以及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的審核為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制具有固有限制，存在由于錯(cuò)誤或舞弊而導(dǎo)致錯(cuò)報(bào)發(fā)生和未被發(fā)現(xiàn)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或降低對(duì)控制政策、程序遵循的程度，根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

我們認(rèn)為，通源石油于20xx年x月x日在所有重大方面保持了按照財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范- 基本規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)建立的與財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。

西安通源石油科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”)成立于19xx年x月x日，前身為西安市通源科技產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司。經(jīng)陜西省人民政府陜政函(20xx)171號(hào)文批準(zhǔn)，整體變更為股份公司，公司于20xx年x月x日于西安市工商行政管理局辦理了工商登記，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資本3,362.71萬(wàn)元。截止20xx年x月x日，公司注冊(cè)資本4,900萬(wàn)元。

本公司是一家專注于油田增產(chǎn)技術(shù)的集研發(fā)、產(chǎn)品推廣和作業(yè)服務(wù)為一體的油田服務(wù)企業(yè)。本公司圍繞油氣增產(chǎn)目標(biāo)，依托自主研發(fā)的油氣增產(chǎn)新興技術(shù)，提供以復(fù)合射孔解決方案為核心的復(fù)合射孔器銷(xiāo)售、復(fù)合射孔作業(yè)服務(wù)、復(fù)合射孔專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)、爆燃?jí)毫炎鳂I(yè)服務(wù)以及油田其他服務(wù)。

1.建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);

2.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行;

3.避免或降低風(fēng)險(xiǎn)，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整;

4.規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量;

5.確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

1.內(nèi)部控制制度必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及公司的實(shí)際情況;

2.內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員，全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行，任何部門(mén)和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力;

3.內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各個(gè)崗位，并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié);

4.內(nèi)部控制制度要保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督;

內(nèi)部控制報(bào)告 篇8

重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司成立于20xx年1月14日，主要經(jīng)營(yíng)竹子的加工與銷(xiāo)售，地址位于XX市XX區(qū)新南路388號(hào)天鄰風(fēng)景7棟16-1，注冊(cè)資本100萬(wàn)，現(xiàn)有職工20人，內(nèi)設(shè)人事行政部、財(cái)務(wù)部、運(yùn)營(yíng)部、項(xiàng)目部等機(jī)構(gòu)，由于是今年才成立的新公司，因此目前的年產(chǎn)值和年銷(xiāo)售額為0，目前主要是進(jìn)行一些前期的投資，所以目前的經(jīng)營(yíng)狀況是虧損的。公司的宗旨是創(chuàng)立泛嘉品牌、真誠(chéng)回饋社會(huì)。公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是大建設(shè)大林業(yè)、資源整合、規(guī)?；?jīng)營(yíng)。公司的精神是創(chuàng)新：摒棄因循守舊、不敢于打破常規(guī)的舊觀念，敢于創(chuàng)新、勇于用創(chuàng)造性思維處理業(yè)務(wù)；務(wù)實(shí)：一切從人本思想出發(fā)，我們倡導(dǎo)理念優(yōu)化，但需要結(jié)合需要，盲從和過(guò)度的幻想不應(yīng)在實(shí)際中體現(xiàn)；誠(chéng)信：倡導(dǎo)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信工作、誠(chéng)信待人，今日的誠(chéng)信理念，明日的誠(chéng)信品牌；責(zé)任：企業(yè)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、崗位責(zé)任，讓責(zé)任意識(shí)深入企業(yè)的每一個(gè)角落、員工的每一處意識(shí)，責(zé)任立業(yè)、責(zé)任立人。公司的核心價(jià)值觀是責(zé)任心：遇事不急躁、處事具風(fēng)度、責(zé)任樹(shù)根本；事業(yè)心：個(gè)人的成長(zhǎng)和企業(yè)的發(fā)展同體，實(shí)業(yè)的做強(qiáng)和事業(yè)心的養(yǎng)成同源；創(chuàng)造性：合適的人員放在合適的崗位，合適的理念用在合適的產(chǎn)品，合適的幻想用于合適的創(chuàng)新。

一、重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司加強(qiáng)內(nèi)部控制的必要性

（一）保證會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量。

1、內(nèi)部控制是通過(guò)制定和執(zhí)行與業(yè)務(wù)處理程序、科學(xué)的職責(zé)分工，使會(huì)計(jì)資料在相互牽制的條件下產(chǎn)生，從而有效地防止錯(cuò)誤和弊端的發(fā)生，保證會(huì)計(jì)資料的正確性和可靠性?？梢宰屛覀?cè)诠ぷ髦锌梢悦鞔_自己的主要職務(wù)，以便更加快速的完成相關(guān)工作。

2、通過(guò)建立完善的制度和程序來(lái)防止錯(cuò)誤和舞弊的發(fā)生，提高管理的效率。目前公司沒(méi)有完善、有效的內(nèi)控制度，致使會(huì)計(jì)資料在傳遞過(guò)程中因相互脫節(jié)而發(fā)生問(wèn)題，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真。所以，科學(xué)、完善的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度度是保證及時(shí)為公司工作提供可靠、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息的基礎(chǔ)。

（二）依法理財(cái)?shù)年P(guān)鍵

1、為促進(jìn)公司會(huì)計(jì)內(nèi)控制度建設(shè)加強(qiáng)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督，強(qiáng)化內(nèi)部自我約束機(jī)制，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，《會(huì)計(jì)法》明確規(guī)定各單位應(yīng)當(dāng)建立健全本單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度。

2、《會(huì)計(jì)法》是深化會(huì)計(jì)改革，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的保障。而且，會(huì)計(jì)內(nèi)控制度能夠保證國(guó)家對(duì)各單位的宏觀控制。國(guó)家制定的一系列財(cái)經(jīng)紀(jì)律及法規(guī)都要求各單位通過(guò)制定內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度來(lái)落實(shí)，各單位通過(guò)實(shí)施內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度實(shí)現(xiàn)自我約束。

二、原因分析

（一）內(nèi)控意識(shí)相對(duì)淡薄，特別是一把手的內(nèi)控意識(shí)淡薄

內(nèi)控意識(shí)是內(nèi)控環(huán)境中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，良好的內(nèi)控意識(shí)是確保內(nèi)控制度得以健全和實(shí)施的重要保證?，F(xiàn)在許多單位為了節(jié)約資源都是請(qǐng)一個(gè)人幫忙做很多事情，經(jīng)過(guò)了解發(fā)現(xiàn)我還沒(méi)有進(jìn)入這家公司的時(shí)候只有一個(gè)人處理事情相關(guān)的.工作。使得在工作中經(jīng)常出現(xiàn)舞弊的現(xiàn)狀，導(dǎo)致了員工貪污的種種不好行為的發(fā)生。

（二）資產(chǎn)管理和控制制度有待加強(qiáng)。

財(cái)務(wù)部門(mén)通常只能起到核算作用，對(duì)業(yè)務(wù)來(lái)龍去脈，對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過(guò)程和結(jié)果均不了解，但對(duì)資產(chǎn)的使用過(guò)程仍缺乏相關(guān)的內(nèi)控制度。對(duì)于資金的用途不清楚會(huì)計(jì)人員只是在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)將其登記到賬簿上，對(duì)于產(chǎn)品是不是實(shí)行會(huì)計(jì)集中核算后核算中心管賬不管物、單位管物不管賬，兩張皮現(xiàn)象更嚴(yán)重。

（三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作較為薄弱,財(cái)務(wù)管理制度很不健全

有效的管理控制需要有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)包括制度建設(shè)、人員素質(zhì)等。可是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作仍較薄弱還需要進(jìn)一步的強(qiáng)化。我們單位迄今還沒(méi)有單獨(dú)制定內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，許多財(cái)務(wù)事項(xiàng)的運(yùn)作與管理措施僅是慣例，而沒(méi)有相應(yīng)的成文制度保證，誰(shuí)也說(shuō)不清應(yīng)該怎么做，管理的隨意性較大。有的單位雖有內(nèi)部財(cái)務(wù)方面的管理制度，但很不完整。

（四）內(nèi)部控制方法體系不夠完善,業(yè)務(wù)流程不盡合理

業(yè)務(wù)流程和控制方法體系是內(nèi)部控制的核心環(huán)節(jié),其合理、有效與否直接決定著能否實(shí)現(xiàn)控制的目的。目前公司內(nèi)部財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)控制方法體系很不完善,主要表現(xiàn)在：崗位設(shè)置問(wèn)題較多，不合理兼崗現(xiàn)象較為普遍。在實(shí)際工作中，基于編制有限、人手緊張等原因，許多單位都有不合理不合法的兼崗現(xiàn)象，不相容職務(wù)未能合法合理分離。

三、對(duì)重慶泛嘉森和林業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)金管理的見(jiàn)意

（一）加強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人的自覺(jué)控制意識(shí)

內(nèi)部控制成敗如何取決于工作人員的控制意識(shí)和行為，單位負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制自覺(jué)意識(shí)和行為又是關(guān)鍵。有時(shí)內(nèi)部控制本身也有局限性，主要是單位領(lǐng)

導(dǎo)人控制的隨意性，或不嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，使人治因素增大。因此，提高單位負(fù)責(zé)人自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)部控制制度的意識(shí)顯得尤為重要。

（二）完善內(nèi)部控制

明確相關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，對(duì)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資應(yīng)采取限制接近措施，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)人員對(duì)資產(chǎn)直接接觸，定期對(duì)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并將盤(pán)點(diǎn)結(jié)果與會(huì)計(jì)記錄進(jìn)行核對(duì)，出現(xiàn)不一致時(shí)應(yīng)分析原因、查明責(zé)任、完善管理制度。對(duì)債權(quán)、債務(wù)應(yīng)督促經(jīng)辦人及時(shí)核對(duì)、清理，避免和減少資產(chǎn)流失，壞賬損失需按規(guī)定程序經(jīng)批準(zhǔn)后核銷(xiāo)。

（三）增強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制作用

會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作薄弱嚴(yán)重制約了單位的內(nèi)部控制制度建設(shè)和預(yù)算的實(shí)施效果。因此,要提升內(nèi)部控制水平,為財(cái)政節(jié)流奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),還必須重視改進(jìn)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制作用。對(duì)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的全面檢查制度,并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

（四）建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系

收支兩條線管理、部門(mén)預(yù)算、政府采購(gòu)、會(huì)計(jì)集中核算、國(guó)庫(kù)單一賬戶體系等，都應(yīng)建立適合其特點(diǎn)的內(nèi)部控制制度體系，如公司同時(shí)符合以上條件就應(yīng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度。這項(xiàng)控制很重要，而且很有必要，單位內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、管理制度是否合理、合規(guī)、有效，由內(nèi)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以有效化解組織風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)整治舞弊、促進(jìn)廉政建設(shè)也起到一定作用。

經(jīng)過(guò)近5個(gè)月的工作，我了解到自己在工作中有許多的不足和不懂之處。不過(guò)也讓我學(xué)會(huì)了很多，在還沒(méi)有工作時(shí)候我總是認(rèn)為工作是那樣的簡(jiǎn)單。我這次真正的工作了以后才了解，其實(shí)很多事情都不是想的那樣簡(jiǎn)單！這次的工作和我原來(lái)的兼職是如此的不同，像他們說(shuō)的只有你經(jīng)歷了以后才會(huì)了解。也只有經(jīng)歷了以后才能夠明白更加多的道理，就比許多東西要在你真正失去了以后才能夠懂得珍惜一樣！現(xiàn)在我覺(jué)得自己就像是這樣，雖然工作中有很多的不滿，可是讓我了解、懂得的東西和這些比起來(lái)又算的了什么呢！以后在工作中更加的是努力于堅(jiān)持，如果你不堅(jiān)持什么事情都不能夠做好。堅(jiān)持也是對(duì)自己的另外一種鍛煉，只有堅(jiān)持的人才能夠成功。半途而廢的人永遠(yuǎn)不可能到底成功的彼岸！

雖然在學(xué)校學(xué)習(xí)了許多會(huì)計(jì)的相關(guān)知識(shí)，但是在實(shí)際工作中我還是有許許多多的東西不能夠運(yùn)用到實(shí)際工作中去。在工作中自己就像是重新從零開(kāi)始學(xué)習(xí)，在遇到很多問(wèn)題時(shí)也不清楚應(yīng)該怎么樣子去處理！在工作中通過(guò)不同人的指點(diǎn)和幫助，在通過(guò)自己慢慢的摸索和努力讓我慢慢的了解到應(yīng)該怎樣才能更好的做好這份工作。我們需要把在學(xué)校學(xué)到的相關(guān)的專業(yè)知識(shí)通過(guò)自己不斷地努力和細(xì)心的研究運(yùn)用到在工作中，我們還要在做每一件事情的時(shí)候更加要想想問(wèn)什么要這樣做。工作中需要我們非常的仔細(xì)、認(rèn)真和小心，在開(kāi)發(fā)票過(guò)程中要特別認(rèn)真。雖然會(huì)計(jì)工作時(shí)常讓人覺(jué)得很無(wú)聊和繁瑣，可是自己只要把一件事情做的很好的情況下又為自己感到非常的高興！這就是人們說(shuō)的小小的成就感會(huì)讓自己感到滿足，可是當(dāng)自己做一些事情做錯(cuò)時(shí)又會(huì)非常的失落和難過(guò)。這就是有錯(cuò)誤知道改正這樣才可以使自己進(jìn)步吧！

人與人之間的相處真的很重要，我才進(jìn)入公司工作時(shí)什么都不懂、不會(huì)！通過(guò)同事的幫助和指點(diǎn)讓我慢慢的開(kāi)始了解工作的相關(guān)的處理流程和相關(guān)的產(chǎn)品知識(shí)，在和客戶想處得同時(shí)他們也很友善和體諒。如果你不能夠以真誠(chéng)、友善的心來(lái)對(duì)待你身邊的人的話他們也不會(huì)用相同的心來(lái)對(duì)你，這樣就會(huì)讓你在和同事工作起來(lái)就不能夠好好合作把工作做好。工作起來(lái)也是非常的累，工作效率也不能夠提高！這樣就讓我們浪費(fèi)了許多時(shí)間，在你有不明白的問(wèn)題的情況下也沒(méi)有人能夠幫助你。我們做許許多多的事情更加多的是要體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)的力量，一個(gè)人的力量是有限的。不管你自己的能力多好，也是需要人與人之間的相互之間的幫助。松下幸之助說(shuō)過(guò)：每個(gè)人都擁有不同的智慧及無(wú)可限量的潛能,當(dāng)大家對(duì)此有所了解,并同心協(xié)力加以開(kāi)發(fā)時(shí),就能為社會(huì)帶來(lái)繁榮！

內(nèi)控自查報(bào)告優(yōu)選

在我們的日常工作中，報(bào)告是最常見(jiàn)的辦公文體，日常的工作中。報(bào)告使用的次數(shù)愈發(fā)增長(zhǎng)，你有沒(méi)有在收集報(bào)告范文？您是否好奇“內(nèi)控自查報(bào)告”的故事 接下來(lái)請(qǐng)閱讀，希望本文能夠?qū)δ峁┮恍﹨⒖純r(jià)值！

內(nèi)控自查報(bào)告【篇1】

根據(jù)省行開(kāi)展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動(dòng)的精神，在分行相關(guān)部門(mén)的宣傳、組織和動(dòng)員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開(kāi)展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。

本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開(kāi)展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營(yíng)案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對(duì)案情的通報(bào)，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。因此，在經(jīng)營(yíng)管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。

加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

20xx年，作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)?？偨Y(jié)回顧一年工作現(xiàn)作銀行個(gè)人工作總結(jié)如下：

20xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理,，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開(kāi)科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過(guò)上述舉措,20xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問(wèn)題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來(lái)，我們監(jiān)管部門(mén)定期和不定期組織人員開(kāi)展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹(shù)立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從20xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。

2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照20xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門(mén)從20xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過(guò)監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。

3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

(1)20xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作，一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。二是在20xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。

(2)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)20xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于20xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。

真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭?0xx年4月就開(kāi)展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒(méi)有走過(guò)場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇2】

(一)充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制的重要性

有效的內(nèi)部控制制度是促使企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，加強(qiáng)和健全企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，已成為壽險(xiǎn)行業(yè)的共識(shí)。目前，世界上許多發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)壽險(xiǎn)公司都已建立了比較科學(xué)規(guī)范的內(nèi)控體系，國(guó)際保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制工作已成為加強(qiáng)內(nèi)部管理的一個(gè)重要手段得到迅速發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的今天，商業(yè)壽險(xiǎn)公司終將成為法律上真正意義的獨(dú)立法人，業(yè)務(wù)上的自主經(jīng)營(yíng)，資金需求過(guò)程中的自求平衡，經(jīng)營(yíng)管理中的自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)成果上的自負(fù)盈虧等企業(yè)特征將在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中充分體現(xiàn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律所引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)、盈利——三大企業(yè)特征將驅(qū)使商業(yè)壽險(xiǎn)公司在內(nèi)部管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高自我保護(hù)、自我約束和競(jìng)爭(zhēng)能力上下功夫。因此，作為經(jīng)營(yíng)管理中重要手段的內(nèi)部控制，將顯得越來(lái)越重要。

(二)明確內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系

經(jīng)營(yíng)管理涵蓋了比內(nèi)部控制更為廣泛的內(nèi)容，是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部。內(nèi)部控制貫穿于商業(yè)壽險(xiǎn)公司整個(gè)業(yè)務(wù)、資金流動(dòng)的全過(guò)程，又與經(jīng)營(yíng)管理融為一體，是經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一種極其重要的手段或方式。二者既有區(qū)別又有聯(lián)系，主要區(qū)別有兩個(gè)方面：一是內(nèi)部控制是組織決策層對(duì)管理對(duì)象通過(guò)各種方法、手段，為達(dá)到其管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期效果的制度或過(guò)程，是相對(duì)獨(dú)立的。二是內(nèi)部控制提供合理的保證，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)“保駕護(hù)航”，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，有前瞻性。目的是防止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中“亡羊補(bǔ)牢”，并不存在于管理活動(dòng)的各個(gè)部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動(dòng)都無(wú)法取代內(nèi)部控制，為此，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)和管理。不僅把內(nèi)部控制作為一種自律行為始終規(guī)范業(yè)務(wù)行為，更重要的是要充分利用這種科學(xué)機(jī)制，發(fā)揮整體功能，在業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣，不斷體現(xiàn)監(jiān)督制約的動(dòng)態(tài)控制，始終強(qiáng)調(diào)“程序至上、內(nèi)控優(yōu)先”的內(nèi)控工作原則，并把內(nèi)部控制作為經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實(shí)處，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障壽險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，從而為確保業(yè)務(wù)持續(xù)、健康以及實(shí)現(xiàn)自身的良性發(fā)展提供根本保證。

(三)內(nèi)控工作要與時(shí)俱進(jìn)

內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地、在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自我約束、自我調(diào)節(jié)和提高經(jīng)營(yíng)管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內(nèi)容。它既是日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，內(nèi)部和外部的環(huán)境是在不斷變化的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也在不斷地創(chuàng)新和發(fā)展，因此，內(nèi)部控制體系也需要不斷優(yōu)化、逐漸適應(yīng)的過(guò)程。隨著新業(yè)務(wù)的不斷推出，現(xiàn)有的內(nèi)控機(jī)制會(huì)被突破，過(guò)去行之有效的方法，現(xiàn)在不一定適用。所以，內(nèi)控機(jī)制既要有宏觀上的戰(zhàn)略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環(huán)過(guò)程。目前更應(yīng)充分重視在深化體制改革、加快業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，主動(dòng)規(guī)避由于改革和發(fā)展不能一蹴而就而可能形成的內(nèi)部控制滯后的風(fēng)險(xiǎn)，及其對(duì)持續(xù)發(fā)展的負(fù)面影響。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開(kāi)拓、內(nèi)控先行的原則。凡是各專業(yè)部門(mén)新開(kāi)辦的新興業(yè)務(wù)操作規(guī)程、制度和辦法均要通過(guò)內(nèi)部控制部門(mén)審查會(huì)簽后方可印發(fā)執(zhí)行，以確保新業(yè)務(wù)安全、有序、穩(wěn)步發(fā)展。特別是綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用與電子化水平的不斷提高，業(yè)務(wù)管理部門(mén)要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控管理環(huán)節(jié)的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)，確保業(yè)務(wù)和制度的更新同步進(jìn)行。

(四)強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的約束

在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范重要性日益突出的形勢(shì)下，商業(yè)壽險(xiǎn)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的控制建設(shè)，不僅要體現(xiàn)精簡(jiǎn)高效的要求，關(guān)鍵是要把決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡的原則落到實(shí)處。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上，應(yīng)有效發(fā)揮法人治理結(jié)構(gòu)逐步完善過(guò)程中新的組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理成效以及對(duì)各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、互相制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)，為不斷提高經(jīng)營(yíng)效益和防范風(fēng)險(xiǎn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。

(五)以人為本，全面提高全員的綜合素質(zhì)

商業(yè)壽險(xiǎn)公司是對(duì)人的能力依賴性極強(qiáng)的行業(yè)，它的發(fā)展壯大主要依賴于有較高壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)素質(zhì)的全體員工。因此，在內(nèi)部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個(gè)公司經(jīng)營(yíng)管理水平的高低，正是其全員綜合素質(zhì)的反映。因此，全面提高全員的綜合素質(zhì)乃是當(dāng)務(wù)之急。通過(guò)科學(xué)縝密的管理，為內(nèi)部控制管理人才的健康成長(zhǎng)和忠誠(chéng)服務(wù)創(chuàng)造良好的條件，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的牢固基礎(chǔ)。加強(qiáng)各級(jí)班子、職能部門(mén)、黨團(tuán)組織、職代會(huì)及群眾性的民主監(jiān)督作用應(yīng)形成制度。建立和完善激勵(lì)機(jī)制，最大限度地調(diào)動(dòng)團(tuán)隊(duì)的工作熱情和創(chuàng)造性干勁是不可松懈的內(nèi)功。所以，內(nèi)部控制建設(shè)必須以人為本，把提高全員的綜合素質(zhì)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)來(lái)抓。

(六)建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系

1.真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效，必須建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系。依照法律法規(guī)和國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立健全內(nèi)部控制制度和優(yōu)化依法合法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的運(yùn)行秩序，建立和強(qiáng)化統(tǒng)一的內(nèi)部控制監(jiān)管模式，不斷完善內(nèi)部控制權(quán)威體系，對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一管理，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的全面監(jiān)管。

2.加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度，提高防范和抗拒風(fēng)險(xiǎn)的能力。商業(yè)壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續(xù)性和穩(wěn)定性，在接受監(jiān)管部門(mén)全方位保險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，內(nèi)部控制制度的制定必須以各項(xiàng)法律法規(guī)為依據(jù)，依照有效性、審慎性、全面性、及時(shí)性和獨(dú)立性等原則，將所借鑒的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)細(xì)化為符合現(xiàn)代商業(yè)壽險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化和國(guó)際化要求的有自己公司特色的規(guī)章制度，形成內(nèi)在的橫向和縱向的相互制約的內(nèi)部控制架構(gòu)，確保對(duì)社會(huì)大眾負(fù)責(zé)，資產(chǎn)得到充分保護(hù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到良性發(fā)展，真正達(dá)到內(nèi)控制約監(jiān)督有效的目的。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)系會(huì)議制度。建立由稽核、監(jiān)察及相關(guān)專業(yè)檢查人員組成的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議制度，通過(guò)制定和完善本公司內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)實(shí)施辦法，健全內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)制，定期開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對(duì)象和辦法，從而進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇3】

內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾報(bào)告

根據(jù)《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社深化制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案的通知》按照《大方縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案的通知》文件精神要求，在信貸領(lǐng)域開(kāi)展大額不良貸款的風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋排查、強(qiáng)化拉開(kāi)執(zhí)行力突查及全面落實(shí)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條” 意見(jiàn)，結(jié)合本人自身的工作認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行自查報(bào)告如下：

一、對(duì)聯(lián)社文件和培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況對(duì)聯(lián)社下發(fā)的文件精神社內(nèi)采取集中學(xué)習(xí)為鋪，自學(xué)為主，從中領(lǐng)會(huì)文件精神指導(dǎo)運(yùn)用到工作中來(lái)，真正領(lǐng)會(huì)文件對(duì)工作指導(dǎo)性，引導(dǎo)性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，對(duì)每一次聯(lián)社開(kāi)展的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本人能認(rèn)真的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)要求。結(jié)合自身的悟性努力學(xué)習(xí)，在思想上和業(yè)務(wù)上達(dá)到聯(lián)社培訓(xùn)學(xué)習(xí)的要求。使自己真正的在思想上、業(yè)務(wù)上得到真正的“充電”，使之能運(yùn)用到農(nóng)信社改革新形勢(shì)下崗位的需要。

二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。1、作為基層一線崗位人員，我們必須時(shí)時(shí)刻刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)到自身崗位的重要性——我們農(nóng)信社的基屋一線是一個(gè)很文明的服務(wù)窗口，我們的每一句言行都代表了對(duì)農(nóng)村信用社合規(guī)化和服務(wù)文化的形象，在自身崗們中明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高合規(guī)文化意識(shí)、案件防范意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)十三條意見(jiàn)核心指導(dǎo)思想。2、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行各款規(guī)章制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每天的各種業(yè)務(wù)。3、認(rèn)真履行內(nèi)控崗位制約制度，辦理業(yè)務(wù)認(rèn)真執(zhí)行雙人臨柜，換人復(fù)核。減少差錯(cuò)的發(fā)生，對(duì)辦理的抵質(zhì)押貸款有價(jià)賬單證進(jìn)行驗(yàn)證，是否存在虛實(shí)，并進(jìn)行登記入庫(kù)保管。領(lǐng)取時(shí)是否賬清、實(shí)行憑據(jù)面簽嚴(yán)密手續(xù)。重要空白憑證進(jìn)行了嚴(yán)格的領(lǐng)用手續(xù)，定期和會(huì)計(jì)進(jìn)行對(duì)賬、做到賬實(shí)相符。認(rèn)真執(zhí)行雙人進(jìn)庫(kù)，雙人管庫(kù)、雙人保管鑰匙，實(shí)行密碼回避制度。4、學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一?！惫ぷ鳎踩Ｐl(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。認(rèn)真落實(shí)縣聯(lián)社關(guān)于安全保衛(wèi)工作的要求，履行好值班守庫(kù)值班，并做好“物防，人防，技防”相結(jié)合，做到真正保護(hù)好信用社財(cái)產(chǎn)安全和自身人生安全。三、檢查落實(shí)情況。聯(lián)社各部門(mén)檢查下達(dá)的整改意見(jiàn)書(shū)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。并向上級(jí)部門(mén)報(bào)整改意見(jiàn)落實(shí)報(bào)告。對(duì)存在的問(wèn)題因素進(jìn)行了直接性指導(dǎo)糾正，以達(dá)到上級(jí)部門(mén)檢查的要求，使內(nèi)控制度和案件防控得到了有效的遏制和制約。內(nèi)控制度和案件防控執(zhí)行力度得到了加強(qiáng)，使之落實(shí)情況達(dá)到了合規(guī)化。

四、本人自查自糾總結(jié)。本人已認(rèn)真學(xué)習(xí)了聯(lián)社內(nèi)控和案防執(zhí)行活動(dòng)方案，結(jié)合自身重條件認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控案防制度。今后，本人還應(yīng)堅(jiān)各方面的學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和

國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要有“以服務(wù)的質(zhì)量立社”服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)、合規(guī)文化意識(shí)、案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處，把工作真正的做到“我要合規(guī)”的觀念中去。加強(qiáng)學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)書(shū)籍讀本及文件精神，加大對(duì)法律法規(guī)、服務(wù)禮儀文化、風(fēng)險(xiǎn)文化、合規(guī)文化、企業(yè)文化的學(xué)習(xí)，使自己的一切工作都融合在“合規(guī)文化建設(shè)年”和“內(nèi)控案防制度執(zhí)行年活動(dòng)”中去，使自己真正成為現(xiàn)代金融合規(guī)合格的工作者，為我們的農(nóng)村信用社跨越式發(fā)展邁上一個(gè)新臺(tái)階，貢獻(xiàn)出一名信合員工應(yīng)有的微薄之力。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇4】

--- 執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。

（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。

本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請(qǐng)了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過(guò)往業(yè)績(jī)的人士擔(dān)任本行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，選聘了副行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長(zhǎng)助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)，各專門(mén)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中?/p>

2 ---

2、董事會(huì)

董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營(yíng)管理公司。如何確保董事會(huì)充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問(wèn)題。董事會(huì)成員15人，其中獨(dú)立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過(guò)往業(yè)績(jī)，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時(shí)間和精力來(lái)處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會(huì)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績(jī)提升。

目前，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)于XX年3月份開(kāi)始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個(gè)專門(mén)委員會(huì)中，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立

4 --- 法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn)、安全運(yùn)行。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理制度

審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立獨(dú)立、全面、垂直、專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，培育”追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，實(shí)施”優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)”、”主流市場(chǎng)、主流客戶”的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，主動(dòng)管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

6、關(guān)聯(lián)交易

不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易或關(guān)聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾。因此，應(yīng)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。本行實(shí)行關(guān)聯(lián)交易回避制度，在章程中

6 --- 制。特別是，我行逐步開(kāi)始建立資本約束下的激勵(lì)考核機(jī)制,在分支行開(kāi)始推進(jìn)以”經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)”、”風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益回報(bào)”為基礎(chǔ)的考核機(jī)制，促進(jìn)分支行在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中樹(shù)立資本、效益和風(fēng)險(xiǎn)綜合平衡的經(jīng)營(yíng)理念，自覺(jué)地優(yōu)化和調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

8、信息披露管理

本行a+h同步上市后，為規(guī)范信息披露行為，保護(hù)本行、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，本行結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內(nèi)部信息報(bào)告、審核及披露流程。

本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長(zhǎng)，本行總行各部門(mén)以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門(mén)及本分行信息報(bào)告第一責(zé)任人。本行指定董事會(huì)秘書(shū)為本行信息披露的指定負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門(mén)所要求的

8 ---

本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開(kāi)通了投資者電話專線，在公司網(wǎng)站設(shè)置了”投資者關(guān)系”欄目，認(rèn)真接受各種咨詢，并開(kāi)始著手建立相關(guān)規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》。上市以來(lái)短短的兩個(gè)月內(nèi)，本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘、董事會(huì)辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、分析師和投資者的來(lái)訪調(diào)研，通過(guò)電話、電子郵件等形式及時(shí)解答問(wèn)題，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng)，提高了公司的透明度，得到了資本市場(chǎng)的好評(píng)。

（二）規(guī)范運(yùn)作的保證

1、公司章程

公司章程是本行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)、各級(jí)管理人員規(guī)范運(yùn)做的行為準(zhǔn)則和依據(jù)。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上

10 ---

三、公司治理中存在的問(wèn)題

中信銀行股份有限公司成立于XX年12月31日，在短短的時(shí)間里，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道。但在實(shí)際運(yùn)作中，正如《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理”形似而神不至”的問(wèn)題，就須清醒地認(rèn)識(shí)到自己的不足，積極學(xué)習(xí)那些較我行更早步入資本市場(chǎng)的同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取人所長(zhǎng)，補(bǔ)己之短，積極探索、完善有效的公司治理。

（一）進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。由于本行董、監(jiān)事會(huì)下設(shè)各專門(mén)委員會(huì)成立時(shí)間不長(zhǎng)，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門(mén)委員會(huì)審議、修訂，但尚待董事會(huì)審議通過(guò)。此外，董、監(jiān)事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的成員都是金融、財(cái)政方面的專家學(xué)者，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮各專門(mén)委員會(huì)的專業(yè)特長(zhǎng)，不斷完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。

12 --- 丹先生

劉崇明女士

2 進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力 XX年內(nèi) 合規(guī)審計(jì)部

3 實(shí)施獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度 XX年12月份之前 人力資源部、

提名與薪酬委員會(huì)

五、有特色的公司治理做法

本行始終致力于構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu)，并借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本行的實(shí)際情況，在公司治理的實(shí)際運(yùn)作中，采取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結(jié)構(gòu)。

（一）內(nèi)部控制制度方面的特色

1、本行樹(shù)立了正確的經(jīng)營(yíng)理念，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境。我行在對(duì)近年實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出了”追求效益、質(zhì)量、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展，追求過(guò)濾掉風(fēng)險(xiǎn)的利潤(rùn)，追求穩(wěn)定增長(zhǎng)的市值，努力走在中外銀行競(jìng)爭(zhēng)的前列”的經(jīng)營(yíng)理念，嚴(yán)格按照國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，以《商業(yè)銀行內(nèi)部

14 --- 險(xiǎn)管理。一方面進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下成立了信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，建立了相應(yīng)的工作制度，并開(kāi)始履行職責(zé)。另一方面加強(qiáng)信貸政策管理，強(qiáng)化放款中心建設(shè)和貸后管理工作，并進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段，完善貸款管理信息系統(tǒng)、資產(chǎn)負(fù)債系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。

5、加大檢查、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行。我行通過(guò)大規(guī)模的檢查，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度。主要開(kāi)展了會(huì)計(jì)大檢查（覆蓋面達(dá)100%）、信貸大檢查（覆蓋面達(dá)50%）及安全保衛(wèi)大檢查。通過(guò)連續(xù)的檢查，大量揭示和糾正了會(huì)計(jì)、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理方面的特色

本行持續(xù)采取以下多種創(chuàng)新性的措施，努力建立起審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理體系：

1999年，本行進(jìn)行了公司貸款流程

16 --- 行行長(zhǎng)、分行行長(zhǎng)僅對(duì)信審會(huì)審批通過(guò)的項(xiàng)目行使否決權(quán)；(3)設(shè)立了專職信審委員職位，推行專業(yè)審貸。在授信調(diào)查以及貸后管理中執(zhí)行第一責(zé)任人制度，由客戶經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理對(duì)授信調(diào)查和貸后管理承擔(dān)第一責(zé)任。

XX年以來(lái)，本行按照《巴塞爾協(xié)議ii》的要求，與穆迪kmv公司合作開(kāi)發(fā)了新的公司業(yè)務(wù)信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)。新的評(píng)級(jí)系統(tǒng)按照客戶類(lèi)別，設(shè)計(jì)了20個(gè)可獨(dú)立計(jì)量違約概率的打分模型以及一個(gè)通用的違約概率計(jì)量模型，在行業(yè)細(xì)分和違約概率的計(jì)量技術(shù)上居于國(guó)內(nèi)同業(yè)前列。

XX年，(1)本行實(shí)施”優(yōu)質(zhì)行業(yè)、優(yōu)質(zhì)企業(yè)”、”主流市場(chǎng)、主流客戶”戰(zhàn)略，并按行業(yè)、產(chǎn)品和客戶調(diào)整貸款組合結(jié)構(gòu)，主動(dòng)管理信貸風(fēng)險(xiǎn)；(2)在總行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下，本行建立了專門(mén)從事信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，強(qiáng)化對(duì)三大風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)、集中管理；并建立了重點(diǎn)行業(yè)專家隊(duì)伍

18 ---

六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

（一）日常信息溝通手段。目前，本行通過(guò)《中信銀行董監(jiān)事通訊》、《中信銀行資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)》等方式及時(shí)向董、監(jiān)事會(huì)報(bào)告相關(guān)日常工作。

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃情況的說(shuō)明

本行已制定對(duì)高管的股票增值權(quán)激勵(lì)方案，可否實(shí)施，目前尚未得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的明確答復(fù)。

各位讀友大家好，此文檔由網(wǎng)絡(luò)收集而來(lái)，歡迎您下載，謝謝

20

內(nèi)控自查報(bào)告【篇5】

學(xué)校按照忠教計(jì)〔20xx〕34號(hào)文件精神，成立了學(xué)校財(cái)務(wù)自查領(lǐng)導(dǎo)小組，其中xxx校長(zhǎng)任組長(zhǎng)，xx副主任任副組長(zhǎng)，xxx、xxx、xxx等為成員，對(duì)學(xué)校20xx年的財(cái)務(wù)預(yù)算編制及執(zhí)行情況、一免一補(bǔ)工作和學(xué)校財(cái)務(wù)相關(guān)工作進(jìn)行自查。

1、自查小組通過(guò)對(duì)20xx年財(cái)務(wù)預(yù)算情況和目前截止至2xxx年12月支出情況進(jìn)行了對(duì)比(見(jiàn)統(tǒng)計(jì)表)，一致認(rèn)為，學(xué)校高度重視預(yù)算編制工作，財(cái)務(wù)支出以預(yù)算為依據(jù)，學(xué)校在公用經(jīng)費(fèi)的支出上嚴(yán)格堅(jiān)持使用的范圍和方式，對(duì)學(xué)校的培訓(xùn)費(fèi)、辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)等日常公用支出加強(qiáng)了管理。

2、學(xué)校沒(méi)有在公用經(jīng)費(fèi)中編列教職工津補(bǔ)貼和超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)招待費(fèi)。20xx年，在公用經(jīng)費(fèi)中，學(xué)校沒(méi)有以任何一種名目向教職員工發(fā)放獎(jiǎng)金和津補(bǔ)貼，學(xué)校嚴(yán)格控制了招待費(fèi)，來(lái)人來(lái)客一般情況下由分管領(lǐng)導(dǎo)陪同，按照最低標(biāo)準(zhǔn)列支。

1、學(xué)校制定和完善了財(cái)經(jīng)制度，強(qiáng)化了財(cái)務(wù)工作。

學(xué)校的財(cái)務(wù)工作自查中，學(xué)校總務(wù)處完善了原始憑證簽審制度、財(cái)務(wù)稽核制度、財(cái)務(wù)收支審批制度、內(nèi)部牽制制度、會(huì)計(jì)出納工作崗位責(zé)任制等十項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度，并張貼上墻，時(shí)時(shí)提醒;財(cái)務(wù)工作中嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)計(jì)劃，編制學(xué)校的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算及財(cái)務(wù)報(bào)表，做到內(nèi)容真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，報(bào)表及時(shí);同時(shí)建立了學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)審制度，做到帳目清楚，帳據(jù)相實(shí);科學(xué)管理學(xué)校財(cái)務(wù)檔案，建立、建全會(huì)計(jì)與出納間的牽制制度，做到日清月結(jié)。

2、加強(qiáng)了財(cái)務(wù)管理，規(guī)范教育經(jīng)費(fèi)的使用程序。

嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)政策，杜絕學(xué)區(qū)內(nèi)各村小及班級(jí)亂收費(fèi)。本年度，學(xué)校利用公示欄等多種形式，公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、公開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行縣物價(jià)局、縣教委制定的收費(fèi)政策及標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)生所有費(fèi)用全部由班主任收取后到總務(wù)處結(jié)算，杜絕了亂收費(fèi)現(xiàn)象。

在資金使用上，學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位財(cái)務(wù)制度改革有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持預(yù)算管理，嚴(yán)格使用程序，學(xué)校維修實(shí)行集體研究，上報(bào)教委審批后實(shí)施,發(fā)票的報(bào)銷(xiāo)嚴(yán)格實(shí)行審批制度，堅(jiān)持“一支筆、一本賬”，對(duì)不符合規(guī)定的票據(jù)一律拒付，對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為予以堅(jiān)決的抵制。無(wú)“白條入賬”及私設(shè)“小金庫(kù)”的現(xiàn)象。

我校20xx年春季享受“一免一補(bǔ)”的學(xué)生是395人，免教材計(jì)13825元，補(bǔ)生活費(fèi)人數(shù)是45人，補(bǔ)助金額為5400元;秋季享受“兩免一補(bǔ)”的人數(shù)是400人，免教材14000元，以上?？罟灿?jì)支出27825元。我校完全按照縣財(cái)政及教委的精神對(duì)享受“一免一補(bǔ)”的貧困生進(jìn)行全面核實(shí)，并在善廣場(chǎng)上、村委及學(xué)校公示無(wú)疑義后，再確定最終享受人員，保證把錢(qián)真正落實(shí)到最貧困的學(xué)生手中，切實(shí)讓貧困學(xué)生享受到國(guó)家的惠民政策。

中小學(xué)校財(cái)務(wù)管理自查報(bào)告(2)

根據(jù)市教育局《關(guān)于對(duì)全市中小學(xué)財(cái)產(chǎn)物資管理工作進(jìn)行評(píng)估的通知》〔淄教計(jì)字(20xx)29號(hào)〕和縣教育局《關(guān)于召開(kāi)全縣中小學(xué)財(cái)產(chǎn)物資管理工作會(huì)議的.通知》(高教函發(fā)(20xx)25號(hào))精神，為嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)學(xué)校財(cái)務(wù)管理，提高教育經(jīng)費(fèi)的使用效率。由校長(zhǎng)牽頭，對(duì)我校的財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1，財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)情況：我校財(cái)務(wù)管理制度健全，制定了健全的固定資產(chǎn)管理制度，對(duì)固定資產(chǎn)的購(gòu)置、領(lǐng)用、出租、處置、報(bào)廢等工作程序作了明確的規(guī)定。建有《報(bào)賬員管理制度》《現(xiàn)金管理制度》《財(cái)務(wù)管理制度》等制度，并做到制度上墻。

2，財(cái)會(huì)隊(duì)伍管理情況：學(xué)校配有財(cái)務(wù)辦公室一間，配有兼職財(cái)務(wù)人員2人，設(shè)立報(bào)賬員崗位，由鎮(zhèn)教育辦公室財(cái)務(wù)中心統(tǒng)一管理。財(cái)務(wù)人員具有一定的專業(yè)理論素養(yǎng)和較強(qiáng)業(yè)務(wù)能力，能按照有關(guān)財(cái)經(jīng)規(guī)定記賬，經(jīng)費(fèi)使用合理，平時(shí)報(bào)表準(zhǔn)確、及時(shí)，數(shù)據(jù)真實(shí)。

3，會(huì)計(jì)核算中心建立和運(yùn)行的模式及學(xué)校的事權(quán)、財(cái)權(quán)如何劃分：財(cái)務(wù)辦公室配備了必要的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)等設(shè)備，且能夠正常使用，實(shí)現(xiàn)了固定資產(chǎn)實(shí)行數(shù)字化管理;數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，入賬及時(shí);校長(zhǎng)執(zhí)行“一支筆”對(duì)教育局及學(xué)校負(fù)責(zé)。

4，學(xué)校收入管理情況：學(xué)校收入主要是財(cái)政撥款及事業(yè)收入，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，嚴(yán)格杜絕“小金庫(kù)”及“賬外賬”等違規(guī)行為，書(shū)雜費(fèi)收入由教務(wù)處核對(duì)義務(wù)教育及免費(fèi)補(bǔ)助情況，報(bào)賬員按照教導(dǎo)處核對(duì)的人數(shù)及有關(guān)規(guī)定收取各種費(fèi)用，收取完畢后全額上繳財(cái)政部門(mén)。

5，學(xué)校支出管理情況：學(xué)校支出嚴(yán)格按照審批制度，購(gòu)買(mǎi)執(zhí)行先審批后辦理的制度，報(bào)銷(xiāo)環(huán)節(jié)要求各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字核準(zhǔn)，各項(xiàng)支出要據(jù)實(shí)列支。嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu)制度，重大事項(xiàng)須通過(guò)全體行政會(huì)通過(guò)，嚴(yán)格執(zhí)行“一支筆”審批制度。堅(jiān)持做到了“量入為出，以收定支，略有節(jié)余。”

6，學(xué)校資產(chǎn)管理情況：學(xué)校設(shè)立了專門(mén)的固定資產(chǎn)管理人員，建立健全資產(chǎn)的購(gòu)置、驗(yàn)收、保管等內(nèi)部制度，建立學(xué)校固定資產(chǎn)管理臺(tái)帳，定期組織資產(chǎn)清查并及時(shí)和主辦會(huì)計(jì)對(duì)賬，報(bào)廢及毀損的固定資產(chǎn)及時(shí)上報(bào)。嚴(yán)格管理資產(chǎn)，未發(fā)現(xiàn)有學(xué)校固定資產(chǎn)對(duì)外出租、出借的情況，安全防護(hù)措施較好，做好了防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、防蛀等工作。

7，學(xué)校收費(fèi)管理情況：嚴(yán)格執(zhí)行收費(fèi)管理制度公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目，公開(kāi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，每學(xué)期開(kāi)學(xué)都把收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)張貼于校門(mén)口，接受師生和學(xué)生家長(zhǎng)的監(jiān)督;統(tǒng)一使用財(cái)政部門(mén)印制的收費(fèi)(收款)票據(jù)。經(jīng)過(guò)學(xué)校自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費(fèi)項(xiàng)目、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象。

此次自查工作中學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過(guò)自查工作的開(kāi)展充分認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)管理工作的重要性，今后我們要規(guī)范基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)監(jiān)督深化服務(wù)內(nèi)涵，扎扎實(shí)實(shí)地把財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇6】

業(yè)務(wù)部門(mén)，是要帶領(lǐng)企業(yè)高質(zhì)高效的達(dá)成企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，將其價(jià)值最大化。這個(gè)目標(biāo)是企業(yè)的自主性目標(biāo)，是自己給自己的壓力。它所實(shí)現(xiàn)的措施都是積極性的措施，是為了實(shí)現(xiàn)要帶領(lǐng)企業(yè)有效率的的達(dá)成企業(yè)的價(jià)值最大化。而內(nèi)控，更多的是外部強(qiáng)加給我們的，它要求我們企業(yè)里的每個(gè)人應(yīng)該使用正確的方法，做該做的事情，而不是不擇手段的用你的智慧和能力去實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的最大化。從這個(gè)意義上說(shuō)，內(nèi)控的目標(biāo)是強(qiáng)制性的，它的措施是防御性的。

銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文一：

根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開(kāi)展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(20xx)408號(hào))文件精神，我行營(yíng)業(yè)部對(duì)20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、文明服務(wù)及行風(fēng)紀(jì)律等進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，通過(guò)選擇檢查要點(diǎn)、確定檢查方案，以現(xiàn)場(chǎng)查看業(yè)務(wù)操作流程、審核會(huì)計(jì)憑證、查閱各類(lèi)交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計(jì)算機(jī)運(yùn)行等方式，分別對(duì)現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會(huì)計(jì)專用核算印章的管理、賬務(wù)核對(duì)管理、重要事項(xiàng)核準(zhǔn)報(bào)備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務(wù)操作流程管理進(jìn)行了全面檢查和整改?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

(一)思想道德方面

3、我部門(mén)每周一三五晚上營(yíng)業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。

(二)業(yè)務(wù)管理方面

2、對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、報(bào)告和處理;

3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會(huì)計(jì)主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;

5、本部門(mén)按規(guī)定實(shí)行對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗安排。

(三)業(yè)務(wù)操作方面

2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象;

3、檢查開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫(xiě)或簽字的部分，沒(méi)有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開(kāi)立、變更和撤銷(xiāo)、密碼變更時(shí)，客戶都在場(chǎng)，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。

8、通過(guò)對(duì)對(duì)公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開(kāi)戶資料中人行核準(zhǔn)的開(kāi)戶許可證的檢查，和對(duì)網(wǎng)點(diǎn)《開(kāi)銷(xiāo)戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對(duì)的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對(duì)公開(kāi)戶存在2 個(gè)久懸戶且有11戶無(wú)法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。

9、。在審查對(duì)公業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時(shí)都能遵守收妥入賬原則。

10、通過(guò)對(duì)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)、單位開(kāi)戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)上有業(yè)務(wù)主管和部門(mén)業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點(diǎn)留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)和撤銷(xiāo)單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書(shū)上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門(mén)的業(yè)務(wù)公章。

11、 檢查現(xiàn)場(chǎng)有開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，印押證三分離情況良好;《開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》都有柜面受理人員、網(wǎng)點(diǎn)審批人員簽章。

12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實(shí)書(shū)(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。

13、辦理同城票據(jù)交換時(shí)，我行雖人員緊張，但仍堅(jiān)持實(shí)行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。

14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進(jìn)行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開(kāi)柜臺(tái)操作界面鎖定

15、早晚現(xiàn)金進(jìn)出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運(yùn)，并能每日認(rèn)真審核押運(yùn)鈔票者是指定人選。

16、早晚尾箱出入金庫(kù)都能做到三人同開(kāi)庫(kù)門(mén)(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。

17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國(guó)匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對(duì)賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長(zhǎng)授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無(wú)誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時(shí)的保管中做到章在人在，人離開(kāi)章入箱保管并鎖好。

18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到“來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲”.

19、。我部門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報(bào)送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢(qián)工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。

20、我行建立身份核查制度，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)我部門(mén)能?chē)?yán)格遵守《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核實(shí)并登記。

(四)檢查小結(jié)

由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實(shí)，要從其思想入手，狠抓落實(shí)，樹(shù)立并加強(qiáng)員工的內(nèi)控管理能力。

針對(duì)問(wèn)題，制定對(duì)策。我部門(mén)組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴(yán)謹(jǐn)作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達(dá)標(biāo)，我部門(mén)制定了具體的工作計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊(duì)伍，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。

銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文二：

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中 應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵 制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社 統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象 的要求，對(duì)各柜員 統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù) 執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn) 合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏 通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng)，按照 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展 的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為 推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 做足準(zhǔn)備。

四.整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)sc600系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì) 九種人 實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及 九種人 定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展 的重要性。

積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

《銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告》

內(nèi)控自查報(bào)告【篇7】

根據(jù)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》文件相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報(bào)告如下：

在工作中，本人能按照規(guī)章制度開(kāi)展各項(xiàng)工作，堅(jiān)持合規(guī)操作。在思想上始終堅(jiān)持樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，以樹(shù)立正確的世界觀、人生觀和金錢(qián)觀。但在實(shí)際的工作中還存在許多問(wèn)題，如：

一、在思想上，對(duì)工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作基本按時(shí)完成，但未能積極主動(dòng)開(kāi)展工作，存在坐、等、靠的思想。

三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀，這些缺點(diǎn)對(duì)我開(kāi)展本職工作帶來(lái)了一定的阻礙，也影響了部門(mén)業(yè)務(wù)推進(jìn)。

務(wù)比較繁忙，上班時(shí)間精神高度集中， 下班后精神懶散，無(wú)法集中精力對(duì)業(yè)務(wù)和制度學(xué)習(xí)；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責(zé)任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求，一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，進(jìn)行自身剖析，就要加強(qiáng)改進(jìn)，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過(guò)以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開(kāi)展金融法律法規(guī)等方面的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防控的意識(shí)。

二是要在思想在牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)操作齊頭并進(jìn)。

三是提高工作積極性，合理安排各項(xiàng)工作，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作積極主動(dòng)完成，克服懈怠思想。

總之，在今后的工作中，要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。

自查人：智天亮

公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開(kāi)展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。

報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò),于2017年6月16日在上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門(mén)的'電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。

2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。

3、同時(shí)，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事?tīng)款^的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。

4、公司一直遵循公平、公開(kāi)、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

6、公司建立了對(duì)高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》(2017年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。

7、四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開(kāi)展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門(mén)暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門(mén);(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在2017年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。

8、2017年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見(jiàn)及要求。浙證監(jiān)上市字[2017]172號(hào)《關(guān)于對(duì)杭汽輪-公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知》的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門(mén)的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門(mén)的作用。

目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門(mén)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見(jiàn)和要求基本落實(shí)了整改，2017年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開(kāi)展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。

1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。

3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計(jì)制度)，基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。

對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇8】

縣人社局：

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx22號(hào)）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書(shū)記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？?、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。

二、高度重視、積極編制印發(fā)

進(jìn)一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險(xiǎn)發(fā)20xx1號(hào))的基礎(chǔ)上，根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險(xiǎn)實(shí)際和近年來(lái)一些新形勢(shì)、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個(gè)制度，明確了科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。

三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確

根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參?？啤⒕用耩B(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序

一是嚴(yán)格按照國(guó)家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險(xiǎn)工作的實(shí)際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費(fèi)基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對(duì)參保登記、特別是補(bǔ)繳歷年的參保人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷(xiāo)登記后，及時(shí)對(duì)參保熱暖的賬戶和待遇支付及時(shí)處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門(mén)的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類(lèi)、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度

一是制定了會(huì)計(jì)、出納制度及操作規(guī)程，明確了會(huì)計(jì)、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)為專門(mén)的會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人，明確了專門(mén)的出納人員，負(fù)責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)編制年度預(yù)算，對(duì)預(yù)算有調(diào)整的及時(shí)完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開(kāi)設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開(kāi)設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開(kāi)設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)基金征繳專戶，實(shí)行專戶管理，基金收入按照各自險(xiǎn)種分別建賬、核算；四是按照會(huì)計(jì)、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅(jiān)持每天和銀行財(cái)政專戶進(jìn)行對(duì)賬，及時(shí)編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會(huì)計(jì)帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強(qiáng)化票據(jù)等財(cái)務(wù)憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。

（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。

（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險(xiǎn)發(fā)20xx83號(hào)）文件相關(guān)要求，制定出臺(tái)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開(kāi)制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。

四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題

總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

xxx社會(huì)保險(xiǎn)局

二0xx年四月二十九日

內(nèi)控自查報(bào)告【篇9】

桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：

四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門(mén)的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。

3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能?chē)?yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開(kāi)銷(xiāo)戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。

4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開(kāi)展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。

通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。

四河信用社 2017-7-31

今年以來(lái)，為了保障我行的健康有序發(fā)展，保證百億利潤(rùn)的順利實(shí)現(xiàn)，在省行領(lǐng)導(dǎo)下，全行開(kāi)展了一系列活動(dòng)，制定了多項(xiàng)相關(guān)制度及措施。就內(nèi)控板塊，省行特別制定了《“中國(guó)銀行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案》(粵中銀法〔xx〕52號(hào))。作為基層網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)上級(jí)指示的`重視和執(zhí)行到位是決定成效的關(guān)鍵，我們深知形勢(shì)的緊迫，任務(wù)的艱巨，責(zé)任的重大，故十分重視開(kāi)展這一活動(dòng)的重要意義。在第一時(shí)間著力配合，全面部署，按照活動(dòng)方案的要求，分進(jìn)度開(kāi)展了一系列相關(guān)工作，如今良好的成效已日漸顯現(xiàn)，現(xiàn)將本年度“執(zhí)行年活動(dòng)”開(kāi)展情況匯報(bào)如下。

一、組織實(shí)施情況

自今年六月份開(kāi)始，我們正式啟動(dòng)了內(nèi)控防案制度執(zhí)行年和作風(fēng)建設(shè)年活動(dòng)。按照進(jìn)度要求制定了詳細(xì)周密的計(jì)劃，并有條不紊的開(kāi)展工作。首先，組織大家進(jìn)行集中學(xué)習(xí)與討論制度及作風(fēng)建設(shè)學(xué)習(xí)材料，并督促每一位員工書(shū)寫(xiě)心得體會(huì)，從大家的言辭語(yǔ)錄中，感受的到在學(xué)習(xí)過(guò)后，思想上有一定進(jìn)步；其次，我們開(kāi)展了及時(shí)的自查和排查工作，對(duì)照各條線制度要求，對(duì)日常業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的自查與排查工作，查漏補(bǔ)缺，并對(duì)困擾的問(wèn)題及時(shí)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了溝通，對(duì)制度更新的部分有了更為深刻的認(rèn)識(shí)，對(duì)加強(qiáng)制度執(zhí)行力度有了更深的認(rèn)同感；最后，積極配合各部門(mén)開(kāi)展培訓(xùn)工作，所有人員都參加了由操書(shū)記主講的關(guān)于“雙十禁”的專題演講，并都通過(guò)了由監(jiān)察內(nèi)控部安排的關(guān)于內(nèi)控防案及合規(guī)操守的測(cè)試，定期開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)安全知識(shí)學(xué)習(xí)與防案演練。

二、主要成效

全體員工做了一次及時(shí)警示和預(yù)防，對(duì)潛在問(wèn)題有一定遏止作用，同時(shí)，大家對(duì)發(fā)生突發(fā)事件的應(yīng)變處理能力也有了實(shí)質(zhì)性的提高。

三、存在問(wèn)題

存在的主要問(wèn)題，部分員工對(duì)于制度和作風(fēng)建設(shè)的學(xué)習(xí)不能保持持久熱情，這將對(duì)學(xué)習(xí)成果形成直接威脅，很可能導(dǎo)致前功盡棄。其次，各部門(mén)的協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制有待健全，特別是前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)與后臺(tái)保障部門(mén)的溝通問(wèn)題，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的把握不夠到位，直接導(dǎo)致相關(guān)制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反過(guò)來(lái)制約了某些業(yè)務(wù)的發(fā)展，我們的部分員工，在遇到此類(lèi)問(wèn)題，依舊墨守成規(guī)，使得有問(wèn)題不反饋，只做消極抱怨，日積月累，嚴(yán)重影響了制度建設(shè)的實(shí)效性。

四、下一步工作安排

為了保證活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)取得的成果，我們將一如既往的將各項(xiàng)工作進(jìn)行到底，爭(zhēng)取繼續(xù)擴(kuò)大戰(zhàn)果。對(duì)員工，繼續(xù)加強(qiáng)和提高學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的頻率和力度；對(duì)分配的各項(xiàng)任務(wù)，用積極的心態(tài)面對(duì)并扎實(shí)工作，用科學(xué)的發(fā)展觀作為指導(dǎo)，把內(nèi)控防案制度建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)等工作擺在更高的高度，做到對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控建設(shè)兩手齊抓共管，對(duì)于下一階段藍(lán)圖投產(chǎn)工作，更要全力以赴。總之，為了百億利潤(rùn)順利實(shí)現(xiàn)，it藍(lán)圖順利投產(chǎn)，當(dāng)下，我們只有再接再厲，一方面夯實(shí)成果，一方面積極迎接和應(yīng)對(duì)新的挑戰(zhàn)，才能為我行創(chuàng)造新的更大的成績(jī)。

內(nèi)控自查報(bào)告【篇10】

內(nèi)容提要：在執(zhí)行活動(dòng)中，由于多方面原因，執(zhí)行瑕疵不可能完全消除，執(zhí)行行為的違法或不當(dāng)，難免發(fā)生損害當(dāng)事人和利害關(guān)系人權(quán)益的情形，因此有損害就必須有救濟(jì)，本文試從執(zhí)行救濟(jì)的理論和現(xiàn)行法律的有關(guān)規(guī)定入手，就重塑我國(guó)執(zhí)行救濟(jì)制度略作探討。

執(zhí)行是人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定的程序，運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力依法采取執(zhí)行措施，強(qiáng)制負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的公民、法人或其他組織完成一定義務(wù)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行權(quán)利人權(quán)利的一種執(zhí)法活動(dòng)，由于執(zhí)行行為的職權(quán)性和強(qiáng)制性，決定了其客體（執(zhí)行標(biāo)的）的不可抗辯性。但是執(zhí)行活動(dòng)實(shí)踐中，由于多方面原因，執(zhí)行瑕疵不可能完全消除，執(zhí)行行為的違法或不當(dāng)，難免發(fā)生損害當(dāng)事人和利害關(guān)系人權(quán)益的情形，因此有損害就必須有救濟(jì)，對(duì)執(zhí)行程序中當(dāng)事人和利害關(guān)系人權(quán)利的補(bǔ)救和保護(hù)，就是我們所說(shuō)的執(zhí)行救濟(jì)。本文試從執(zhí)行救濟(jì)的理論和實(shí)踐入手，就重塑我國(guó)執(zhí)行救濟(jì)制度略作探討。

一、執(zhí)行救濟(jì)基本原理。

執(zhí)行救濟(jì)，是指執(zhí)行當(dāng)事人或利害關(guān)系人因自己的合法權(quán)益受到執(zhí)行法院違法或不當(dāng)執(zhí)行行為的侵害，依法請(qǐng)求采取保護(hù)和救濟(jì)措施的法律制度。

透析執(zhí)行救濟(jì)概念，可以推出執(zhí)行救濟(jì)的四個(gè)構(gòu)成要件。第一，執(zhí)行法院實(shí)施了民事執(zhí)行行為。執(zhí)行救濟(jì)是針對(duì)執(zhí)行程序而設(shè)立的，沒(méi)有執(zhí)行程序，也就沒(méi)有執(zhí)行救濟(jì)。第二，執(zhí)行法院的執(zhí)行行為具有違法性或不當(dāng)性。執(zhí)行法院的執(zhí)行行為代表著國(guó)家意志，具有國(guó)家強(qiáng)制力，如果因?yàn)檎?dāng)行使執(zhí)行權(quán)，使債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)減少或權(quán)利發(fā)生變更，則不存在救濟(jì)問(wèn)題，只有民事執(zhí)行行為違法或不當(dāng)才必須糾正，并對(duì)受害人采取補(bǔ)救措施。第三，當(dāng)事人或案外人的合法權(quán)益受到損害。只有當(dāng)事人或案外人合法權(quán)益受到執(zhí)行行為侵害時(shí)，才有必要通過(guò)一定的程序予以救濟(jì)，如果合法權(quán)益沒(méi)有受到影響，則不存在救濟(jì)的必要。第四，違法或不當(dāng)執(zhí)行行為與損害結(jié)果具有因果關(guān)系。只有當(dāng)事人或案外人的損害是由于執(zhí)行機(jī)關(guān)的違法或不當(dāng)執(zhí)行行為所造成，即違法或不當(dāng)執(zhí)行行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系時(shí)，才能采取糾正或補(bǔ)救措施。如果當(dāng)事人或案外人損害是由于其他原因造成的，就不存在執(zhí)行救濟(jì)問(wèn)題。

設(shè)置執(zhí)行救濟(jì)的目的，是對(duì)違法或不當(dāng)執(zhí)行行為所造成的消極后果進(jìn)行補(bǔ)救，以保護(hù)受害者的合法權(quán)益。在執(zhí)行過(guò)程中，違法或不當(dāng)執(zhí)行行為所造成的消極后果是雙重的，它一方面侵害了當(dāng)事人或案外人的合法權(quán)益，另一方面又損害了人民法院的執(zhí)法權(quán)威，影響了執(zhí)行效率。因此執(zhí)行救濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是通過(guò)糾正違法或不當(dāng)執(zhí)行行為，一方面對(duì)受侵害人的合法權(quán)益進(jìn)行補(bǔ)救，另一方面是有效監(jiān)督人民法院依法行使執(zhí)行權(quán)，確保執(zhí)行中的司法公正。

根據(jù)執(zhí)行救濟(jì)的內(nèi)容不同，可以將救濟(jì)的方法分為程序上的救濟(jì)和實(shí)體上的救濟(jì)兩種。程序上的執(zhí)行救濟(jì)方法稱為執(zhí)行異議，即執(zhí)行當(dāng)事人或利害關(guān)系人對(duì)執(zhí)行法院違反法定執(zhí)行程序的執(zhí)行行為不服，請(qǐng)求執(zhí)行法院予以糾正的救濟(jì)方法。實(shí)體上的救濟(jì)方法稱為異議之訴，即執(zhí)行當(dāng)事人或利害關(guān)系人對(duì)執(zhí)行根據(jù)所載的實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系或執(zhí)行標(biāo)的物有爭(zhēng)議，向執(zhí)行法院提出要求變更的訴訟請(qǐng)求，這是解決民事執(zhí)行實(shí)體問(wèn)題的救濟(jì)方法。

二、我國(guó)現(xiàn)行執(zhí)行救濟(jì)制度評(píng)述。

我國(guó)民訴法及最高院關(guān)于執(zhí)行工作若干規(guī)定只確立了兩種執(zhí)行救濟(jì)方法。一是案外人異議，二是執(zhí)行回轉(zhuǎn)。

案外人異議。按照民訴法第208條規(guī)定，案外人異議，是指執(zhí)行過(guò)程中，沒(méi)有參加執(zhí)行程序的案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出不同的意見(jiàn)，并主張獨(dú)立的實(shí)體權(quán)利。根據(jù)規(guī)定，提起執(zhí)行異議應(yīng)當(dāng)符合以下條件。第一，有權(quán)提出異議的主體，只能是案外人，即執(zhí)行案件當(dāng)事人以外的人。第二，必須是對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出異議，即認(rèn)為對(duì)執(zhí)行標(biāo)的享有全部或部份所有權(quán)，或有其他足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，如抵押權(quán)、留置權(quán)、典權(quán)、質(zhì)權(quán)等。第三，案外人異議必須在執(zhí)行程序開(kāi)始后至執(zhí)行程序終結(jié)前提出。案外人異議的救濟(jì)程序是：案外人在執(zhí)行過(guò)程中提出異議后，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)依照法定的程序進(jìn)行審查并作出處理。理由不成立的，予以駁回；理由成立的，由院長(zhǎng)批準(zhǔn)，中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯(cuò)誤的，則按照審判監(jiān)督程序處理。

[1]?[2]?[3]。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告分享

按理說(shuō)，經(jīng)歷過(guò)總有感悟和收獲。在平常的學(xué)習(xí)和工作中，我們經(jīng)常需要使用到報(bào)告。在寫(xiě)報(bào)告時(shí)，我們需要注意什么呢？這里有關(guān)于“銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告”的多個(gè)實(shí)用案例資料，幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)為你整理好了。如果您喜歡這篇文章，請(qǐng)將其收藏起來(lái)！

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇1】

銀行內(nèi)控自查報(bào)告

——以某銀行為例

一、引言

銀行是現(xiàn)代金融體系中的重要組成部分，作為金融服務(wù)提供者，其內(nèi)控體系的健全與否直接關(guān)系到金融市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展。為了進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，某銀行于近期展開(kāi)了內(nèi)控自查工作，并針對(duì)自查結(jié)果編寫(xiě)了本報(bào)告。本報(bào)告將從整體內(nèi)控管理概況、內(nèi)控運(yùn)行狀況、存在的問(wèn)題以及改進(jìn)措施等方面進(jìn)行概述并提出建議。

二、整體內(nèi)控管理概況

1. 組織架構(gòu)：該銀行設(shè)有獨(dú)立的內(nèi)控部門(mén)，并根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)劃分了風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性管理、內(nèi)部審計(jì)等職能部門(mén)。

2. 內(nèi)控政策與流程：該銀行建立了一套完善的內(nèi)控制度，并對(duì)各項(xiàng)流程和操作規(guī)范進(jìn)行了明確規(guī)定。

3. 內(nèi)控培訓(xùn)與宣傳：該銀行定期開(kāi)展內(nèi)控培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)和理解，并積極開(kāi)展內(nèi)控宣傳工作。

4. 內(nèi)控評(píng)估與監(jiān)測(cè)：該銀行建立了監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制，對(duì)內(nèi)控制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期評(píng)估。

三、內(nèi)控運(yùn)行狀況

1. 風(fēng)險(xiǎn)控制：該銀行風(fēng)險(xiǎn)控制方面表現(xiàn)較好，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)性管理等手段對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面監(jiān)控。

2. 內(nèi)部審計(jì)：該銀行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并做出整改。

3. 合規(guī)性管理：該銀行高度重視合規(guī)性管理，建立了內(nèi)控框架與制度從而確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范地開(kāi)展。

四、存在的問(wèn)題

1. 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)感知不足：部分員工對(duì)于內(nèi)控的認(rèn)識(shí)不深入，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的判斷與防范不夠敏銳。

2. 內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多：內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)控缺陷和操作不規(guī)范的情況，但整改意識(shí)和效果有待提高。

3. 部分流程不規(guī)范：在某些操作流程上存在流程不完整、操作規(guī)程不明確等問(wèn)題。

4. 內(nèi)控評(píng)估缺乏科學(xué)性：內(nèi)控評(píng)估主要依靠人工調(diào)研和樣本分析，存在一定的主觀性和局限性。

五、改進(jìn)措施

1. 強(qiáng)化內(nèi)控培訓(xùn)：加強(qiáng)對(duì)員工的內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保內(nèi)控制度的全面執(zhí)行。

2. 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)整改效果評(píng)估：對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)跟進(jìn)整改情況，并建立有效的評(píng)估機(jī)制，確保問(wèn)題的整改效果。

3. 完善流程規(guī)范：對(duì)存在的流程問(wèn)題，加強(qiáng)制度建設(shè)，明確流程規(guī)范，提高操作的規(guī)范性和一致性。

4. 探索科技手段在內(nèi)控評(píng)估中的應(yīng)用：引入科技手段，開(kāi)發(fā)相應(yīng)的內(nèi)控評(píng)估系統(tǒng)，提高評(píng)估的科學(xué)性和客觀性。

六、結(jié)語(yǔ)

銀行內(nèi)控自查工作是持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化內(nèi)控管理的重要手段，通過(guò)本次自查工作，某銀行充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)控管理存在的優(yōu)勢(shì)和不足。銀行將不斷加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提高內(nèi)控管理的水平和有效性，以更好地為客戶提供安全可靠的金融服務(wù)，為行業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇2】

銀行內(nèi)控自查報(bào)告

一、引言

作為銀行業(yè)內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，內(nèi)控是確保金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的安全和穩(wěn)定的重要手段。為了確保銀行內(nèi)控制度的健全和有效實(shí)施，本報(bào)告旨在對(duì)銀行內(nèi)控進(jìn)行自查，全面評(píng)估并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

二、內(nèi)控自查的目的和意義

內(nèi)控是銀行業(yè)內(nèi)的一項(xiàng)重要管理措施，它可以幫助銀行預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、保障資金安全、提升運(yùn)營(yíng)效率。通過(guò)自查，可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的不足之處，及時(shí)采取措施進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

三、內(nèi)控自查的范圍和方法

1. 范圍：本次自查主要包括銀行內(nèi)部各個(gè)部門(mén)的運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工監(jiān)管以及信息技術(shù)安全等方面。

2. 方法：采用問(wèn)卷調(diào)查、文件審查、實(shí)地走訪等方式，對(duì)內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)與執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評(píng)估。

四、內(nèi)控自查結(jié)果概述

1. 運(yùn)營(yíng)管理方面：銀行各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)均按規(guī)章制度進(jìn)行，但在員工培訓(xùn)和績(jī)效考核方面還存在一些不足。

2. 風(fēng)險(xiǎn)控制方面：銀行風(fēng)險(xiǎn)控制措施相對(duì)較好，但需要進(jìn)一步完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

3. 員工監(jiān)管方面：銀行對(duì)員工行為進(jìn)行監(jiān)管的制度完善，但在實(shí)際操作中存在不足，需要強(qiáng)化員工監(jiān)管意識(shí)與責(zé)任。

4. 信息技術(shù)安全方面：銀行的信息技術(shù)安全措施相對(duì)較好，但仍需加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)。

五、內(nèi)控自查改進(jìn)意見(jiàn)

1. 加強(qiáng)員工培訓(xùn)和績(jī)效考核，提高員工業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。

2. 完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)控和管理。

3. 強(qiáng)化員工監(jiān)管意識(shí)與責(zé)任，建立更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男袨楸O(jiān)管制度。

4. 加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)，保障客戶信息和資金安全。

六、總結(jié)與展望

銀行內(nèi)控自查報(bào)告的編制對(duì)于提高銀行內(nèi)部的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力具有重要意義。通過(guò)自查評(píng)估和改進(jìn)意見(jiàn)的提出，可以進(jìn)一步健全銀行內(nèi)控制度，保障銀行的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。未來(lái)，銀行應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，逐步形成科學(xué)、有效的自查體系，為金融業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

七、參考文獻(xiàn)

1. 《銀行業(yè)內(nèi)部控制指引》

2. 《銀行內(nèi)部控制自查標(biāo)準(zhǔn)》

3. 《銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)》

以上所述，即是本次銀行內(nèi)控自查報(bào)告的相關(guān)主題范文。作為一份重要的評(píng)估報(bào)告，它對(duì)銀行內(nèi)控建設(shè)的健康發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效執(zhí)行具有重要作用。通過(guò)不斷改進(jìn)和完善銀行內(nèi)控制度，我們相信銀行業(yè)將更好地為客戶提供安全可靠的金融服務(wù)。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇3】

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開(kāi)了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開(kāi)展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開(kāi)了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開(kāi)展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開(kāi)端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開(kāi)展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開(kāi)了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開(kāi)展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開(kāi)展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇4】

在合規(guī)文化建設(shè)工作中，我行始終堅(jiān)持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針，多措并舉，多點(diǎn)開(kāi)花，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)齊頭并進(jìn)的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項(xiàng)存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤(rùn)和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級(jí)行下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場(chǎng)份額均居四行首位，近三年來(lái)未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)刑事案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是：

一、以宣傳動(dòng)員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認(rèn)識(shí)，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹(shù)立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開(kāi)了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)啟動(dòng)大會(huì)，全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，引導(dǎo)廣大員工充分認(rèn)識(shí)合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營(yíng)之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營(yíng)造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時(shí)，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，具體負(fù)責(zé)抓好這次活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動(dòng)扎實(shí)開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、以加強(qiáng)教育學(xué)合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習(xí)慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實(shí)施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計(jì)劃和落實(shí)措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實(shí)行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門(mén)組織人員編寫(xiě)了《強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計(jì)劃員工讀本》單行本，分為“強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，告別違規(guī)操作”、“自覺(jué)遵章守紀(jì)，遠(yuǎn)離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平，樹(shù)立良好形象”三個(gè)系列，分發(fā)到全行每個(gè)員工手中，作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點(diǎn)學(xué)習(xí)資料。

為增強(qiáng)規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門(mén)抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團(tuán)，用一個(gè)多月的時(shí)間在各支行進(jìn)行巡回宣講，重點(diǎn)宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，宣講團(tuán)深入各支行利用晚上時(shí)間進(jìn)行宣講，保證每個(gè)支行至少宣講一場(chǎng)以上，取得了較好的宣傳效果。

三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營(yíng)貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，我行積極查找當(dāng)前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù)，職能不清和過(guò)度控制等問(wèn)題，先后制定完善了《縣級(jí)支行委派會(huì)計(jì)主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《xx年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管考核辦法（試行）》、《會(huì)計(jì)監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類(lèi)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實(shí)施細(xì)則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)有章可循、有據(jù)可依。與此同時(shí)，定期對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的的問(wèn)題進(jìn)行了收集和整理，適時(shí)對(duì)計(jì)制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確，僅運(yùn)營(yíng)管理?xiàng)l線就先后下發(fā)了多期“問(wèn)題解答，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和操作性，較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。

四、以開(kāi)展活動(dòng)促合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)做到一時(shí)一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時(shí)時(shí)事事、長(zhǎng)年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過(guò)形式多樣的活動(dòng)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)推陳出新，每年都開(kāi)展不同形式的合規(guī)文化教育活動(dòng)，如知識(shí)競(jìng)賽、征文比賽、知識(shí)論壇、演講比賽等增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識(shí)競(jìng)賽和“迎國(guó)慶、倡廉潔、樹(shù)新風(fēng)、促和諧”書(shū)法攝影展覽等活動(dòng)，各支行也相繼開(kāi)展了不同形式的活動(dòng)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動(dòng)，爭(zhēng)做一名依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開(kāi)展了“廉潔文化進(jìn)家庭”讀書(shū)活動(dòng)，為員工家庭辦理讀書(shū)卡、贈(zèng)送購(gòu)書(shū)券，舉行讀書(shū)征文和員工子女讀書(shū)成果評(píng)比活動(dòng)。

五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構(gòu)建以運(yùn)營(yíng)主管、會(huì)計(jì)主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會(huì)計(jì)監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實(shí)以紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理為主體的第三道防線，著重強(qiáng)化委派會(huì)計(jì)主管、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員三支隊(duì)伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊(duì)”作用。另一方面，做到每年一個(gè)主題、每季一個(gè)重點(diǎn)，加大監(jiān)督檢查、問(wèn)題整改、風(fēng)險(xiǎn)提示和責(zé)任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個(gè)人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會(huì)計(jì)內(nèi)控大檢查、查庫(kù)“飛行隊(duì)”突擊檢查、條線部門(mén)盡職檢查和滾動(dòng)式常態(tài)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查等各種檢查項(xiàng)目xx個(gè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來(lái)，共對(duì)xx名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀(jì)律處分，起到了“懲處一個(gè)、教育一片”的作用。

銀行內(nèi)控自查報(bào)告自查報(bào)告【篇5】

按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開(kāi)。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。

為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門(mén)的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。

該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。

三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的.要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。

四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門(mén)日常的`管理中自覺(jué)執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。

五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門(mén)的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門(mén)的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。

通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。